Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 26, 2020

无锡智能自控工程股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告

无锡智能自控工程股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告

各位股东：

本人叶向东作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，2019 年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》 及《公司章程》的规定，忠实勤勉、独立公正地履行了独立董事的职责，维护了 公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2019 年度的工 作情况报告如下：

一、 出席会议及投票表决情况

2019 年度，公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大 经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。

1、出席会议情况

						是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议
	本报告期 应参加董 事会次数	现场出 席董事 会次数	以通讯方式 参加董事会 次数	委托出 席董事 会次数	缺席 董事会 次数		出席股 东大会 次数
独立董 事姓名
叶向东	11	6	5	0	0	否	1

2、投票表决情况

本人在董事会上认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出 了一些合理化建议，本着谨慎的态度行使表决权，对所有议案在认真审阅的基础 上均投了赞成票，无投反对票和弃权票的情况。

二、 发表独立意见的情况

本年度召开的董事会中，本人对以下事项发表了独立意见：

1. 2019 年 4 月 18 日，第三届董事会第十次会议：（1）《关于 2018 年度利 润分配预案的独立意见》；（2）《关于 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项 报告的独立意见》；（3）《关于 2018 年度内部控制自我评价报告的独立意见》；（4） 《关于 2019 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的独立意见》；（5）《关于确认 2018 年度关联交易的独立意见》；（6）《关于 2019 年度关联交易预计的事前认可 及独立意见》；（7）《关于聘任华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司

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无锡智能自控工程股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告

2019 年度审计机构的事前认可和独立意见》；（8）《关于会计政策变更的独立意 见》；（9）《关于 2018 年度坏账核销的独立意见》；（10）《关于前次募集资金使用 情况专项报告的独立意见》；（11）《关于 2018 年度控股股东及其他关联方占用公 司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》。

1. 2019 年 5 月 28 日，第三届董事会第十二次会议：（1）《关于使用自有流 动资金进行国债逆回购投资的独立意见》。

2. 2019 年 6 月 20 日，第三届董事会第十三次会议：（1）《关于会计政策变 更的独立意见》。

3. 2019 年 6 月 27 日，第三届董事会第十四次会议：（1）《关于公司公开发 行 A 股可转换公司债券方案的独立意见》；（2）《关于公司公开发行 A 股可转换 公司债券上市的独立意见》。

4. 2019 年 7 月 25 日，第三届董事会第十五次会议：（1）《关于使用银行承 兑汇票支付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换的独立意见》；（2）《关 于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的独立意见》。

5. 2019 年 8 月 1 日，第三届董事会第十六次会议：（1）《关于以募集资金 置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金的独立意见》。

6. 2019 年 8 月 20 日，第三届董事会第十七次会议：（1）《关于 2019 年半 年度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和独 立意见》；（2）《关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立 意见》；（3）《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见》。

以上议案均履行了相关程序，合法有效，本人均发表了同意的意见。

三、 在董事会专门委员会的工作情况

2019 年度，作为董事会审计委员会委员，共参加董事会审计委员会 4 次， 审议通过了关于定期报告、2018 年度内部控制自我评价报告、会计政策变更等 议案。

2019 年度，作为董事会薪酬与考核委员会委员，参加董事会薪酬与考核委 员会会议 1 次，审议通过了《关于 2019 年度董事、监事薪酬（津贴）的议案》 及《关于 2019 年度高级管理人员薪酬的议案》。

四、 对公司进行现场调查的情况

本年度，本人除参加董事会及股东大会会议外，多次对公司进行现场调查、

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无锡智能自控工程股份有限公司 2019 年度独立董事述职报告

沟通，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；并通过电话和邮件，与 公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境 及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生 产经营情况，对公司的发展起到了积极的推动作用。

五、 保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）公司信息披露情况

持续关注公司信息披露工作，对公司信息披露情况进行有效的监督和检查， 督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，真实、准确、 及时、完整地做好信息披露工作，认真履行责任和义务，维护广大投资者的合法 权益。

（二）对公司的治理结构及经营管理的监督

2019 年度，本人查阅有关资料并与相关人员沟通，深入了解公司的生产经 营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况，持续关注公司业务发展和投资项 目的进度等相关事项。同时，对董事、高级管理人员履职情况进行监督和检查， 充分履行了独立董事的职责和义务，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实 地维护公司和股东的合法权益。

六、 其他事项

1. 无提议召开董事会的情况；

2. 无提议聘任或解聘会计师事务所的情况；

3. 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

4. 本人联系方式：2289753735@qq.com。

2020 年，本人将利用自己的专业技能，监督和指导公司规范运作，进一步 树立自律、规范、诚信的社会形象，维护广大投资者的权益。本人作为独立董事 将继续做到独立公正地履行职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间的沟 通与合作，为公司董事会提供决策帮助，增强董事会科学决策的能力。

独立董事：叶向东 2020 年 4 月 23 日

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