XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Jul 12, 2017

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-41

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2017年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2017年第二次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第七届董事会第 五十七次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所主板规范运作指引》和公司《章程》 的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2017年7月28日（星期五）下午3:00； 网络投票时间为：2017年7月27日（星期四）、2017年7月28 日（星期五），具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2017年7月28日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：

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• 1 -

2017年7月27日下午3:00至2017年7月28日下午3:00期间的任意 时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投 票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

• （六）会议的股权登记日：2017年7月25日（星期二）

• （七）出席对象

• 1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2017年7月25日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.公司董事、监事和高级管理人员；

• 3.公司聘请的律师。

（八）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公 司总部大楼706会议室

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• 2 -

二、会议审议事项

（一）审议的议案

• 1.关于公司董事会换届选举非独立董事的议案

  • 1.1 选举王民先生为公司第八届董事会非独立董事

  • 1.2 选举陆川先生为公司第八届董事会非独立董事

  • 1.3 选举杨东升先生为公司第八届董事会非独立董事

  • 1.4 选举吴江龙先生为公司第八届董事会非独立董事

• 2.关于公司董事会换届选举独立董事的议案

  • 2.1 选举王飞跃先生为公司第八届董事会独立董事

  • 2.2 选举林爱梅女士为公司第八届董事会独立董事

  • 2.3 选举周玮先生为公司第八届董事会独立董事

  • 2.4 选举秦悦民先生为公司第八届董事会独立董事

• 3.关于公司监事会换届的议案

  • 3.1 选举李格女士为公司第八届监事会股东代表监事

  • 3.2 选举张守航先生为公司第八届监事会股东代表监事

  • 3.3 选举许庆文先生为公司第八届监事会股东代表监事

  • 3.4 选举季东胜先生为公司第八届监事会股东代表监事

• （二）关于本次股东大会审议议案的特别说明

• 1.议案2中独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交

• 所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。

• 2.议案1、议案2 和议案3 在本次股东大会上将实行累积投

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• 3 -

票制进行表决，议案1 应选非独立董事4 人，议案2 应选独立董 事4 人，议案3 应选股东代表监事4 人。以累积投票方式选举董 事及股东代表监事，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的 股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人 数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过 其拥有的选举票数。

• 3.议案1、议案2 属于影响中小投资者利益的重大事项。 （三）披露情况

上述议案内容详见2017年7月13日刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2017-36、 2017-42的公告。

三、议案编码

		备注
议案编码	议案名称	该列打勾的栏目可以 投票
累积投票议案	议案1、2、3采用等额选举
1.00	关于公司董事会换届选举非独立 董事的议案	应选人数（4）人
1.01	选举王民先生为公司第八届董事 会非独立董事	√
1.02	选举陆川先生为公司第八届董事 会非独立董事	√
1.03	选举杨东升先生为公司第八届董 事会非独立董事	√
1.04	选举吴江龙先生为公司第八届董 事会非独立董事	√
2.00	关于公司董事会换届选举独立董 事的议案	应选人数（4）人

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• 4 -

2.01	选举王飞跃先生为公司第八届董 事会独立董事	√
2.02	选举林爱梅女士为公司第八届董 事会独立董事	√
2.03	选举周玮先生为公司第八届董事 会独立董事	√
2.04	选举秦悦民先生为公司第八届董 事会独立董事	√
3.00	关于公司监事会换届的议案	应选人数（4）人
3.01	选举李格女士为公司第八届监事 会股东代表监事	√
3.02	选举张守航先生为公司第八届监 事会股东代表监事	√
3.03	选举许庆文先生为公司第八届监 事会股东代表监事	√
3.04	选举季东胜先生为公司第八届监 事会股东代表监事	√

四、会议登记办法

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也 可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证 券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效 身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证 件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人 出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、 法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。 （二）登记时间：2017年7月26日（星期三）、2017年7月27

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• 5 -

• 日（星期四）上午8:30-12:00，下午1:30-6:00。

  • （三）登记地点及授权委托书送达地点：

  • 联系地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号 徐工机

• 械 证券部

  • 邮政编码：221004

  • 联系电话：0516-87565628，87565610

  • 传 真：0516-87565610

  • 联 系 人：张冠生 刘子渊

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票 时涉及的具体操作流程，详见附件1.

六、其他事项

• （一）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

• （二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，

• 则本次股东大会的进程按当日通知进行。

• 附件1：参加网络投票的具体操作流程

• 附件2：股东授权委托书

• 特此公告。

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• 6 -

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）普通股的投票代码及投票简称： 投票代码为“360425”， 投票简称为“徐工投票”。

（二）填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为累积投票议案，填报投给某候选人的选 举票数，股东应当以其所拥有的每个议案组的选举票数为限进行 投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案 组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对 该候选人投0 票。

累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

投给候选人的选举票数	填报
对候选人A 投X1 票	X1 票
对候选人B 投X2 票	X2 票
…	…
合计	不超过该股东拥有的选举票数

各议案组下股东拥有的选举票数举例如下：

选举非独立董事（如议案1，采用等额选举，应选人数为4 位）

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• 7 -

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数 ×4

股东可以将所拥有的选举票数在4 位非独立董事候选人中 任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2017 年7 月28 日的交易时间，即 9:30-11:30 和13:00-15:00。

（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2017 年7 月27 日 （现场股东大会召开前一日）下午3 ：00，结束时间为2017 年 7 月28 日（现场股东大会结束当日）下午3 ：00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》 的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资 者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

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• 8 -

附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有 限公司2017 年第二次临时股东大会，并按照下列指示行使表决 权：

一、 会议通知中列明议案的表决意见

议案编码	议案名称	备注	选举票数
		该列打勾 的栏目可 以投票
累积投票议案	议案1、2、3采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00	关于公司董事会换届选举 非独立董事的议案	应选人数（4）人
1.01	选举王民先生为公司第八 届董事会非独立董事	√
1.02	选举陆川先生为公司第八 届董事会非独立董事	√
1.03	选举杨东升先生为公司第 八届董事会非独立董事	√
1.04	选举吴江龙先生为公司第 八届董事会非独立董事	√
2.00	关于公司董事会换届选举 独立董事的议案	应选人数（4）人
2.01	选举王飞跃先生为公司第 八届董事会独立董事	√
2.02	选举林爱梅女士为公司第 八届董事会独立董事	√
2.03	选举周玮先生为公司第八 届董事会独立董事	√
2.04	选举秦悦民先生为公司第 八届董事会独立董事	√
3.00	关于公司监事会换届的议 案	应选人数（4）人

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• 9 -

3.01	选举李格女士为公司第八 届监事会股东代表监事	√
3.02	选举张守航先生为公司第 八届监事会股东代表监事	√
3.03	选举许庆文先生为公司第 八届监事会股东代表监事	√
3.04	选举季东胜先生为公司第 八届监事会股东代表监事	√

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书 中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的 意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大 会结束止。

委托人（签字或盖章）： 受托人（签字或盖章）： 委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

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