Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 1, 2021

证券代码：002877 证券简称：智能自控 债券代码：128070 债券简称：智能转债

证券简称：智能自控 公告编号：2021-017

无锡智能自控工程股份有限公司

2021 年第一季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

证券代码： 002877 证券简称：智能自控

转债代码： 128070 转债简称：智能转债

转股价格：人民币 9.51 元 / 股

转股时间： 2020 年 1 月 8 日至 2025 年 7 月 2 日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务 实施细则》的有关规定，无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2021 年第一季度可转换公司债券转股及公司股份变动情况公告如下：

一、关于可转换公司债券发行上市概况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]683 号”文核准，公司于 2019 年 7 月 2 日公开发行了 230 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 2.30 亿元。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所“深证上[2019]408 号”文同意，公司可转换公司债券于 2019 年 7 月 23 日 “ ” 起在深交所挂牌交易，债券简称 智能转债 ，债券代码“128070”。

（三）可转换公司债券转股情况

根据有关规定和《无锡智能自控工程股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券 募集说明书》的约定，本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日（2019 年 7 月

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8 日）满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2020 年 1 月 8 日至 2025 年 7 月 2 日。初始转股价格为 9.55 元/股。

二、智能转债转股价格调整情况

经公司 2019 年度股东大会审议通过，公司实施了 2019 年年度权益分派方案， 每 10 股派发现金红利 0.38 元（含税），除权除息日为 2020 年 6 月 16 日。根据《无 锡智能自控工程股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》发行条款 以及中国证监会关于可转换公司债券发行的有关规定，智能转债的转股价格于 2020 年 6 月 16 日起由原来的 9.55 元/股调整为 9.51 元/股。详细内容请见公司于 2020 年 6 月 9 日刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关 于“智能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2020-050）。

三、智能转债转股及公司股份变动情况

2021 年第一季度，智能转债因转股减少 5,100 元（51 张），转股数量为 535 股。 截至 2021 年 3 月 31 日，智能转债剩余金额为 229,717,200 元，累计转股 29,622 股。 公司 2021 年第一季度股份变动情况如下：

	本次变动前	本次变动前			本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动增减（＋，－）	本次变动后	本次变动后
	数量	比例	发 行 新 股	送 股	公 积 金 转 股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股 份	128,172,619	38.55%				-1,512,828	-1,512,828	126,659,791	38.09%
高管锁定股	128,172,619	38.55%				-1,512,828	-1,512,828	126,659,791	38.09%
二、无限售条件股 份	204,349,268	61.45%				1,513,363	1,513,363	205,862,631	61.91%
三、股份总数	332,521,887	100%				535	535	332,522,422	100%

四、其他

投资者如需了解智能转债的其他相关内容，请查阅公司于 2019 年 6 月 28 日刊 登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明 书》全文。

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投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司证券事务部投资者咨询电话 0510-88551877 进行咨询。

五、备查文件

• 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2021 年 3 月 31 日发

• 行人股本结构表（智能自控）；

• 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2021 年 3 月 31 日发

• 行人股本结构表（智能转债）。

特此公告。

无锡智能自控工程股份有限公司董事会

2021 年 4 月 1 日

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