XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Dec 10, 2019

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2019-81

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2019年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

• （一）股东大会届次：2019年第三次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第 三十三次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司 《章程》的有关规定。

• （四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为： 2019年12月26日（星期四）下午3:00 ； 网络投票时间为：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2019年12月26日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2019年12月26日9:15-15:00。

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• 1 -

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投 票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• （六）会议的股权登记日：2019年12月20日（星期五） （七）出席对象

• 1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2019年12月20日下午收市时在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权 出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.公司董事、监事和高级管理人员；

• 3.公司聘请的律师。

• （八）会议地点：江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路26

• 号公司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

• （一）审议的议案

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• 2 -

• 1.关于新增2019年度日常关联交易预计的议案

• 1.1向关联方销售材料或产品

• 1.2向关联方租入房屋、设备、产品

• 1.3接受关联方服务、劳务

• 2.关于预计2020年度日常关联交易的议案

• 2.1向关联方采购材料或产品

• 2.2向关联方销售材料或产品

• 2.3向关联方租入或者租出房屋、设备、产品

• 2.4许可关联方使用商标

• 2.5与关联方合作技术开发

• 2.6向关联方提供或接受关联方服务、劳务

• 2.7受关联方所托经营

• 3.关于修改公司《章程》的议案

• 4.关于为子公司提供担保的议案

• 5.关于为按揭业务、融资租赁业务提供担保额度的议案

• 5.1关于为按揭业务提供担保额度的议案

• 5.2关于为融资租赁业务提供担保额度的议案

• 6.关于向金融机构申请综合授信额度的议案

• 7.关于核销资产的议案

（二）上述议案1-议案6内容详见2019年12月11日、议案7 内容详见2019年8月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》 和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。

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• 3 -

（三）议案1、议案2、议案5需逐项表决。议案3、议案4、 议案5需须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 议案1、议案2需经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通 过。议案1、议案2、议案5、议案7属于影响中小投资者利益的重 大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。

三、议案编码

		备注
议案编码	议案名称	该列打勾的栏目可以 投票
100	总议案：除累积投票议案外的 所有议案	√
非累积投票议 案
1.00	关于新增2019 年度日常关联 交易预计的议案	√作为投票对象的子 议案数：（3）
1.01	向关联方销售材料或产品	√
1.02	向关联方租入房屋、设备、产 品	√
1.03	接受关联方服务、劳务	√
2.00	关于预计2020 年度日常关联 交易的议案	√作为投票对象的子 议案数：（7）
2.01	向关联方采购材料或产品	√
2.02	向关联方销售材料或产品	√
2.03	向关联方租入或者租出房屋、 设备、产品	√
2.04	许可关联方使用商标	√
2.05	与关联方合作技术开发	√
2.06	向关联方提供或接受关联方	√

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• 4 -

	服务、劳务
2.07	受关联方所托经营	√
3.00	关于修改公司《章程》的议案	√
4.00	关于为子公司提供担保的议 案	√
5.00	关于为按揭业务、融资租赁业 务提供担保额度的议案	√作为投票对象的子 议案数：（2）
5.01	关于为按揭业务提供担保额 度的议案	√
5.02	关于为融资租赁业务提供担 保额度的议案	√
6.00	关于向金融机构申请综合授 信额度的议案	√
7.00	关于核销资产的议案	√

四、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也 可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证 券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效 身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证 件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人 出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、 法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

（二）登记时间：2019年12月23日（星期一）、2019年12月 24日（星期二）上午9:00-12:00，下午14:00-17:00。

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• 5 -

• （三）登记地点:江苏省徐州经济技术开发区驮蓝山路26号

• 徐工集团工程机械股份有限公司6楼证券部

（四）会议联系方式

• 联 系 人：苗洋威 张冠生

• 联系电话：0516-87565620，87565628

邮政编码：221004

• 传 真：0516-87565610

电子邮箱：miaoyangwei@xcmg.com

• （五）出席本次股东大会的股东费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票 时涉及的具体操作流程，详见附件1。

六、备查文件：

1. 召集本次股东大会的董事会决议

2. 深交所要求的其他文件

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：股东授权委托书

徐工集团工程机械股份有限公司董事会 2019 年12 月10 日

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• 6 -

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• （一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，

• 投票简称为“徐工投票”。

• （二）填报表决意见或选举票数

• 本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、

• 反对、弃权。

• （三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的

• 其他所有议案表达相同意见。

• 股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为

• 准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投 票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• （一）投票时间：2019 年12 月26 日的交易时间，即

• 9:30-11:30 和13:00-15:00。

• （二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

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• 7 -

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2019 年12 月26 日9:15-15:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票 系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

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• 8 -

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有 限公司2019 年第三次临时股东大会，并按照下列指示行使表决 权：

一、 会议通知中列明议案的表决意见

		备注
议案编码	议案名称	该列打勾的栏目可以投 票
100	总议案：除累积投票议案外的所有 议案	√
非累积投票 议案
1.00	关于新增2019 年度日常关联交易 预计的议案	√作为投票对象的子议 案数：（3）
1.01	向关联方销售材料或产品	√
1.02	向关联方租入房屋、设备、产品	√
1.03	接受关联方服务、劳务	√
2.00	关于预计2020 年度日常关联交易 的议案	√作为投票对象的子议 案数：（7）
2.01	向关联方采购材料或产品	√
2.02	向关联方销售材料或产品	√
2.03	向关联方租入或者租出房屋、设备、 产品	√
2.04	许可关联方使用商标	√
2.05	与关联方合作技术开发	√
2.06	向关联方提供或接受关联方服务、 劳务	√
2.07	受关联方所托经营	√

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• 9 -

3.00	关于修改公司《章程》的议案	√
4.00	关于为子公司提供担保的议案	√
5.00	关于为按揭业务、融资租赁业务提 供担保额度的议案	√作为投票对象的子议 案数：（2）
5.01	关于为按揭业务提供担保额度的议 案	√
5.02	关于为融资租赁业务提供担保额度 的议案	√
6.00	关于向金融机构申请综合授信额度 的议案	√
7.00	关于核销资产的议案	√

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书 中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的 意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大 会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

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• 10 -