XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Dec 30, 2016

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2016-86

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2017 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2017年第一次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第七届董事会第 五十次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所主板规范运作指引》和公司《章程》 的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2017年1月17日（星期二）下午2:50； 网络投票时间为：2017年1月16日（星期一）、2017年1月17 日（星期二），具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2017年1月17日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2017年1月16日下午3:00至2017年1月17日下午3:00期间的任意

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时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投 票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 （六）出席对象

• 1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。

于股权登记日2017年1月11日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出 席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东。

2.公司董事、监事、高级管理人员；

3.公司聘请的律师。

（七）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公 司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

（一）审议的议案

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1.关于增补公司独立董事的议案

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审 核无异议，股东大会方可进行表决。

（二）披露情况

上述议案内容详见2016年12月31日刊登在《中国证券报》、

《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号2016-84 的公告。

三、会议登记办法

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也 可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

• 1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证

• 券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效 身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

• 2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证

• 件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人 出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、 法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

  • （二）登记时间：2017年1月12日（星期四）、2017年1月13

• 日（星期五）上午8:30-12:00，下午1:30-6:00。

  • （三）登记地点及授权委托书送达地点：

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联系地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号 徐工机

械 证券部

邮政编码：221004

联系电话：0516-87565628，87565610

传 真：0516-87565610

联 系 人：张冠生 刘子渊

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票 时涉及的具体操作流程，详见附件1.

五、其他事项

• （一）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

（二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，

则本次股东大会的进程按当日通知进行。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：股东授权委托书

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一） 投票代码：“360425”。

（二）投票简称：“徐工投票”。

（三）议案设置及意见表决

• 1.议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

	股东大会议案对应“议案编码”一览表
议案序号	议案名称	议案编码
总议案	除累积投票议案外的所有议案	100
议案1	关于增补独立董事的议案	1.00

本次股东大会对设置“总议案”，对应的议案编码为100。 2.填报表决意见：同意、反对、弃权；

• 3.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一 次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票 表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的 议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分 议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

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• 4.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2017 年1 月17 日的交易时间，即

9:30-11:30 和13:00-15:00。

（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2017 年1 月16 日 （现场股东大会召开前一日）下午3 ：00，结束时间为2017 年

1 月17 日（现场股东大会结束当日）下午3 ：00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票 系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

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附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有 限公司2017 年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决 权：

一、 会议通知中列明议案的表决意见

	一、 会议通知中列明议案的表决意见
序 号	表决事项	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
1	关于增补独立董事的议案

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书 中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的 意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大 会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）： 委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

2017 年 月 日

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