Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Management Reports 2022

Apr 15, 2022

无锡智能自控工程股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

无锡智能自控工程股份有限公司

2021 年度监事会工作报告

一、 监事会会议情况

2021 年度监事会共召开 7 次会议，会议情况如下：

无锡智能自控工程股份有限公司2021 年度监事会工作报告一、监事会会议情况2021年度监事会共召开7次会议，会议情况如下：1、第三届监事会第二十三次会议（2021-01-05）1《关于修订<无锡智能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》2《关于修订<无锡智能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》2、第三届监事会第二十四次会议（2021-04-14）1《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》2《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》3《关于<2020年度财务决算报告>的议案》4《关于2021年度财务预算的议案》5《关于2020年度利润分配预案的议案》6《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》7《关于<2020年度内部控制自我评价报告>及<内部控制规则落实自查表>的议案》8《关于2021年度监事薪酬的议案》9《关于确认2020年度关联交易的议案》10《关于计提2020年度资产减值损失的议案》3、第三届监事会第二十五次会议（2021-04-21）1《关于2021年第一季度报告全文及正文的议案》4、第三届监事会第二十六次会议（2021-05-24）1《关于公司监事会换届选举的议案》5、第四届监事会第一次会议（2021-06-11）1《关于选举公司第四届监事会主席的议案》	无锡智能自控工程股份有限公司2021 年度监事会工作报告一、监事会会议情况2021年度监事会共召开7次会议，会议情况如下：1、第三届监事会第二十三次会议（2021-01-05）1《关于修订<无锡智能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》2《关于修订<无锡智能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》2、第三届监事会第二十四次会议（2021-04-14）1《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》2《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》3《关于<2020年度财务决算报告>的议案》4《关于2021年度财务预算的议案》5《关于2020年度利润分配预案的议案》6《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》7《关于<2020年度内部控制自我评价报告>及<内部控制规则落实自查表>的议案》8《关于2021年度监事薪酬的议案》9《关于确认2020年度关联交易的议案》10《关于计提2020年度资产减值损失的议案》3、第三届监事会第二十五次会议（2021-04-21）1《关于2021年第一季度报告全文及正文的议案》4、第三届监事会第二十六次会议（2021-05-24）1《关于公司监事会换届选举的议案》5、第四届监事会第一次会议（2021-06-11）1《关于选举公司第四届监事会主席的议案》	无锡智能自控工程股份有限公司2021 年度监事会工作报告一、监事会会议情况2021年度监事会共召开7次会议，会议情况如下：1、第三届监事会第二十三次会议（2021-01-05）1《关于修订<无锡智能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》2《关于修订<无锡智能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》2、第三届监事会第二十四次会议（2021-04-14）1《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》2《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》3《关于<2020年度财务决算报告>的议案》4《关于2021年度财务预算的议案》5《关于2020年度利润分配预案的议案》6《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》7《关于<2020年度内部控制自我评价报告>及<内部控制规则落实自查表>的议案》8《关于2021年度监事薪酬的议案》9《关于确认2020年度关联交易的议案》10《关于计提2020年度资产减值损失的议案》3、第三届监事会第二十五次会议（2021-04-21）1《关于2021年第一季度报告全文及正文的议案》4、第三届监事会第二十六次会议（2021-05-24）1《关于公司监事会换届选举的议案》5、第四届监事会第一次会议（2021-06-11）1《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
		1、第三届监事会第二十三次会议（2021-01-05）
	1	《关于修订<无锡智能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及摘要的议案》
	2	《关于修订<无锡智能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》
		2、第三届监事会第二十四次会议（2021-04-14）
	1	《关于<2020年度监事会工作报告>的议案》
	2	《关于<2020年年度报告>及摘要的议案》
	3	《关于<2020年度财务决算报告>的议案》
	4	《关于2021年度财务预算的议案》
	5	《关于2020年度利润分配预案的议案》
	6	《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
	7	《关于<2020年度内部控制自我评价报告>及<内部控制规则落实自查表>的议案》
	8	《关于2021年度监事薪酬的议案》
	9	《关于确认2020年度关联交易的议案》
	10	《关于计提2020年度资产减值损失的议案》
		3、第三届监事会第二十五次会议（2021-04-21）
	1	《关于2021年第一季度报告全文及正文的议案》
		4、第三届监事会第二十六次会议（2021-05-24）
	1	《关于公司监事会换届选举的议案》
		5、第四届监事会第一次会议（2021-06-11）
	1	《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
		6、第四届监事会第二次会议（2021-08-18）
	1	《关于2021年半年度报告及摘要的议案》

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2	《关于2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
	7、第四届监事会第三次会议（2021-10-22）
1	《关于2021年第三季度报告的议案》

上述监事会会议相关公告均刊登在公司指定的信息披露媒体《证券时报》和 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、 监事会对 2021 年度有关事项的核查意见

（一）对公司规范运作情况的意见

2021 年，监事会通过出席股东大会、列席董事会和日常审查等方式对公司的 运作情况进行了监督，认为：公司严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、 法规的要求规范运作；公司建立了较为完善健全的内部控制制度；董事会认真执 行股东大会的各项决议，勤勉尽责；公司董事、高级管理人员在履行职责时不存 在违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的情形。

（二）对公司财务工作情况的意见

报告期内，监事会对公司的财务状况、财务制度和经营成果等进行了有效的 监督、检查与审核，认为：公司财务状况良好，财务制度健全，财务管理规范， 严格按照《会计法》、《企业会计准则》等有关规定执行，财务报告真实、客观、 准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）对公司 2021 年度募集资金使用情况的意见

报告期内，监事会对公司募集资金的使用情况进行了监督，监事会认为：公 司募集资金的存放和使用符合相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求， 未发现违规使用募集资金的行为，不存在擅自改变募集资金用途和损害股东利益 的情况。公司董事会出具的《关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》真实、准确的反映了募集资金的存放与使用情况。

（四）对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会认真核查了公司内部控制的执行情况，认为：公司已建立了健全的内 部控制制度体系并得到有效执行，保证了公司的规范运作。报告期内，未发现公 司内部控制设计和执行方面的重大缺陷。《2021 年度内部控制自我评价报告》全 面、客观、真实的反映了公司目前内部控制制度建立、健全以及执行监督的实际 情况，对公司内部控制的评价是客观、准确的。

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三、 监事会 2022 年度工作计划

2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事 规则》等法律法规，恪守职责，监督公司规范运作，完善公司法人治理结构，切 实维护中小投资者和全体股东的利益，促进公司持续、健康、高质量发展。2022 年监事会的工作计划主要如下：

（一）严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定， 及时召开监事会会议，依法出席股东大会、董事会，对公司日常经营、董事及高 级管理人员履职情况等进行监督和检查，促进公司治理水平持续提升。

（二）加强与内外部审计机构的沟通，重点围绕公司依法运作、财务情况、 内部控制等事项进行检查和监督，推动公司内部控制制度的贯彻执行，促进公司 规范运作。

（三）监事会将持续推进自身建设，不断学习，拓宽专业知识、提升监督检 查水平，促进公司持续、健康发展。

特此报告。

无锡智能自控工程股份有限公司监事会 2022 年 4 月 14 日

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