Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Board/Management Information 2019

Apr 21, 2019

无锡智能自控工程股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

无锡智能自控工程股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

各位股东：

本人叶向东作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，2018 年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》 及《公司章程》的规定，忠实勤勉、独立公正地履行了独立董事的职责，维护了 公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人于 2018 年 6 月 15 日起担任公 司第三届董事会独立董事。现就本人 2018 年度任职期间的工作情况报告如下： 一、 出席会议及投票表决情况

2018 年度，公司董事会、股东大会会议的召集、召开符合法定程序，重大 经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。

1、出席会议情况

	本报告 期应参 加董事 会次数					是否连续 两次未亲 自参加董 事会会议	出席 股东 大会 次数
		现场出 席董事 会次数	以通讯方 式参加董 事会次数	委托出 席董事 会次数	缺席 董事会 次数
独立董 事姓名
叶向东	8	1	7	0	0	否	1

2、投票表决情况

本人在董事会上认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出 了一些合理化建议，本着谨慎的态度行使表决权，对所有议案在认真审阅的基础 上均投了赞成票，无投反对票和弃权票的情况。

二、 发表独立意见的情况

本人在任期内参加的董事会中，对公司以下事项发表了独立意见：

1. 2018 年 6 月 15 日，第三届董事会第一次会议：（1）《关于聘任公司总经 理的独立意见》；（2）《关于聘任公司副总经理的独立意见》；（3）《关于聘任公司 董事会秘书的独立意见》；（4）《关于聘任公司财务总监的独立意见》。

2. 2018 年 7 月 17 日，第三届董事会第二次会议：（1）《关于延长使用部分 闲置募集资金进行现金管理的独立意见》。

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无锡智能自控工程股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告

1. 2018 年 7 月 24 日，第三届董事会第三次会议：（1）《关于使用信用证支 付募集资金投资项目款项并以募集资金等额置换的独立意见》。

2. 2018 年 8 月 22 日，第三届董事会第五次会议：（1）《关于 2018 年半年 度控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的独立意见》；（2） 《关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见》。

3. 2018 年 9 月 17 日，第三届董事会第六次会议：（1）《关于公司本次公开 发行可转换公司债券事项的独立意见》；（2）《关于前次募集资金使用情况报告的 独立意见》；（3）《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和 相关主体承诺的独立意见》；（4）《关于公司未来三年（2018-2020 年）股东回报 规划的独立意见》；（5）《关于公司内部控制评价报告的独立意见》。

4. 2018 年 10 月 10 日，第三届董事会第七次会议：（1）《关于前次募集资 金使用情况专项报告的独立意见》。

以上议案均履行了相关程序，合法有效，本人均发表了同意的意见。 三、 对公司进行现场调查的情况

就任以来，本人除参加董事会及股东大会会议外，多次对公司进行现场调查、 沟通，了解公司的生产经营情况、内部控制和财务状况；并通过电话和邮件，与 公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境 及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生 产经营情况，对公司的发展起到了积极的推动作用。

四、 保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）对公司信息披露工作的监督

报告期内，公司能够严格按照国家法律法规、《深圳证券交易所股票上市规 则》和《公司信息披露管理制度》等有关规定，真实、准确、及时、完整地做好 信息披露工作。

（二）对公司的治理结构及经营管理的监督

报告期内，需经董事会审议决策的重大事项，本人都事先进行了认真的查核， 对涉及公司高管聘任、内部控制、关联交易、募投项目、再融资等事项均进行了 认真的核查，并进行了相应的指导，积极有效地履行了独立董事的职责。

五、 公司存在的问题及建议

公司经营稳健，运作规范。随着公司规模不断扩大，需进一步发挥董事会专

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门委员会的作用，深化内控制度的执行，加强投资者关系管理工作。

• 六、 其他事项

• 无提议召开董事会的情况；

• 无提议聘任或解聘会计师事务所的情况；

• 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 本人联系方式：2289753735@qq.com。

2019 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的精神，积极履行独立董事的 义务，充分发挥独立董事的作用，进一步促进公司董事会规范运作，利用自己的 专业知识和经验为公司提供更多的建议，有效维护公司整体利益和全体股东尤其 是广大中小股东的合法权益。

独立董事：叶向东 2019 年 4 月 18 日

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