XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Dec 15, 2014

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2014-58 债券代码：127002 债券简称：徐工转债

徐工集团工程机械股份有限公司

关于召开2014 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2014年第三次临时股东大会。

（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第七届董事会第 十八次会议（临时）决定召开。

（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》和公司《章程》的有关规定。

（四）会议召开的日期和时间

现场会议召开时间为：2014年12月31日（星期三）下午2:00； 网络投票时间为：2014年12月30日（星期二）、2014年12月 31日（星期三），具体如下：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2014年12月31日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2014年12月30日下午3:00至2014年12月31日下午3:00期间的任

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• 1 -

意时间。

（五）会议的召开方式

本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司无限售条件的流通股股 东提供网络形式的投票平台，无限售条件的流通股股东可以在网 络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

（六）出席对象

• 1.股权登记日：2014年12月25日（星期四）

• 2.股权登记日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责

• 任公司深圳分公司登记在册的公司股东；不能亲自出席现场股东 会议的股东可书面授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股 东），或在网络投票时间内参加网络投票。

3.公司董事、监事、高级管理人员；

• 4.公司聘请的律师。

（七）会议地点：公司706会议室

二、会议审议事项

（一）审议的议案

• 1.关于购买徐工集团工程机械有限公司所持徐州徐工基础

• 工程机械有限公司等四家公司全部股权的议案

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• 2 -

2.关于增补独立董事的议案

独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审 核无异议，股东大会方可进行表决。

• 3.关于为下属公司提供担保的议案

本议案需要以特别决议通过，股东大会作出决议须经出席会 议的股东所持表决权的2/3以上通过。

4.关于修改公司《章程》的议案

本议案需要以特别决议通过，股东大会作出决议须经出席会 议的股东所持表决权的2/3以上通过。

• 5.关于修改公司《股东大会议事规则》的议案

• 6.关于聘请 2014 年度审计机构及支付审计费用的议案 （二）披露情况

上述1-5项议案内容详见2014年12月16日刊登于《中国证券 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相 关公告。第6项议案详见2014年11月21日刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》和巨潮资讯网编号2014-52的公告。

三、会议登记办法

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也 可以用信函或传真方式登记。

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证 券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效 身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

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• 3 -

• 2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证

• 件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人 出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、 法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

• （二）登记时间：2014年12月26日（星期五）、2014年12月

29日（星期一）上午8:30-11:30，下午1:30-5:00。

• （三）登记地点及授权委托书送达地点：

• 联系地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号 徐工机

• 械 证券部

• 邮政编码：221004

• 联系电话：0516-87565620，87565628

• 传 真：0516-87565610

• 联 系 人：孙磊 张冠生

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票事宜 具体说明如下：

（一）通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票代码：360425

• 2.投票简称：徐工投票

• 投票时间：2014 年12 月31 日上午9:30-11:30 ，下午

1:00-3:00

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• 4.在投票当日，“徐工投票”“昨日收盘价”显示的数字为本

• 次股东大会审议的议案总数。

• 5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

• （2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会议案序号，

• 1.00元代表议案一，2.00元代表议案二，依此类推。每一议案应 以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为 对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

具体如下表所示：

议案序号 总议案 一 二 三 四 五 六	议案名称	申报价格
	表示对以下所有议案统一表决	100
	关于购买徐工集团工程机械有限公司所 持徐州徐工基础工程机械有限公司等四 家公司全部股权的议案	1.00
	关于增补独立董事的议案	2.00
	关于为下属公司提供担保的议案	3.00
	关于修改公司《章程》的议案	4.00
	关于修改公司《股东大会议事规则》的 议案	5.00
	关于聘请2014 年度审计机构及支付审计 费用的议案	6.00

（3）在“委托数量”项下填报表决意见:1 股代表同意，2

股代表反对，3 股代表弃权。

股代表反对，3 股代表弃权。
表决意见类型	委托数量
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

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• 5 -

• （4）股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议

• 案”进行投票。

如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了 重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案 投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案 的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准； 如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以 总议案的表决意见为准。

• （5）对同一议案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。 （6）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。 （二）通过互联网投票系统的投票程序

• 1.互联网投票时间

• 互联网投票系统开始投票的时间为2014 年12 月30 日下午

• 3:00，结束时间为2014 年12 月31 日下午3:00。

• 2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交

• 所投资者网络服务身份认证业务指引（2014 年9 月修订）》的 规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资 者服务密码”。

• 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网 投票系统进行投票。

（三）网络投票其他注意事项

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• 6 -

1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账 户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票， 股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项 议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入 出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他 议案，视为弃权。

五、其他事项

（一）出席本次临时股东大会所有股东的费用自理。

（二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响， 则本次股东大会的进程按当日通知进行。

附件：股东授权委托书

徐工集团工程机械股份有限公司

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附件：

股东授权委托书

兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股 份有限公司2014 年第三次临时股东大会，并按照下列指示行使 表决权：

一、会议通知中列明议案的表决意见

序号	表决事项	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	关于购买徐工集团工程机械有限公司所持徐州 徐工基础工程机械有限公司等四家公司全部股 权的议案
2	关于增补独立董事的议案
3	关于为下属公司提供担保的议案
4	关于修改公司《章程》的议案
5	关于修改公司《股东大会议事规则》的议案
6	关于聘请2014 年度审计机构及支付审计费用 的议案

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托 书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。 三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己 的意思行使相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东 大会结束止。

委托人（签字）： 受托人（签字）： 委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人证券帐户号码: 委托人持股数:

2014 年 月 日

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