XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Governance Information 2023

Feb 20, 2023

徐工集团工程机械股份有限公司监事会 关于公司2023 年限制性股票激励计划（草案） 及相关事项的核查意见

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》、《关 于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称 “《工作指引》”）等法律、法规和规范性文件及公司《章程》 的有关规定，徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称“公 司”）监事会对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》(以 下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”)及相关事 项进行了核查，并发表核查意见如下：

一、公司《激励计划（草案）》的内容符合《公司法》《证 券法》《管理办法》《工作指引》等法律、法规和规范性文件 和公司《章程》的有关规定。本激励计划的实施有利于上市公 司的持续健康发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益 的情形。

二、《激励计划（草案）》拟定的激励范围包括在公司（含 分公司及子公司）任职的公司董事、高级管理人员、中层管理 人员、核心技术及业务人员，不包括独立董事及由上市公司控

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股公司以外的人员担任的外部董事、监事、单独或合计持有上 市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 三、《激励计划（草案）》拟定的激励范围不存在《管理

办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

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（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 适当人选；

（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员情形的；

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（六）中国证监会认定的其他情形。

四、《激励计划（草案）》拟定的激励范围中的激励对象 未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

五、列入《激励计划（草案）》拟定的激励范围的人员符 合《管理办法》《工作指引》等文件规定的激励对象条件，符 合公司《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为公 司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

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