XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2006

Nov 19, 2006

证券代码：000425 证券简称：S徐工 公告编号：2006-39

徐州工程机械科技股份有限公司

关于召开股权分置改革相关股东会议的通知

本公司及其董事保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

一、召开本次会议的基本情况

徐州工程机械科技股份有限公司董事会根据公司非流通股股东的委托和要 求，就其提出的股权分置改革方案提交股权分置改革相关股东会议审议。

（一）股权分置改革相关股东会议召开时间

现场会议召开时间：2006年12月18日（星期一）14：00

网络投票时间：2006年12月14日—2006年12月18日

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2006年 12月14日—2006年12月18日每个交易日9：30—11：30、13：00—15：00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2006年12月14日

9：30—2006年12月18日15：00 期间的任意时间。

（二）股权登记日：2006年12月8日

（三）现场会议召开地点：江苏省徐州经济开发区工业一区公司二楼多功 能会议室

（四）召集人：公司董事会

（五）会议方式：本次股权分置改革相关股东会议采取现场投票与网络投 票相结合的方式，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向流通 股股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系 统行使表决权。

（六）参加股权分置改革相关股东会议的方式：公司股东只能选择现场投 票、委托董事会投票（征集投票权）和网络投票中的一种表决方式。

（七）提示性公告：本次股权分置改革相关股东会议召开前，公司将发布 两次召开股权分置改革相关股东会议的提示性公告，提示性公告刊登时间分别为 2006年12月11日和2006年12月14日。

（八）会议出席对象

1、凡2006年12月8日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股权分置改 革相关股东会议及参加表决；不能亲自出席股权分置改革相关股东会议现场会议 的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间 内参加网络投票。

2、公司董事、监事和其他高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

（九）公司股票停牌、复牌事宜

公司股票将于股权分置改革相关股东会议的股权登记日次一交易日至股权 分置改革程序结束之日停牌。如果公司股权分置改革方案未获相关股东会议表决 通过，公司董事会将在两个工作日内公告相关股东会议表决结果，并申请在相关 股东会议表决结果公告次一交易日复牌。如果公司股权分置改革方案获得相关股 东会议表决通过，公司将尽快实施方案，直至改革规定程序结束之日复牌，复牌 时间详见公司股权分置改革实施公告。

二、股权分置改革相关股东会议审议事项

股权分置改革相关股东会议审议的事项为：《徐州工程机械科技股份有限 公司股权分置改革方案》，内容详见2006年11月20日刊登在巨潮资讯网（http： //www.cninfo.com.cn）上的《徐州工程机械科技股份有限公司股权分置改革说 明书》（全文）。

根据规定，本次会议采用现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的 表决方式，流通股股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统对以上 议案进行投票表决，上述议案需要参加表决的流通股股东进行类别表决。流通股 股东网络投票具体程序见本通知第五项内容。流通股股东委托董事会投票具体程 序见2006年11月20日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和

巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上编号为2006-40的《徐州工程机械 科技股份有限公司董事会关于股权分置改革的投票委托征集函》或本通知第六项 内容。

三、流通股股东具有的权利和主张权利的时间、条件和方式

（一）流通股股东具有的权利

流通股股东享有依法出席股权分置改革相关股东会议的权利，并享有知情 权、发言权、质询权和就议案进行表决的权利。根据中国证券监督管理委员会《上 市公司股权分置改革管理办法》的规定，股权分置改革相关股东会议所审议的议 案须经参加表决的股东所持表决权的三分之二以上通过，并经参加表决的流通股 股东所持表决权的三分之二以上通过。

（二）流通股股东主张权利的时间、条件和方式

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定， 本次会议采用现场投票、委托董事会投票与网络投票相结合的表决方式，流通股 股东可在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 对股权分置改革相关股东会议审议的议案进行投票表决。流通股股东网络投票具 体程序见本通知第五项内容。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权分置改革管理办法》的规定， 上市公司股权分置改革相关股东会议审议股权分置改革方案的，该上市公司的董 事会应当向流通股股东就表决股权分置改革方案征集投票权。有关征集投票权具 体程序见《徐州工程机械科技股份有限公司董事会关于股权分置改革的投票委托 征集函》或本通知第六项内容。

公司股东只能选择现场投票、委托董事会投票和网络投票中的一种表决方 式，如果重复投票，则按照现场投票、委托董事会投票和网络投票的优先顺序择 其一作为有效表决权进行统计。

1、如果同一股份通过现场、网络或委托董事会投票重复投票，以现场投票 为准；

2、如果同一股份通过网络或委托董事会投票重复投票，以委托董事会投票 为准；

• 3、如果同一股份多次委托董事会投票，以最后一次委托董事会投票为准；

• 4、如果同一股份通过网络多次重复投票，以第一次网络投票为准。 敬请各位股东审慎投票，不要重复投票。

• （三）流通股股东参加投票表决的重要性

• 1、有利于保护自身利益不受到侵害；

• 2、充分表达股东意愿，行使股东权利；

• 3、如本次股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，则不论流通股股

• 东是否参与了本次投票表决，也不论流通股股东是否投了反对票，只要其为股权 分置改革相关股东会议的股权登记日登记在册的股东，就均需按相关股东会议表 决通过的决议执行。

四、股权分置改革相关股东会议现场登记方法

（一）登记手续

• 1、法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人身份证、法定代表人资格

• 证书、证券账户卡、持股凭证；委托代理人出席的，出示代理人身份证、授权委 托书、证券账户卡、持股凭证；

• 2、个人股东：本人亲自出席的，出示本人身份证、证券账户卡、持股凭证；

• 委托代理人出席的，出示代理人身份证、授权委托书、证券账户卡、持股凭证。 股东既可以直接到公司办理登记，也可采用信函或传真的方式登记。 （二）登记地点及授权委托书送达地点

联系地址：江苏省徐州经济开发区工业一区徐州工程机械科技股份有限公 司证券审计部

邮编：221004

收件人：单庆廷

电话：（0516）87738519

传真：（0516）87738528

（三）登记时间

2006年12月9日-2006年12月17日每日8：30-11：30、13：30-16：30；2006 年12月18日8：30-11：30。

五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

在股权分置改革相关股东会议上，公司将通过深圳证券交易所交易系统和 互联网投票系统向流通股股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以通过交 易系统或互联网投票系统参加网络投票。

（一）采用交易系统投票的投票程序

• 1、本次相关股东会议通过交易系统进行网络投票的投票时间为2006年12月

• 14日—2006年12月18日每个交易日9：30—11：30、13：00—15：00，投票程序 比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

• 2、股权分置改革相关股东会议的投票代码：360425；投票简称：“徐工投

• 票”。

  • 3、股东投票的具体程序为：

  • （1）买卖方向为买入；

• （2）在“委托价格”项下填报股权分置改革相关股东会议议案序号:1元代

• 表本议案，以1.00元的价格予以申报。如下表：

议案序号	议案内容	议案内容	对应申报价格	对应申报价格
1	徐州工程机械科技股份有限公司股权分置改革方案	公司股权分置改革方案	100
			.

• （3）在“委托股数”项下填报表决意见:1 股代表同意，2 股代表反对，3

• 股代表弃权。

4、投票回报

深圳证券交易所提供交易系统投票回报，投资者可以通过证券营业部查询 投票结果。投资者也可于投票当日下午18：00之后登陆深圳证券交易所互联网投 票系统（http：//wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个 人历次网络投票结果。

（二）采用互联网投票的身份认证与投票程序

• 1、股东获取身份认证的具体流程

按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定， 股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登 陆网址：http://www.szse.cn 或http://wltp.cninfo.com.cn 的密码服务专区 注册，填写相关信息并设置服务密码，该服务密码需要通过交易系统激活成功半

日后方可使用。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机 构申请。

2 、股东根据获取的服务密码或数字证书可登陆网址： http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统投票。

3、投资者进行投票的时间为2006年12月14日9：30—2006年12月18日15： 00期间的任意时间。

六、董事会征集投票权程序

（一）征集对象：本次投票权征集的对象为截止2006年12月6日下午收市后， 在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的徐州工程机械科技股 份有限公司的全体流通股股东。

（二）征集时间：2006年12月9日至2006年12月17日每日8：30-11：30、13： 30-16：30；2006年12月18日8：30-11：30、13：30-14：00。

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》、《上 海证券报》和巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上发布公告进行投票 权征集活动。

（四）征集程序：详见《徐州工程机械科技股份有限公司董事会关于股权 分置改革的投票委托征集函》。

七、其他事项

1、出席股权分置改革相关股东会议现场会议的所有股东的费用自理。

2、网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，则股权分置改革相 关股东会议的进程按当日通知进行。

特此公告

徐州工程机械科技股份有限公司

董事会 2006年11月20日

附件：

授权委托书

兹委托_________先生（女士）代表我单位（个人）出席徐州工程机械科技 股份有限公司股权分置改革相关股东会议，并代为行使表决权。

委托人姓名： 委托人身份证号码： 委托人持股数： 委托人股东账号： 受托人签字： 受托人身份证号码：

签署日期： 年 月 日