XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2011

May 10, 2011

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-33

徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开2011 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议基本情况

（一）召开时间

现场会议召开时间为：2011 年5 月25 日(星期三)下午14:30；

网络投票时间为：2011 年5 月24 日（星期二）—2011 年5 月25 日 （星期三）。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2011 年5 月25 日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011 年5 月

24 日15：00 至2011 年5 月25 日15：00 期间的任意时间。

（二）股权登记日：2011 年5 月19 日（星期四）

• （三）现场股东大会召开地点：公司二楼多功能会议室

• （四）召集人：公司董事会

（五）召开方式：本次股东会议采取会议现场投票和网络投票相结合 的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公 司流通股股东提供网络形式的投票平台，无限售条件的流通股股东可以在 网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（六）出席对象

1、2011 年5 月19 日（股权登记日）下午交易结束后在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东；不能亲自出席现场 股东会议的股东可书面授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股 东），或在网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事、高级管理人员；

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• 3、公司聘请的律师。

• 二、会议审议事项

• （一）审议的议案

• 1、关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案

• 2、关于调整独立董事和外部董事津贴的议案

• 3、关于增补董事的议案

• 4、关于聘请2011 年度审计机构及支付审计费用的议案

• 5、关于修改公司《章程》的议案

上述第3-5 项议案已经公司第六届董事会第十三次董事会审议通过。 内容详见2011 年4 月28 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-26 的公告。

• （二）特别强调事项

• 公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互 联网投票系统参加网络投票。

  • 三、现场股东大会会议登记及参加方法

• （一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信

• 函或传真方式登记。

  • 股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

• 1、个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户

• 卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东 授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

• 2、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法

• 定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人 出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授 权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

  • （二）登记时间：2011 年5 月20 日（星期五）至5 月21 日（星期

• 六）（上午8：30-11：30，下午13：30-17：00）。

• （三）登记地点及授权委托书送达地点：

  • 联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 徐工机械 证券部 邮政编码：221004

  • 联系电话：0516-87938766

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传 真：0516-87938767

联 系 人：单庆廷 肖婷

四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

（一）采用交易系统投票的程序

1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011 年5 月 25 日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00，投票程序比照深圳证券 交易所新股申购业务操作。

2、投票代码：360425

投票简称：徐工投票

3、股东投票的具体程序为：

• (1)买卖方向为买入投票；

在“委托价格”项下填报本次临时股东大会议案序号，1.00 元代表议 案一，2.00 代表议案二。每一议案应以相应价格分别申报。具体如下表所 示：

示：
议案序号	议案名称	申报价格
总议案	表示对以下所有议案统一表决	100.00
一	关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案	1.00
二	关于调整独立董事和外部董事津贴的议案	2.00
三	关于增补董事的议案	3.00
四	关于聘请2011年度审计机构及支付审计费用的议案	4.00
五	关于修改公司《章程》的议案	5.00

• （2）在“委托股数”项下填报表决意见:1股代表同意，2股代表反

• 对，3股代表弃权。

（3）投票举例

如某深市投资者对公司本次临时股东大会议案二投同意票，其申报内 容如下：

容如下：
投票代码	买入方向	申报价格	申报股数
360425	买入	2.00元	1股

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

1、股东获取身份认证的具体流程

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3

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规 定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密 码 的 ， 请 登 陆 网 址 ： http://www.szse.cn 或 http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册，填写相关信息并设置 服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后即可使用。申请 数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

2 、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址 http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

3、 投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2011年5月24日15：00 至2011年5月25日15：00 之间的任意时间。

五、投票注意事项

公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投 票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的 一种，不能重复投票。

1、如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次 投票为准。

2、如果同一股份通过交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为 准。

3、如果同一股份通过交易系统或互联网多次重复投票，以第一次投 票为准。

4、在股东对总议案进行网络投票表决时，如果股东对议案一或议案 二投票表决，然后对总议案投票表决，以股东先对议案一或议案二中已投 票表决的表决意见为准，未投票表决的议案以对总议案的投票表决意见为 准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一或议案二投票表决，则 以对总议案的投票表决意见为准。

5、投票结果查询。通过交易系统投票的，投资者可通过证券营业部 查询投票结果；通过互联网投票的，投资者可于投票当日下午18:00 点后 登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）， 点击“投票查询功能”，可以查看个人网络投票的结果。

• 六、其他事项

• （一）出席本次临时股东大会现场会议的所有股东的费用自理。

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• （二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，则本次临

• 时股东大会的进程按当日通知进行。

  • 附：授权委托书

二○一一年五月九日

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附件：

股东授权委托书

兹委托 （先生、女士）参加徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年第二次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：

一、会议通知中列明议案的表决意见

序号	表决事项	表决意见	表决意见	表决意见
		同意	反对	弃权
1	关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案
2	关于调整独立董事和外部董事津贴的议案
3	关于增补董事的议案
4	关于聘请2011 年度审计机构及支付审计费用的议案
5	关于修改公司《章程》的议案

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体 指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使 相关表决权。

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束 止。

委托人（签字）： 受托人（签字）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人证券帐户号码:

委托人持股数:

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