XGD INC. — Audit Report / Information 2012

Mar 29, 2013

深圳市新国都技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告

2012年度，公司在已有内部控制体系基础上，以《企业内部控制 基本规范》、《企业内部控制评价指引》为基础，以公司发展战略目标 为导向，进一步深化内部控制风险管理建设，完善内部评价机制，根 据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律、法规的规 定，以及深圳证券交易所《关于做好上市公司2012年年度报告披露工 作的通知》等相关文件的要求，遵循客观、独立和公正原则，对公司 2012年度内部控制情况进行了全面的检查，通过核查公司现行各项管 理制度、了解公司各部门在内部控制方面所做工作的基础上，对公司 内部控制建立的合理性、完整性及实施的有效性进行了全面的评估。 现将评价结果报告如下：

一、公司基本情况

深圳市新国都技术股份有限公司(以下简称“公司”)系2008年4 月由深圳市新国都技术有限公司依法整体变更设立的股份公司，现公 司工商注册号：440301103074776，注册资本：11,430万元，法定代 表人为刘祥。

公司住址：深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦17A。 公司经营范围：银行卡电子支付终端产品（POS机）、电子支付 密码系统产品、计算机产品及电子产品的技术开发、生产（生产项目 由分支机构经营）、销售、租赁及服务（不含专营、专控、专卖商品 及限制项目）；移动支付业务的技术开发运营及服务（不含生产）；

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从事货物及技术进出口业务。

二、公司组织结构及职能部门设立：

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股东大会
监事会
董事会
提名 薪酬 战略 审计
董事会秘书
委员 与考 委员 委员
会由 核委 会 会
内
员会
总经理 审
部
计
行业 国际 创新 产品 信息 质量 证 制造 客服 研发 划财 营销 市 行政 人力 易联 南京 广州 苏州 肇庆
客 业 业 管 管 中 券 中 中 中 务 中 场 中 资 技 新 新 新 好
户 务 务 理 理 心 部 心 心 心 中 心 部 心 源 术 国 国 国 易
部 部 部 部 部 部 都 都 都 联
心
宝安分公司
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（注：以上“易联技术”是指“深圳市易联技术有限公司”；“南京新国都” 是指“南京市新国都技术有限公司”；“广州新国都”是指“广州市新国都信息 科技有限公司”；“苏州新国都”是指“苏州新国都电子技术有限公司”；“肇 庆好易联”是指“肇庆市好易联网络有限公司”。）

公司已依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》等法律、法规及监管部门的要求，设立了符 合公司规模和管理需要的组织结构。公司董事会下设4 个专门委员 会：提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会，并

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制定了各专门委员会的工作细则。各专门委员会自设立以来运转良 好，委员认真履行职责，确保了公司的健康运行。审计委员会下设立 了内审部，指定专职人员对经营活动、内部控制制度设计、执行情况 和内部控制的有效性进行监督和检查，对监督检查中发现的内部控制 缺陷，按照公司内部审计工作程序提出改进建议和处理意见，并定期 对控制缺陷改进情况进行跟进，对在监督检查中发现的内部控制重大 缺陷，可直接向董事会及审计委员会报告，确保了内部控制的严格贯 彻实施和经营活动的正常进行。公司依照《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》的要求，制定了《独立董事工作制度》并严格 执行，独立董事在公司募集资金使用、对外投资、对外担保、关联交 易等方面严格按照相关规定发表独立意见，起到了必要的监督作用。

公司遵循互相监督、互相制约、协调运作的原则，实行董事会领 导下的总经理负责制，合理设置各职能部门和岗位。为满足公司管理 需要，2012 年度，公司结合实际经营情况，进一步完善职能部门建 设，新增设立了信息管理部、国际业务部、创新业务部和质量中心四 个职能部门。

三、公司内部控制制度与控制程序

（一）内部控制目标

合理保证企业经营管理合法合规、资产安全完整、财务报告相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 （二）内部控制原则

1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，

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覆盖企业及其所属单位的各个业务和事项。

• 2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上突出重点，

• 关注重要业务事项和高风险领域。

• 3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分

• 配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾效率。

• 4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务模式、竞

• 争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

• 5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以

• 适当的成本实现有效控制。

（三）内部控制制度与程序

１、内部环境

公司已根据《公司法》等相关法律，制订了《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董 事会秘书工作制度》、《总经理工作细则》等制度，通过这些制度， 建立了相对稳定的组织框架，明确了公司各机构的职责权限，形成科 学有效的职责分工和制衡机制。

２、制度建设

2012 年度，公司为实现控制目标，依据《公司法》、《证券法》 等相关法律，进一步完善管理制度。为加强规范公司现金分红机制， 充分保护中小投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会《关于 进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、中国证券监督管理委员会深圳监管局《关于认真贯彻落实<关

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于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>有关要求的通知》 （深证局公司字[2012]43 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板上市规则》以及《深圳市 新国都技术股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定了《现金分红管理制度》；为进一步加强公司与投资者和潜在投资 者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投 资者之间的良性关系，在投资公众中建立公司的诚信度，提升公司的 投资价值，以利于完善公司治理结构，提高公司的核心竞争力，实现 公司价值最大化和股东利益最大化，以切实保护投资者利益，公司对 《投资者关系管理制度》进行了修订。

３、风险评估

公司牢固树立风险意识，针对各风险控制点，建立有效的风险管 理系统、风险识别、风险评估、风险报告等措施，对财务风险和经营 风险进行全面的防范与控制。公司还有针对性地完善内控体系及内控 制度，弥补内控制度中的不足，有效避免了内部控制失控。 ４、控制活动

公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层在预算、 利润、其他财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部对这些目标都 有清晰的记录和充分的沟通，并且积极地对其加以监控。财务部门建 立了适当的保护措施，确保应收账款按时收回，较合理地保证对资产 和记录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实 存资产定期核对相符。

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四、完善内部控制的相关措施

为进一步巩固公司在内部控制制度方面建设成果，公司采取下列 措施：

1、强化业务流程管理

公司于2012年11月，引进IBM咨询团队，以产品创新为切入点， 围绕市场需求传导、产品研发、质量控制，开展产品研发管理流程改 造，对公司核心业务部门组织架构、业务流程进行了全面的梳理和改 造。

2、应收账款管理

公司对客户实行信用评级制度，对应收账款实行全程监控。从接 触客户到销售落地，对每一个客户都实行信用评级，针对不同风险等 级客户，分别采取不同措施，从售前合同约定，到售后回款进度，实 行全程专人跟踪，确保应收账款按时到账。

3、研发风险管理

为提高研发效率，避免研发资源浪费，公司规范了研发项目管理 制度及流程。从市场信息分析，到研发成果价值化，由各部门进行综 合评价和科学论证，对信息进行有效过滤，严格控制研发投入产出比 例，利用有限资源创造更大价值。

4、内部信息传递管理

结合公司内部信息使用情况，制定了严格的信息保密制度，对公 司各类信息进行密级划分，明确具体部门及岗位权责，对一定层级的 保密信息，相关人员在必要时签署保密协议或承诺。相应部门及岗位，

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及时、完整的向其上级及相关部门报告、传递各类经营管理信息，确 保信息传递安全。

5、信息披露管理

为了加强公司信息披露管理，证券部强化信息披露审核流程，修 改了对外报送信息审批流程，对信息披露内容各个细节责任到人，起 草与复核分离，细化审批层级，有效提高信息披露质量。

五、内部控制执行有效性的自我评价

公司按照《公司法》、《上市公司内部控制指引》等法律法规规 定，结合自身经营特点并考虑各种风险因素，建立了较完善的法人治 理结构和健全的内部控制制度，并在实践中不断进步和完善。公司内 部控制制度具有较强的针对性和合理性，并且得到了较好的贯彻和执 行，在公司经营的各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、 信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用，能够对公司各项业务的 健康运行及经营风险的控制提供保证。2012年度，未发现公司存在内 部控制设计和执行方面的重大缺陷。

2013年，公司将根据业务发展和内部机构及部门调整的需要，继 续完善内部控制制度，强化规范运作意识，及时调整内部控制体系， 提高内部控制制度执行的有效性，强化内部控制监督机制，提高防范 风险能力，切实提升公司治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。

深圳市新国都技术股份有限公司

董事会

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2013 年3 月30 日

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