XGD INC. — Audit Report / Information 2015

Apr 19, 2016

深圳市新国都技术股份有限公司

截止2015 年12 月31 日内部控制自我评价报告

为进一步深化内部控制风险管理建设，完善内部评价机制，根据《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》等有关法律、法规的规定， 遵循客观、独立和公正原则， 对公司2015年度内部控制情况进行了全面的检查，通过核查公司现行各项管理制度、 了解公司各部门在内部控制方面所做工作的基础上，对公司内部控制建立的合理性、 完整性及实施的有效性进行了全面的评估。现将评价结果报告如下： 一、公司基本情况

深圳市新国都技术股份有限公司(以下简称“公司”)系2008年4月由深圳市新国 都技术有限公司依法整体变更设立的股份公司，现公司工商注册号：440301103074776， 注册资本：23,102.1360万元，法定代表人为刘祥。

公司住址：深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A。

公司经营范围：货物及技术的进出口业务。银行卡电子支付终端产品（POS终端、 固定无线电话机）、电子支付密码系统产品、计算机产品及电子产品的技术开发、生 产（生产项目由分支机构经营）、销售、租赁及服务（不含专营、专控、专卖商品及 限制项目）；移动支付业务的技术开发运营及服务（不含生产）；互联网信息业务。 二、公司组织结构及其职能分工：

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公司已依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律、法规及监管部门的要求，设立了符合公司规模和管理需要的组织结构： （一）公司股东大会是最高的权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享 有平等地位，确保所有股东能够行使自己的权利；

（二）公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督负责， 建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制制度的执行，董事会秘书负责处理 董事会日常事务；

（三）公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及 各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并报告工作；

（四）公司董事会下设4 个专门委员会：提名委员会、薪酬与考核委员会、战略 委员会、审计委员会，并制定了各专门委员会的工作细则。各专门委员会自设立以来 运转良好，委员认真履行职责，确保了公司的健康运行。审计委员会下设立了内审部， 指定专职人员对经营活动、内部控制制度设计、执行情况和内部控制的有效性进行监 督和检查， 对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照公司内部审计工作程序提出改 进建议和处理意见，并定期对控制缺陷改进情况进行跟进，对在监督检查中发现的内 部控制重大缺陷，可直接向董事会及审计委员会报告，确保了内部控制的严格贯彻实

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施和经营活动的正常进行。

（五）公司依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，制定 了《独立董事工作制度》并严格执行，独立董事在公司募集资金使用、对外投资、对 外担保、关联交易等方面严格按照相关规定发表独立意见，起到了必要的监督作用。

公司遵循互相监督、互相制约、协调运作的原则，实行董事会领导下的总经理负 责制，合理设置各职能部门和岗位。

三、公司内部控制制度与控制程序

（一）内部控制目标

合理保证企业经营管理合法合规、资产安全完整、财务报告相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

（二）内部控制原则

1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所 属单位的各个业务和事项。

2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上突出重点，关注重要业务事 项和高风险领域。

3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾效率。

4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务模式、竞争状况和风险水 平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现 有效控制。

（三）内部控制制度与程序

１、内部环境

公司已根据《公司法》等相关法律，制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》、 《董事、监事、高级管理人员内部问责制度》等制度，通过这些制度，建立了相对稳 定的组织框架，明确了公司各机构的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 2、风险评估

公司牢固树立风险意识，针对各风险控制点，建立有效的风险管理系统、风险识 别、风险评估、风险报告等措施，对财务风险和经营风险进行全面的防范与控制。公

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司还有针对性地完善内控体系及内控制度，弥补内控制度中的不足，有效避免了内部 控制失控。

3、控制活动

公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层在预算、利润、其他财务 和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都有清晰的记录和充分的沟通，并 且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施，确保应收账款按时收回， 较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产 与实存资产定期核对相符。

四、完善内部控制的相关措施

1、加大外部咨询投入，追求管理创新

在继IBM、德勤等咨询服务项目后，本年度持续投入预算资金，聘请专业管理咨 询机构，对公司的中高层管理团队开展基于业务管理能力、团队领导能力等方面的管 理咨询服务，并于2015年12月引进华夏基石管理团队，启动“企业文化项目”的梳理 与建设。

• 2、推动信息化流程的整合及建设，提升运作效率

本年度先后完成销售在线订单流程开发、分子公司电子流程及ERP资源的集成与 整合工作。

• 3、加强客户信用管理及应收账款催收力度 ，降低坏账风险。

公司已搭建较完善的信用管理制度，形成事前、事中、事后的管控机制，对应收 账款实行全程监控和分析，并实施多种收账策略，确保应收账款按时到账。

五、内部控制执行有效性的自我评价

公司按照《公司法》、《上市公司内部控制指引》等法律法规规定，结合自身经营 特点并考虑各种风险因素，建立了较完善的法人治理结构和健全的内部控制制度，并 在实践中不断进步和完善。公司内部控制制度具有较强的针对性和合理性，并且得到 了较好的贯彻和执行，在公司经营的各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、 信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营 风险的控制提供保证。2015年度，未发现公司存在内部控制设计和执行方面的重大缺 陷。

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2016年，公司将根据业务发展和内部机构及部门调整的需要，继续完善内部控制 制度，强化规范运作意识，及时调整内部控制体系，提高内部控制制度执行的有效性， 强化内部控制监督机制，提高防范风险能力，切实提升公司治理水平，促进公司持续、 健康、稳定发展。

深圳市新国都技术股份有限公司

董事会 2016年4月20日

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