XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2011

Jan 4, 2011

证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2011-3

徐工集团工程机械股份有限公司 关于召开2011 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议基本情况

（一）召开时间

现场会议召开时间为：2011 年1 月26 日(星期三)下午14:00；

网络投票时间为：2011 年1 月25 日（星期二）—2011 年1 月26 日 （星期三）。

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2011 年1 月26 日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2011 年1 月

25 日15：00 至2011 年1 月26 日15：00 期间的任意时间。 （二）股权登记日：2011 年1 月19 日（星期三）

（三）现场股东大会召开地点：公司二楼多功能会议室

（四）召集人：公司董事会

（五）召开方式：本次股东会议采取会议现场投票和网络投票相结合 的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公 司流通股股东提供网络形式的投票平台，无限售条件的流通股股东可以在 网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（六）出席对象

1、2011 年1 月19 日（股权登记日）下午交易结束后在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东；不能亲自出席现场股 东会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在 网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事、高级管理人员；

3、公司聘请的律师。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

1

• 二、会议审议事项

• （一）审议的议案

• 1、关于公司发行H 股股票并上市的议案

• （1）发行资格和条件

• （2）发行股票的种类和面值

• （3）发行时间

• （4）发行方式

• （5）发行规模

• （6）定价方式

• （7）发行对象

• （8）发售原则

• （9）公司拟转为境外募集股份有限公司

• 2、关于公司前次募集资金使用情况的议案

• 3、关于公司发行H 股股票募集资金使用计划的议案

• 4、关于发行H 股股票并上市决议有效期的议案

• 5、关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权处理与

• 发行H 股股票并上市有关事项的议案

• 6、公司发行H 股股票之前滚存利润分配方案

• 7、关于修改公司《章程》的议案

• 8、关于聘请公司发行H 股股票并上市事宜之专项审计机构的议案

上述8 项议案均须经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过，内 容详见2011 年1 月5 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2011-1 的公告和同日刊登在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《徐工集团工程机械股份有限公司章 程》（草案）。

（二）特别强调事项

公司股东既可参与现场投票，也可通过深圳证券交易所交易系统和互 联网投票系统参加网络投票。

三、现场股东大会会议登记及参加方法

（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信 函或传真方式登记。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

2

股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：

• 1、个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户

• 卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东 授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

• 2、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法

• 定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人 出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授 权委托书、证券帐户卡、持股凭证。

• （二）登记时间：2011 年1 月20 日（星期四）至1 月21 日（星期

• 五）（上午8：30-11：30，下午13：30-17：00）。

• （三）登记地点及授权委托书送达地点：

• 联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区 徐工机械 证券部 邮政编码：221004

• 联系电话：0516-87938766

• 传 真：0516-87938767

• 联 系 人：单庆廷 肖婷

• 四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

• （一）采用交易系统投票的程序

• 1、本次股东大会通过交易系统进行网络投票的时间为2011 年1 月

• 26 日上午9：30—11：30，下午13：00—15:00，投票程序比照深圳证券 交易所新股申购业务操作。

• 2、投票代码：360425

• 投票简称：徐工投票

• 3、股东投票的具体程序为：

• （1）买卖方向为买入投票；

• 在“委托价格”项下填报本次临时股东大会议案序号，1.00 元代表议

• 案一，2.00 代表议案二。每一议案应以相应价格分别申报。具体如下表所 示：

示：
议案序号	议案名称	申报价格
总议案	表示对以下所有议案统一表决	100.00
一	关于公司发行H股股票并上市的议案	1.00
1	发行资格和条件	1.01

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

3

2	发行股票的种类和面值	1.02
3	发行时间	1.03
4	发行方式	1.04
5	发行规模	1.05
6	定价方式	1.06
7	发行对象	1.07
8	发售原则	1.08
9	公司拟转为境外募集股份有限公司	1.09
二	关于公司前次募集资金使用情况的议案	2.00
三	关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案	3.00
四	关于发行H股股票并上市决议有效期的议案	4.00
五	关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权处 理与发行H股股票并上市有关事项的议案	5.00
六	公司发行H股股票之前滚存利润分配方案	6.00
七	关于修改公司《章程》的议案	7.00
八	关于聘请公司发行H 股股票并上市事宜之专项审计机构的议 案	8.00

（2）在“委托股数”项下填报表决意见:1股代表同意，2股代表反对，3 股代表弃权。

（3）投票举例

如某深市投资者对公司本次临时股东大会议案二投同意票，其申报内 容如下：

容如下：
投票代码	买入方向	申报价格	申报股数
360425	买入	2.00元	1股

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

1、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规 定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密 码 的 ， 请 登 陆 网 址 ： http://www.szse.cn 或 http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区注册，填写相关信息并设置 服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半日后即可使用。申请 数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

4

• 2 、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址

• http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

3、 投资者通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：

2011年1月25日15：00 至2011 年1月26日15：00 之间的任意时间。

五、投票注意事项

公司股东应严肃行使表决权，投票表决时，同一股份只能选择现场投 票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的 一种，不能重复投票。

• 1、如果同一股份通过现场、交易系统和互联网重复投票，以第一次 投票为准。

• 2、如果同一股份通过交易系统和互联网重复投票，以第一次投票为 准。

• 3、如果同一股份通过交易系统或互联网多次重复投票，以第一次投 票为准。

• 4、在股东对总议案进行网络投票表决时，如果股东对议案一或议案

• 二投票表决，然后对总议案投票表决，以股东先对议案一或议案二中已投 票表决的表决意见为准，未投票表决的议案以对总议案的投票表决意见为 准；如果股东先对总议案投票表决，然后对议案一或议案二投票表决，则 以对总议案的投票表决意见为准。

5、投票结果查询。通过交易系统投票的，投资者可通过证券营业部 查询投票结果；通过互联网投票的，投资者可于投票当日下午18:00 点后 登陆深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击 “投票查询功能”，可以查看个人网络投票的结果。

• 六、其他事项

• （一）出席本次临时股东大会现场会议的所有股东的费用自理。

• （二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，则本次临

• 时股东大会的进程按当日通知进行。

• 附：授权委托书

==> picture [127 x 15] intentionally omitted <==

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

5

附件：

授权委托书

兹委托 （先生、女士）参加徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：

一、会议通知中列明议案的表决意见

序 号		表决事项	表决意见	表决意见	表决意见
			同意	反对	弃权
1	关于公司发行H股 股票并上市的议案	1.1发行资格和条件
		1.2发行股票的种类和面值
		1.3发行时间
		1.4发行方式
		1.5发行规模
		1.6定价方式
		1.7发行对象
		1.8发售原则
		1.9公司转为境外募集股份有限公司
2	关于公司前次募集资金使用情况的议案
3	关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案
4	关于发行H股股票并上市决议有效期的议案
5	关于提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士全权处理 与发行H股股票并上市有关事项的议案
6	公司发行H股股票之前滚存利润分配方案
7	关于修改公司《章程》的议案
8	关于聘请公司发行H股股票并上市事宜之专项审计机构的议案

二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体 指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。

三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使 相关表决权。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

6

本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束

止。

委托人（签字）： 受托人（签字）： 委托人身份证号码： 受托人身份证号码：

委托人证券帐户号码:

委托人持股数:

==> picture [120 x 15] intentionally omitted <==

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

7