XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2016

Sep 12, 2016

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2016-51

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2016 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2016年第一次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第七届董事会第 四十六次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所主板规范运作指引》和公司《章程》 的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2016年9月28日（星期三）下午2:30； 网络投票时间为：2016年9月27日（星期二）、2016年9月28 日（星期三），具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2016年9月28日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：

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• 1 -

2016年9月27日下午3:00至2016年9月28日下午3:00期间的任意 时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 （六）出席对象

• 1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

于股权登记日2016年9月22日下午收市时在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均 有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参 加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• 2.公司董事、监事、高级管理人员；

• 3.公司聘请的律师。

（七）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公 司总部大楼706会议室

二、会议审议事项

（一）审议的议案

• 1.关于公司符合公开发行可续期公司债券条件的议案

• 2.关于公开发行可续期公司债券的议案

• 2.1 发行规模

• 2.2 向公司原有股东配售安排

• 2.3 债券品种及期限

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• 2 -

2.4 债券利率及确定方式

2.5 发行对象、发行方式

2.6 赎回条款或回售条款

2.7 利息递延支付条款

2.8 强制付息及递延支付利息的限制

2.9 募集资金的用途

2.10 担保方式

2.11 上市交易场所

2.12 决议的有效期

3.关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本 次公开发行可续期公司债券全部事宜的议案

4.关于豁免徐工集团工程机械有限公司将所持徐州徐工挖 掘机械有限公司注入公司的承诺的议案

5.关于向徐工集团财务有限公司增资的议案

6.关于向徐工集团巴西制造有限公司增资暨关联交易的议

案

上述议案中，第1-3项议案需要以特别决议通过，股东大会 作出决议须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，第2 项议案需逐项表决。

（二）披露情况

第1-4项议案详见2016年9月13日刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

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• 3 -

第5项议案内容详见2016年6月14日刊登在《中国证券报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公 告。

第6项议案内容详见2016年7月4日刊登在《中国证券报》、《上 海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 三、会议登记办法

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也 可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证 券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效 身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证 件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人 出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、 法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

（二）登记时间：2016年9月23日（星期五）、2016年9月26 日（星期一）上午8:30-12:00，下午1:30-6:00。

（三）登记地点及授权委托书送达地点：

联系地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号 徐工机 械 证券部

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• 4 -

邮政编码：221004

联系电话：0516-87565628，87565610

传 真：0516-87565610

联 系 人：张冠生 刘子渊

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票 时涉及的具体操作流程，详见附件1.

五、其他事项

（一）出席本次股东大会所有股东的费用自理。

（二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，

则本次股东大会的进程按当日通知进行。

附件1： 参加网络投票的具体操作流程

附件2：股东授权委托书

徐工集团工程机械股份有限公司董事会

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• 5 -

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

（一）投票代码：“360425”。

• （二）投票简称：“徐工投票”。

• （三）议案设置及意见表决

1.议案设置

股东大会议案对应“议案编码”一览表

议案序号	议案名称	议案编码
总议案	除累积投票议案外的所有议案	100
议案1	关于公司符合公开发行可续期公司债券条件的议案	1.00
议案2	关于公开发行可续期公司债券的议案	2.00
议案2 中子议案①	发行规模	2.01
议案2 中子议案②	向公司原有股东配售安排	2.02
议案2 中子议案③	债券品种及期限	2.03
议案2 中子议案④	债券利率及确定方式	2.04
议案2 中子议案⑤	发行对象、发行方式	2.05
议案2 中子议案⑥	赎回条款或回售条款	2.06

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• 6 -

议案2 中子议案⑦	利息递延支付条款	2.07
议案2 中子议案⑧	强制付息及递延支付利息的限制	2.08
议案2 中子议案⑨	募集资金的用途	2.09
议案2 中子议案⑩	担保方式	2.10
议案2 中子议案⑪	上市交易场所	2.11
议案2 中子议案⑫	决议的有效期	2.12
议案3	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次公开 发行可续期公司债券全部事宜的议案	3.00
议案4	关于豁免徐工集团工程机械有限公司将所持徐州徐工挖掘机械 有限公司注入公司的承诺的议案	4.00
议案5	关于向徐工集团财务有限公司增资的议案	5.00
议案6	关于向徐工集团巴西制造有限公司增资暨关联交易的议案	6.00

本次股东大会对多项议案设置“总议案”，对应的议案编码 为100。

对于逐项表决的议案，如议案2 中有多个需表决的子议案， 2.00 代表对议案2 下全部子议案的议案编码，2.01 代表议案2 中子议案①，2.02 代表议案2 中子议案②，依此类推。

2.填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。 在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第 一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案 投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未

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• 7 -

表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

4.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

（一）投票时间：2016 年9 月28 日的交易时间，即 9:30-11:30 和13:00-15:00。

（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投 票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

（一）互联网投票系统开始投票的时间为2016 年9 月27 日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016 年9 月28 日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月 修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票 系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网 投票系统进行投票。

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附件2：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份 有限公司2016 年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表 决权：

一、 会议通知中列明议案的表决意见

	一、 会议通知中列明议案的表决意见	一、 会议通知中列明议案的表决意见
序 号	表决事项		表决意见
			同 意	反 对	弃 权
1	关于公司符合公开发行可续期公司债券条件的议案
2	关于公 开发行 可续期 公司债 券的议 案	2.1 发行规模
		2.2 向公司原有股东配售安排
		2.3 债券品种及期限
		2.4 债券利率及确定方式
		2.5 发行对象、发行方式
		2.6赎回条款或回售条款
		2.7 利息递延支付条款
		2.8 强制付息及递延支付利息的限制
		2.9募集资金的用途
		2.10 担保方式
		2.11 上市交易场所

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		2.12 决议的有效期
3	关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办 理本次公开发行可续期公司债券全部事宜的议案
4	关于豁免徐工集团工程机械有限公司将所持徐州徐 工挖掘机械有限公司注入公司的承诺的议案
5	关于向徐工集团财务有限公司增资的议案
6	关于向徐工集团巴西制造有限公司增资暨关联交易 的议案

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书 中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。 三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己 的意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东 大会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）： 委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

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