Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Board/Management Information 2022

Apr 15, 2022

无锡智能自控工程股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

无锡智能自控工程股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

各位股东：

本人戚国胜作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事制度》 等公司内部规章制度的规定，忠实、勤勉、谨慎履行独立董事职责，充分发挥独 立董事的独立性、专业性的作用，切实维护了公司整体利益，维护了全体股东尤 其是中小股东的合法权益，对公司的发展起到了积极的推动作用。

报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人于 2021 年 6 月 11 日起担任公 司第四届董事会独立董事。现就本人 2021 年度任职期间的工作情况述职如下：

一、 出席会议及投票表决情况

2021 年度，公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大 经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。

1、 出席会议情况

本报告期 应参加董 事会次数	现场出 席董事 会次数	以通讯方式 参加董事会 次数	委托出 席董事 会次数		是否连续两次 未亲自参加董 事会会议
				缺席董事 会次数		出席股东 大会次数
5	3	2	0	0	否	0

2、 投票表决情况

在召开董事会之前，我主动调查、获取做出决议所需要的资料和信息；在董 事会会议上，我认真审议每个议案，积极参与讨论并提出合理化建议，本着谨慎 的态度行使表决权，本人对董事会所审议的议案均投了赞成票，未有反对和弃权 的情况。

二、 发表独立意见的情况

本人在任期内参加的董事会中，对公司以下事项发表了独立意见：

• 1、2021 年 6 月 11 日，第四届董事会第一次会议：（1）《关于公司选举董事

• 长、聘任高管的独立意见》。

• 2、2021 年 8 月 18 日，第四届董事会第四次会议：（1）《关于 2021 年半年

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度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和独立 意见》；（2）《关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意 见》。

以上议案均履行了相关程序，合法有效，本人均发表了同意的意见。 三、 对公司进行现场调查的情况

本人作为独立董事，利用参加公司会议的机会及其他时间，对公司进行实地 考察，监督董事会相关决议的具体执行，深入了解公司最新经营动态；始终积极 与其他董事、监事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各项重大 事项的进展情况；实时关注涉及公司的相关报道，并利用自身的专业优势，积极 对公司的发展提出建议。

四、 保护投资者权益方面所做的其他工作

1、2021 年度本人勤勉履行了独立董事的职责，对于每项需董事会审议的议 案，在对所提供的议案材料和有关附件进行认真审核的基础上，独立、客观、审 慎地行使表决权。

2、对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断。监督和核 查公司信息披露的真实、准确、及时、完整，切实维护股东利益。

3、加强自身学习，提高履职能力。2021 年度，本人积极参加深交所举办的 独立董事培训，进一步学习了公司治理、独立董事职责和股东权益保护等相关理 论知识，切实加强了履职能力。

五、 其他事项

1、没有提议召开董事会的情况；

2、没有提议聘任或解聘会计师事务所的情况；

• 3、没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2022 年，本人将继续提高专业水平，加强与其他董事、监事和管理层的沟 通，提高自身履职能力，进一步发挥独立董事的作用，更好地维护公司和中小股 东的权益。

独立董事：______

戚国胜

2022 年 4 月 14 日

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