Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Jun 20, 2017

证券代码：002877

证券简称：智能自控

公告编号：2017-009

无锡智能自控工程股份有限公司

关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡智能自控工程股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2017]695 号）的核准，无锡智能自控工程股 份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股3,056.00 万股， 每股发行价格为人民币8.4 元，募集资金总额为人民币256,704,000.00 元，扣 除发行费用人民币33,780,415.10 元(不含税)，实际募集资金净额为人民币 222,923,584.90 元。上述募集资金到位情况已经华普天健会计师事务所（特殊 普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字[2017]3977 号）。

二、《募集资金三方监管协议》的签订及专户开立、存储情况

为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、公司《募集资金 管理制度》等规定，经董事会批准，公司将分别在中信银行无锡梅村支行、中国 银行无锡高新技术产业开发区支行、交通银行无锡东林支行（以下简称“开户行”） 开设的银行账户设为募集资金专项账户（以下简称“专户”），专户仅用于公司募 集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司连同保荐机构华泰联合证券有限 责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”)与各开户行分别签订了 《募集资金三方监管协议》，公司与负责募投项目实施的全资子公司作为共同一 方。

相关募集资金专项账户的开立和存储情况如下：

1、银行名称：中信银行无锡梅村支行

账户名称：无锡智能自控工程股份有限公司

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证券代码：002877

证券简称：智能自控

公告编号：2017-009

银行账号：8110501012200899009

金额（人民币）：1,759.40 万元1

用途：营销导向型区域服务中心总部建设项目

2、银行名称：中国银行无锡高新技术产业开发区支行

账户名称：无锡智能自控工程股份有限公司

银行账号：546970285881 金额（人民币）：5,500.00 万元2

用途：科技中心项目

3、银行名称：交通银行无锡东林支行

账户名称：无锡智能自控工程股份有限公司

银行账号：322000634018018020076 金额（人民币）：15,911.00 万元3

用途：年产1 万套高性能智能控制阀项目

三、《募集资金三方监管协议》的主要内容

1、公司已在开户行开设募集资金专项账户。相关专户仅用于公司募投项目 募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

2、公司与开户行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

3、华泰联合证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人 或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。华泰联合证券应当依据《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》以及公司制订 的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行 使其监督权。公司和开户行应当配合华泰联合证券的调查与查询。华泰联合证券 对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

4、公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人杨洋、卞建光可以随时到开户 行查询、复印公司专户的资料；开户行应及时、准确、完整地向其提供所需的有

1 本金额为2017 年5 月31 日募集资金到账金额，包含部分未支付发行费用。

2 本金额为2017 年5 月31 日募集资金到账金额。

3 本金额为2017 年5 月31 日募集资金到账金额。

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证券代码：002877

证券简称：智能自控

公告编号：2017-009

关专户的资料。

保荐代表人向开户行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明；华泰联合证券指定的其他工作人员向开户行查询公司专户有关情况时应出具 本人的合法身份证明和单位介绍信。

5、开户行按月（每月10 号之前）向公司出具对账单，并抄送华泰联合证券。 开户行应保证对账单内容真实、准确、完整。

6、公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过一千万元人民币 或募集资金净额的5%的，开户行应及时以传真方式通知华泰联合证券，同时提 供专户的支出清单。

7、华泰联合证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。华泰联合证券 更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知开户行，同时按协议的相关要求 向公司、开户行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响 本协议的效力。

8、开户行连续三次未及时向华泰联合证券出具对账单或向华泰联合证券通 知专户大额支取情况，以及存在未配合华泰联合证券调查专户情形的，公司有权 单方面终止本协议并注销募集资金专户。

9、本协议自公司、开户行、保荐机构三方法定代表人或其授权代表签署并 加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且华泰联合证券督导期 结束之日（2019 年12 月31 日）后失效。

四、备查文件

1、《募集资金三方监管协议》；

• 2、华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（会验字

• [2017]3977 号）。

特此公告。

无锡智能自控工程股份有限公司董事会 2017 年 6 月 20 日

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