Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Apr 21, 2024

无锡智能自控工程股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

无锡智能自控工程股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告

各位股东：

本人张娜作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事制度》等公司内部规章制 度的规定，忠实、勤勉、谨慎履行独立董事职责，充分发挥独立董事的独立性、 专业性的作用，切实维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合 法权益，对公司的发展起到了积极的推动作用。现就本人 2023 年度任职期间的 工作情况述职如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人 1981 年 12 月出生，女，毕业于复旦大学经济学专业，博士学位。 2009 年参加工作， 2012 年 10 月至 2016 年 9 月，任北京交通大学中国产业安全 研究中心会计学博士后； 2012 年 6 月至今，于北京交通大学经济管理学院先后 担任讲师、副教授，会计、审计专业学位研究生导师，经济学博士生导师；曾 任北京赛科希德科技股份有限公司独立董事，现任苏州久美玻璃钢股份有限公 司、北京金证互通资本服务股份有限公司、山东华菱电子股份有限公司、北京 凯德石英股份有限公司独立董事、无锡智能自控工程股份有限公司独立董事。

（二）独立性自查及说明

经自查，本人在公司担任独立董事、董事会专门委员会召集人或者成员， 未担任其他职务，也未在公司主要股东单位任职，与其不存在直接或间接利害 关系，不存在其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独 立董事管理办法》等规定的独立董事保持独立性的规范要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大经 营决策事项均履行了相关程序，合法有效。在 2023 年任职期间，本人应出席的

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董事会会议共 11 次，实际出席 11 次；应出席的股东大会共 2 次，实际出席 2 次， 没有委托出席和缺席的情况；本着审慎负责的态度，会前认真查阅相关资料，必 要时与相关人员沟通，对董事会会议的全部议案均进行了审慎判断后投出了同意 票，没有反对、弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会会议情况

2023 年度，作为董事会审计委员会主任委员，本人共参加董事会审计委员 会会议 4 次，审议了公司定期报告、内部控制自我评价报告、聘任会计师事务所 等事项。

（三）参与独立董事专门会议的情况

报告期内公司未召开独立董事专门会议，未来将按照中国证监会《上市公司 独立董事管理办法》、公司《独立董事制度》《独立董事专门会议制度》的有关要 求，积极参与独立董事专门会议，切实履行独立董事职责。

（四） 2023 年度，本人未发现有需要独立行使或一同行使独立董事特别职 权的情况。

（五）对公司进行现场调查的情况

本人作为独立董事，利用参加公司会议的机会及其他时间，对公司进行实地 考察，监督董事会相关决议的具体执行，持续关注并了解公司的最新经营状态和 市场表现。始终积极与其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，及 时获悉公司各项重大事项的进展情况；利用个人专业知识和经验，为公司的战略 规划、管理改进、风险控制等领域提供建设性意见，助力公司可持续发展。

（六）保护投资者权益方面所做的其他工作

1、公司信息披露工作履职情况。在本年度日常信息披露工作中，持续关注 并督促公司严格按照《股票上市规则》、《规范运作》等相关法律法规和公司《信 息披露管理制度》的有关规定进行信息披露，确保公司 2023 年度信息披露真实、 准确、完整、及时、公平。

2、密切关注公司经营决策。就任公司独立董事以来，本人与公司保持良好 沟通，公司定期、不定期通过电话、电子邮件、面谈等形式向我们汇报公司生产 经营情况、信息披露、内部管理相关情况，以确保最大程度上全面、及时、完整 的掌握公司情况。

3、本人作为公司第四届董事会独立董事，认真学习最新的有关法律法规和

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各项规章制度，积极参加深圳证券交易所和中国上市公司协会举办的相关培训， 不断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉 维护投资者权益的意识。

三、年度履职重点关注事项情况

本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理 办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职履责，充分发挥独立董事的 作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注 事项如下：

1、关联交易事项

报告期内，公司未发生重大关联交易事项，日常经营性关联交易的决策程 序未违反相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东 利益的情形。

2、定期报告相关事项

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》等法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》 《2023年一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年三季度报告》，准确披露了 相应报告期内的财务数据和重要事项。上述报告均经董事会和监事会审议通 过，公司董事、监事和高管均对公司定期报告签署了书面确认意见。其中， 《2022年年度报告》经股东大会审议通过。本人认为公司上述定期报告编制、 审议和披露程序合法合规，财务信息真实、准确、客观、完整地反映公司的经 营成果和财务状况。

3、控股股东及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况

报告期内，控股股东及其他关联方不存在占用资金的情况，公司不存在对 外担保的情况。

• 4、聘用会计师事务所的情况

报告期内，第四届董事会第十七次会议和2022年度股东大会审议通过了 《关于聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议 案》，该续聘事项履行了必要的审议程序。

四、其他事项

• 1、没有提议召开董事会的情况；

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• 2、没有提议聘任或解聘会计师事务所的情况；

• 3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

五、总体评价

2024 年，本人将一如既往的本着诚信、勤勉的原则，严格按照国家相关法 律、法规的要求执行职责，确保所有行为均合法合规。坚持公平公正的原则，维 护公司及其全体股东，尤其是中小股东的合法权益。监督公司依法披露信息，保 障信息的及时性、真实性和完整性。不断学习最新的专业知识和监管动态，提高 自己的履职能力和水平，更好地服务于公司和股东。

独立董事：____________

张娜

2024 年 4 月 18 日

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