XCMG Construction Machinery Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Jun 6, 2021

徐工集团工程机械股份有限公司 独立董事提名人声明

提名人徐工集团工程机械股份有限公司董事会现就提名 耿成轩为徐工集团工程机械股份有限公司第八届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任徐工集团工 程机械股份有限公司第八届董事会独立董事候选人。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经 历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声 明如下：

一、被提名人不存在《中国人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □ 否

如否，请详细说明：______

二、被提名人符合中国证监会《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》规定的独立董事任职资格和条件。

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四、被提名人已经按照中国证监会《上市公司高级管理人 员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。

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五、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公 务员法》的相关规定。

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六、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于 规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金 管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

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七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关 于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》 的相关规定。

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如否，请详细说明：______

八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育 部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关 规定。

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九、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份 制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。 √是 □ 否

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十、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公

• 司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定。 √是 □ 否

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十一、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《银 行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》、 《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂 行办法》的相关规定。

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十二、被提名人担任独立董事不会违反中国银保监会《保 险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、《保险 公司独立董事管理暂行办法》的相关规定。

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规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于 独立董事任职资格的相关规定。

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十四、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易 所业务规则，具有五年以上履行独立董事职责所必需的工作经 验。

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如否，请详细说明：______ 十五、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司 及其附属企业任职。

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十六、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已 发行股份1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自然人 股东。

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十七、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司已 发行股份5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东 单位任职。

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二十、被提名人不在与公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，也不在有重 大业务往来单位的控股股东单位任职。

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√是 □ 否 如否，请详细说明：______ 二十二、最近十二个月内，被提名人、其任职及曾任职的 单位不存在其他任何影响被提名人独立性的情形。

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如否，请详细说明：______ 二十三、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措 施，且期限尚未届满的人员。

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二十四、被提名人不是被证券交易所公开认定不适合担任 上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人员。 √是 □ 否

如否，请详细说明：______ 二十五、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 √是 □ 否

如否，请详细说明：______ 二十六、被提名人最近三十六月未受到证券交易所公开谴 责或三次以上通报批评。

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二十七、被提名人未因作为失信惩戒对象等而被国家发改 委等部委认定限制担任上市公司董事职务。

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二十八、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续三次

未亲自出席董事会会议或者连续两次未能亲自出席也不委托其 他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会予以撤换，未满 十二个月的人员。

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二十九、包括公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公 司数量不超过5 家。

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三十一、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备 案办法》要求，督促公司董事会将被提名人的职业、学历、专 业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息予以公示。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______ 三十二、被提名人过往任职独立董事期间，不存在连续两 次未亲自出席上市公司董事会会议的情形。

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二个月未亲自出席上市公司董事会会议的次数超过期间董事会 会议总数的二分之一的情形。

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三十四、被提名人过往任职独立董事期间,不存在未按规定 发表独立董事意见或发表的独立意见经证实明显与事实不符的 情形。

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三十五、被提名人最近三十六个月内不存在受到中国证监 会以外的其他有关部门处罚的情形。

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三十六、被提名人不存在同时在超过五家以上的公司担任 董事、监事或高级管理人员的情形。

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三十七、被提名人不存在过往任职独立董事任期届满前被 上市公司提前免职的情形。

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三十八、被提名人不存在影响独立董事诚信勤勉的其他情

形。

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声明人郑重声明：

本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的 法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。 本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证 券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告， 董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担 相应的法律责任。

徐工集团工程机械股份有限公司董事会 2021 年6 月5 日