XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2019

Jan 17, 2019

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2019-9

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2019 年第一次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：本公司于2019 年1 月5 日在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2019 年第一次临时股东大会的通知》 （公告编号：2019-6）。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2019年第一次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第八届董事会第 二十二次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司 《章程》的有关规定。

• （四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2019年1月22日（星期二）下午3:20； 网络投票时间为：2019年1月21日（星期一）、2019年1月22 日（星期二），具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 1 -

2019年1月22日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2019年1月21日下午3:00至2019年1月22日下午3:00期间的任意 时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投 票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）会议的股权登记日：2019年1月17日（星期四） （七）出席对象

• 1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2019年1月17日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东。

本次股东大会审议的议案1涉及关联交易事项，股东大会就 关联交易进行表决时，关联股东应回避表决，也不得接受非关联

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 2 -

股东委托进行投票表决。

• 2.公司董事、监事和高级管理人员；

• 3.公司聘请的律师。

• （八）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公

• 司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

• （一）审议的议案

• 关于预计2019 年度日常关联交易的议案

• 1.1 向关联方采购材料或产品

• 1.2 向关联方销售材料或产品

• 1.3 向关联方租入或者租出房屋、设备、产品

• 1.4 许可关联方使用商标

• 1.5 与关联方合作技术开发

• 1.6 向关联方提供或接受关联方服务、劳务

• 1.7 受关联方所托经营

• 关于为子公司提供担保的议案

（二）上述议案1、议案2内容详见2019年1月5日刊登在《中 国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 的相关公告。

（三）议案1为关联交易事项，关联股东需回避表决。议案2 需须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。议案1

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 3 -

需逐项表决。议案1、议案2属于影响中小投资者利益的重大事项， 中小投资者对议案的表决情况和表决结果需单独披露。

三、议案编码

		备注
议案编码	议案名称	该列打勾的栏目可以 投票
100	总议案：除累积投票议案外的 所有议案	√
非累积投票议 案
1.00	关于预计2019 年度日常关联 交易的议案	√作为投票对象的子 议案数：（7）
1.01	向关联方采购材料或产品	√
1.02	向关联方销售材料或产品	√
1.03	向关联方租入或者租出房屋、 设备、产品	√
1.04	许可关联方使用商标	√
1.05	与关联方合作技术开发	√
1.06	向关联方提供或接受关联方 服务、劳务	√
1.07	受关联方所托经营	√
2.00	关于为子公司提供担保的议 案	√

四、会议登记等事项

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也 可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 4 -

券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效 身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证 件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人 出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、 法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

（二）登记时间：2019年1月18日（星期五）、2019年1月21

日（星期一）上午9:00-12:00，下午2:00-5:00。

• （三）登记地点:江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号徐工

• 集团工程机械股份有限公司6楼证券部

（四）会议联系方式

联 系 人：苗洋威 刘子渊

联系电话：0516-87565620，87565610

邮政编码：221004

传 真：0516-87565610

电子邮箱：miaoyangwei@xcmg.com

• （五）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票 时涉及的具体操作流程，详见附件1。

六、备查文件：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 5 -

• 1.召集本次股东大会的董事会决议

• 2.深交所要求的其他文件

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：股东授权委托书 特此公告。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会 2019 年1 月17 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 6 -

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• （一）普通股的投票代码及投票简称:投票代码为“360425”，

• 投票简称为“徐工投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、 反对、弃权。

（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的 其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以 已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总 议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投 票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• （一）投票时间：2019 年1 月22 日的交易时间，即

• 9:30-11:30 和13:00-15:00。

（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 7 -

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2019 年1 月21 日 （现场股东大会召开前一日）下午3:00，结束时间为2019 年1 月22 日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深 交所互联网投票系统进行投票。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 8 -

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有 限公司2019 年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决 权：

一、 会议通知中列明议案的表决意见

议案编码	议案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票议案 外的所有议案	√
非累积投票 议案
1.00	关于预计2019 年度日常 关联交易的议案	√作为投票对象的子议案数： （7）
1.01	向关联方采购材料或产 品	√
1.02	向关联方销售材料或产 品	√
1.03	向关联方租入或者租出 房屋、设备、产品	√
1.04	许可关联方使用商标	√
1.05	与关联方合作技术开发	√
1.06	向关联方提供或接受关 联方服务、劳务	√

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 9 -

1.07	受关联方所托经营	√
2	关于为子公司提供担保 的议案	√

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书 中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的 意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大 会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

==> picture [125 x 16] intentionally omitted <==

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

• 10 -