Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

Sep 11, 2023

证券代码：002877 证券简称：智能自控 债券代码：128070 债券简称：智能转债

证券简称：智能自控 公告编号：2023-081

无锡智能自控工程股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况概述

经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡智能自控工程股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1779号）同意注册，无锡智能自控工 程股份有限公司（以下简称“公司”）本次以简易程序向特定对象发行人民币普通股 股票20,905,922股，每股面值1元，发行价格为每股8.61元，共计募集资金人民币 179,999,988.42元。扣除与发行有关的费用人民币3,831,358.83元（不含税），募集资 金净额为人民币176,168,629.59元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已于2023年 8月29日对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具了容诚验字[2023]100Z0025 号《验资报告》。

二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金的管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范 性文件及《无锡智能自控工程股份有限公司章程》《无锡智能自控工程股份有限公司 募集资金管理制度》等相关制度的规定，公司与中国银行股份有限公司无锡分行及 保荐机构中原证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存 放和使用进行专户管理。

本次募集资金专户开立的具体情况如下：

序号	户名	开户行	募集资金专户账号	募集资金用途
	无锡智能自控	中国银行股份		开关控制阀制造基地项目
1	工程股份有限	有限公司无锡	515779675008	、补充流动资金及偿还有
	公司	分行		息负债

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三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

（一）签署协议主体

1、有关各方：

甲方：无锡智能自控工程股份有限公司（以下统称甲方）

乙方：中国银行股份有限公司无锡分行（以下统称乙方） 丙方：中原证券股份有限公司（以下简称丙方）

（二） 协议主要内容

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲 方开关控制阀制造基地项目、补充流动资金及偿还有息负债募集资金的存储和使用， 不得用作其他用途。

• 2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币

• 银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、丙方作为甲方的保荐机构应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作 人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及甲方制订的募集资金管理制 度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和 乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方至少每半年对甲方募集资金的存放和使用情 况进行一次现场检查。

• 4、甲方授权丙方指定的保荐代表人方羊、刘政可以随时到乙方查询、复印甲方

• 专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方 指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和 单位介绍信。

• 5、乙方按月（每月5日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对

• 账单内容真实、准确、完整。

6、甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集 资金净额的20%的，甲方应当及时以书面方式通知丙方；乙方应当及时以传真方式 通知丙方，同时提供专户的支出清单。

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7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应 将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十四条的要求向甲方、乙方书面通 知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以 及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面终止本 协议并注销募集资金专户，但甲方应及时与相关方签署新的协议并公告。

9、若丙方发现甲方从专户支取款项违反本协议规定或中国证监会、证券交易所 相关规定，丙方有权要求甲方公告以澄清事实；若在丙方提醒后而甲方未作纠正的， 丙方有权向监管部门报告。

10、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务， 即构成违约，应向其他各方承担违约赔偿责任。

11、因履行本协议而产生的或与本协议有关的任何争议、分歧或索赔，甲、乙、 丙叁方应本着平等互利原则，通过友好协商解决；协商不能达成一致意见的，则应 提交郑州仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁程序和规则在郑州进行仲裁。仲裁裁 决是终局的，对各方均有法律约束力。

12、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位 公章（或合同专用章）之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后 失效。

13、本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳证券交易所、中国证 监会江苏省监管局各报备壹份，其余留甲方备用。

四、备查文件

1、《募集资金三方监管协议》；

• 2、深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

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