Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 15, 2021

华泰联合证券有限责任公司关于无锡智能自控工程股份有 限公司内部控制规则落实自查表的核查意见

作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“智能自控”、“公司”或 “发行人”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等文件的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称 “华泰联合”、“保荐机构”）对智能自控内部控制规则落实自查表的事项进行 了核查，并发表了专项意见，具体情况如下：

（一）公司内部控制规则落实情况

智能自控对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况， 认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设与落实情况，并重点对内 部审计部门和审计委员会工作情况、信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、 募集资金管理的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、重大投 资的内部控制等事项进行了核查。根据核查结果，智能自控董事会填写了《内部 控制规则落实自查表》。

（二）保荐机构主要核查工作

华泰联合指派保荐代表人前往公司办公所在地，与公司董事、高级管理人员、 董事会办公室人员进行了沟通，查阅了公司内部控制制度、三会文件、实际控制 人以及董事、监事、高级管理人员的过往承诺情况等资料，并与公司填写的《内 部控制规则落实自查表》进行逐一对照。

（三）保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：智能自控已按照要求对公司2020 年度内部控制制 度的落实情况进行了自查，并填写了《内部控制规则落实自查表》。智能自控填 写的《内部控制规则落实自查表》如实地反映了其对深圳证券交易所有关内部控 制相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。