XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Mar 28, 2023

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2023-21

徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第九届董事会第 七次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》和公司《章程》的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

• 1.现场会议召开时间为： 2023 年 4 月 13 日（星期四）下午 3:30 ；

2.网络投票时间为：2023年4月13日（星期四）具体如下： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023年4月13日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:0015:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2023年4月13日9:15-15:00。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，

• 1 -

公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

• 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。

同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• （六）会议的股权登记日：2023年4月6日（星期四） （七）出席对象

• 1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2023年4月6日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.公司董事、监事和高级管理人员；

• 3.公司聘请的律师；

• （八）会议地点：江苏省徐州市经济技术开发区驮蓝山路26

• 号公司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

议案编码	议案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票议案外的所有议案	√
非累积投票 议案
1.00	关于修改公司《章程》的议案	√
2.00	关于《公司2023年限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要的议案	√
3.00	关于《公司2023年限制性股票激励计划实施 考核管理办法》的议案	√
4.00	关于提请股东大会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案	√

• 2 -

5.00	关于为子公司提供担保的议案	√
6.00	关于为按揭业务、融资租赁业务及供应链金 融业务提供担保额度的议案	√作为投票对 象的子议案 数：（3）
6.01	关于为按揭业务提供担保额度的议案	√
6.02	关于为融资租赁业务提供担保额度的议案	√
6.03	关于为供应链金融业务提供担保额度的议案	√
7.00	关于向金融机构申请综合授信额度的议案	√

上述议案1-4内容详见2023年2月20日刊登在《中国证券报》 《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。 议案5-7内容详见2023年3月29日刊登在《中国证券报》《上海证 券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

议案6需逐项表决。议案1-6需经出席会议的股东所持表决权 的三分之二以上通过。议案7需经出席会议的股东所持表决权的 过半数通过。议案2、议案3、议案6属于影响中小投资者利益的 重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。 三、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也 可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、持 股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股 东授权委托书、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证 件、法定代表人资格证书、持股凭证；委托代理人出席的，代理

• 3 -

人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出 具的书面授权委托书、持股凭证。

• （二）登记时间：2023年4月7日（星期五）、4月10日（星期

• 一）上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

• （三）登记地点:江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路26号

• 徐工集团工程机械股份有限公司证券部

（四）会议联系方式

• 联 系 人：苗洋威 尹文林

联系电话：0516-87565620，87565628

邮政编码：221004

传 真：0516-87565610

电子邮箱：miaoyangwei@xcmg.com

• （五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及 的具体操作流程，详见附件1。

五、备查文件

• 1.第九届董事会第七次会议（临时）决议；

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• 4 -

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• （一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，

• 投票简称为“徐工投票”。

• （二）填报表决意见或选举票数

• 本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、

• 反对、弃权。

• （三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的

• 其他所有议案表达相同意见。

• 股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为

• 准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投 票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• （一）投票时间：2023 年 4 月 13 日的交易时间，即 9:15

— 9:25，9:30 11:30 和 13:00-15:00。

• （二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 5 -

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为 2023 年 4 月 13 日

9:15-15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票 系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系 统进行投票。

• 6 -

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有 限公司 2023 年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决 权：

议案编码	议案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票议案外的所有 议案	√
非累积投 票议案
1.00	关于修改公司《章程》的议案	√
2.00	关于《公司2023 年限制性股票激 励计划（草案）》及其摘要的议案	√
3.00	关于《公司2023 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法》的议案	√
4.00	关于提请股东大会授权董事会办 理公司2023 年限制性股票激励计 划相关事宜的议案	√
5.00	关于为子公司提供担保的议案	√
6.00	关于为按揭业务、融资租赁业务及 供应链金融业务提供担保额度的 议案	√作为投票对象的子议案数： （3）
6.01	关于为按揭业务提供担保额度的 议案	√
6.02	关于为融资租赁业务提供担保额 度的议案	√

• 7 -

6.03	关于为供应链金融业务提供担保 额度的议案	√
7.00	关于向金融机构申请综合授信额 度的议案	√

一、会议通知中列明议案的表决意见

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书 中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的 意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大 会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

2023 年 月 日

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