Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 15, 2021

无锡智能自控工程股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

无锡智能自控工程股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告

各位股东：

本人翟胜宝作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规及《公司章程》、《独立董事制度》 等公司内部规章制度的规定，忠实、勤勉、谨慎履行独立董事职责，及时了解公 司经营情况，积极出席公司会议并认真审议各项议案。切实维护了公司和全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2020 年度的工作情况述职如下：

一、 出席会议及投票表决情况

2020 年度，公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大 经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。

1、 出席会议情况

						是否连续两次未亲自参加董事会会议
	本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数	缺席董事会次数		出席股东大会次数
独立董事姓名
翟胜宝	9	6	3	0	0	否	2

2、 投票表决情况

在召开董事会会议之前，本人通过现场考察、查阅文件资料、沟通问询等手 段充分了解议案具体情况；董事会会议过程中，本人认真审议议案，积极参与讨 论并提出合理化建议，本着谨慎的态度行使表决权。2020 年度，本人对董事会 所审议的议案均投了赞成票，未有反对和弃权的情况。

二、 发表独立意见的情况

本年度公司召开的董事会中，本人对以下事项发表了独立意见：

1. 2020 年 3 月 31 日，第三届董事会第二十次会议：（1）《关于公司以集中 竞价方式回购部分社会公众股份的独立意见》；

2. 2020 年 4 月 23 日，第三届董事会第二十一次会议：（1）《关于 2019 年 度利润分配预案的独立意见》；（2）《关于<2019 年度募集资金存放与使用情况的 专项报告>的独立意见》；（3）《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的独立意

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见》；（4）《关于 2020 年度董事、高级管理人员薪酬的独立意见》；（5）《关于确 认 2019 年度关联交易的独立意见》；（6）《关于 2020 年度关联交易预计的事前认 可及独立意见》；（7）《关于聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的事前认可和独立意见》；（8）《关于会计政策变更的独立意见》； （9）《关于 2019 年度坏账核销的独立意见》；（10）《关于 2019 年度控股股东及 其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》。

1. 2020 年 8 月 19 日，第三届董事会第二十五次会议：（1）《关于 2020 年 半年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和 独立意见》；（2）《关于 2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独 立意见》；（3）《关于可转债募集资金投资项目延长实施期限的独立意见》。

2. 2020 年 12 月 8 日，第三届董事会第二十七次会议：（1）《关于公司拟新 建开关控制阀制造基地项目的独立意见》。

3. 2020 年 12 月 30 日，第三届董事会第二十八次会议：（1）《关于无锡智 能自控工程股份有限公司第一期员工持股计划的独立意见》； 以上议案均履行了相关程序，合法有效，本人均发表了同意的意见。

三、 任职董事会各专门委员会的工作情况

2020 年度，本人作为董事会审计委员会委员，参加审计委员会 3 次，对公 司定期报告、内部审计工作报告、聘任会计师事务所、会计政策变更等事项进行 了审议，对内部控制制度的健全和执行情况进行监督，并与会计师事务所就年度 报告审计安排与进度及审计过程中发现的问题进行了沟通，切实履行了审计委员 会委员的职责。

四、 对公司进行现场调查的情况

本人作为独立董事，利用参加董事会、股东大会的机会及其他时间，对公司 多次进行实地考察，监督董事会相关决议的具体执行情况，与公司董监高保持密 切联系，及时获悉公司各项重大事项的进展情况；实时关注涉及公司的相关报道， 并利用自身的专业优势，积极向公司提出建议。

五、 保护投资者权益方面所做的其他工作

• 1、本人严格按照有关法律法规、《公司章程》的规定履行职责，积极参加公

• 司会议，认真审议各项议案，客观发表独立意见。

  • 2、持续关注公司的信息披露工作，监督公司规范履行信息披露义务，保护

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投资者的合法权益。

六、 其他事项

1. 无提议召开董事会的情况；

2. 无提议聘任或解聘会计师事务所的情况；

3. 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

4. 本人联系方式：zhai@aufe.edu.cn。

2021 年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，加强对相关法律法规 及制度的学习，不断提升自身履职能力，深入了解公司生产经营及财务状况，加 强与董事、监事、管理层的沟通和交流，为董事会决策提供合理化建议，更好地 维护公司和中小股东的合法权益。

独立董事：翟胜宝 2021 年 4 月 14 日

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