XGD INC. — Audit Report / Information 2014

Mar 30, 2015

深圳市新国都技术股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告

为进一步深化内部控制风险管理建设，完善内部评价机制，根据 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律、法规的规定， 遵循客观、独立和公正原则，对公司2014年度内部控制情况进行了全 面的检查，通过核查公司现行各项管理制度、了解公司各部门在内部 控制方面所做工作的基础上，对公司内部控制建立的合理性、完整性 及实施的有效性进行了全面的评估。现将评价结果报告如下： 一、公司基本情况

深圳市新国都技术股份有限公司(以下简称“公司”)系2008年4 月由深圳市新国都技术有限公司依法整体变更设立的股份公司，现公 司工商注册号：440301103074776，注册资本：11,430万元，法定代 表人为刘祥。

公司住址：深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A。 公司经营范围：货物及技术的进出口业务。银行卡电子支付终端 产品（POS终端、固定无线电话机）、电子支付密码系统产品、计算 机产品及电子产品的技术开发、生产（生产项目由分支机构经营）、 销售、租赁及服务（不含专营、专控、专卖商品及限制项目）；移动 支付业务的技术开发运营及服务（不含生产）；互联网信息业务。

二、公司治理结构

公司已依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律、法规及监管部门的要求，设立了符

1

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

合公司规模和管理需要的组织结构。

（一）公司股东大会是最高的权力机构，能够确保所有股东，特别是 中小股东享有平等地位，确保所有股东能够行使自己的权利；

（二）公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和 监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制制度的 执行，董事会秘书负责处理董事会日常事务；

（三）公司监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人 员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，向股东大会负责并 报告工作；

（四）公司董事会下设4 个专门委员会：提名委员会、薪酬与考核委 员会、战略委员会、审计委员会，并制定了各专门委员会的工作细则。 各专门委员会自设立以来运转良好，委员认真履行职责，确保了公司 的健康运行。审计委员会下设立了内审部，指定专职人员对经营活动、 内部控制制度设计、执行情况和内部控制的有效性进行监督和检查， 对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照公司内部审计工作程序提出 改进建议和处理意见，并定期对控制缺陷改进情况进行跟进，对在监 督检查中发现的内部控制重大缺陷，可直接向董事会及审计委员会报 告，确保了内部控制的严格贯彻实施和经营活动的正常进行。

（五）公司依照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的 要求，制定了《独立董事工作制度》并严格执行，独立董事在公司募 集资金使用、对外投资、对外担保、关联交易等方面严格按照相关规 定发表独立意见，起到了必要的监督作用。公司遵循互相监督、互相

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

制约、协调运作的原则，实行董事会领导下的总经理负责制，合理设 置各职能部门和岗位。

三、公司内部控制制度与控制程序

（一）内部控制目标

合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 （二）内部控制原则

• 1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，

• 覆盖企业及其所属单位的各个业务和事项。

• 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上突出重点，

• 关注重要业务事项和高风险领域。

• 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分

• 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾效率。

• 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务模式、竞

• 争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

• 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以

• 适当的成本实现有效控制。

（三）内部控制制度与程序

• １、内部环境

公司已根据《公司法》等相关法律，制订了《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董 事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

理人员内部问责制度》等制度，通过这些制度，建立了相对稳定的组 织框架，明确了公司各机构的职责权限，形成科学有效的职责分工和 制衡机制。

2、风险评估

公司牢固树立风险意识，针对各风险控制点，建立有效的风险管 理系统、风险识别、风险评估、风险报告等措施，对财务风险和经营 风险进行全面的防范与控制。公司还有针对性地完善内控体系及内控 制度，弥补内控制度中的不足，有效避免了内部控制失控。

3、控制活动

公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层在预算、 利润、其他财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都 有清晰的记录和充分的沟通，并且积极地对其加以监控。财务部门建 立了适当的保护措施，确保应收账款按时收回，较合理地保证对资产 和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实 存资产定期核对相符。

四、完善内部控制的相关措施

为进一步巩固公司在内部控制制度方面建设成果，公司采取下列 措施：

• 1、强化研发业务流程管理

坚持IPD流程的管理模式，推动产品研发管理流程改造，以产品 创新为切入点，围绕市场需求传导，从市场信息分析，到研发成果价 值化，进行综合评价和科学论证，对信息进行有效过滤，以提高研发

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

效率，避免研发资源浪费。

2、加快推动系统化、信息化流程的开发与建设，提高管理及运 营效率。2014年度先后完成销售业务电子化流程、E-HR管理系统、预 算及费用报销电子流程等。

3、优化内部组织架构，2014年4月成立运营中心，协调和调动内 外部资源，以快速响应客户的需求。 4、加强应收账款管理

公司对客户实行信用评级制度，对应收账款实行全程监控。从多 个维度对客户信用风险进行分析，并实行全程专人跟踪，确保应收账 款按时到账。

五、内部控制执行有效性的自我评价

公司按照《公司法》、《上市公司内部控制指引》等法律法规规 定，结合自身经营特点并考虑各种风险因素，建立了较完善的法人治 理结构和健全的内部控制制度，并在实践中不断进步和完善。公司内 部控制制度具有较强的针对性和合理性，并且得到了较好的贯彻和执 行，在公司经营的各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、 信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用，能够对公司各项业务的 健康运行及经营风险的控制提供保证。2014年度，未发现公司存在内 部控制设计和执行方面的重大缺陷。

2015年，公司将根据业务发展和内部机构及部门调整的需要，继 续完善内部控制制度，强化规范运作意识，及时调整内部控制体系， 提高内部控制制度执行的有效性，强化内部控制监督机制，提高防范

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

风险能力，切实提升公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。

深圳市新国都技术股份有限公司

董事会

2015 年3 月31 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6