XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jun 24, 2021

证券代码：149211 证券简称：20 徐工01

徐工集团工程机械股份有限公司

2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2021 年第一次债券持有人会议决议

根据《公司债券发行与交易管理办法》、《徐工集团工程机械股 份有限公司2020 年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)募集 说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《徐工集团工程机械股 份有限公司面向合格投资者公开发行2019 年公司债券债券持有人会 议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）等相关规定及约 定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“受托管理人”） 作为徐工集团工程机械股份有限公司2020 年面向合格投资者公开发 行公司债券(第一期)（以下简称“本期债券”）的受托管理人，于 2021 年6 月23 日召开了“徐工集团工程机械股份有限公司2020 年 面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)”2021 年第一次债券持 有人会议（以下简称“本次会议”）。债券持有人会议审议了相关议 案，形成了会议决议。现公告如下：

一、召开会议的基本情况

• 1、召集人：招商证券股份有限公司

• 2、召开时间：2021 年6 月23 日下午13:30 至15:00

• 3、召开地点：北京市西城区月坛南街1 号院3 号楼招商大厦16

层第一会议室

• 4、召开方式：现场与非现场相结合的方式

• 5、会议主持人：招商证券股份有限公司

6、债权登记日：2021 年6 月22 日

7、见证律师：田宇、王苏北

二、会议出席情况

出席本次债券持有人会议的债券持有人及代理人共7 人，合计持 有具有表决权的本期债券14,050,000 张，占本期债券全部持有人所 持表决的70.25%。

三、议案审议及表决情况

本次会议审议了所列明的1 项审议议案：《关于徐工集团工程机 械股份有限公司吸收合并徐工集团工程机械有限公司暨关联交易等 事宜的议案》。

表决结果：

同意14,050,000 张，占出席本次会议的有效表决权债券总数的 100%；反对票0 张，弃权票0 张。

根据《债券持有人会议规则》，本议案获得本期债券全部持有人 所持表决70.25%同意，达到二分之一以上，本议案获得通过，形成 有效决议。

四、律师出具的法律意见书

本次会议由江苏汇君律师事务所田宇、王苏北进行了见证，并出 具了法律意见书，认为：“徐工集团工程机械股份有限公司2020 年 面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）2021 年第一次债券持 有人会议的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议

表决程序均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和其他规范性 文件及《债券持有人会议规则》的有关规定，表决结果合法有效。” 五、备查文件

《徐工集团工程机械股份有限公司2020 年面向合格投资者公开 发行公司债券（第一期）2021 年第一次债券持有人会议法律意见书》