Wuxi Smart Auto-control Engineering Co., Ltd. — Audit Report / Information 2018

Jul 18, 2018

华泰联合证券有限责任公司

关于无锡智能自控工程股份有限公司

延长使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

作为无锡智能自控工程股份有限公司（以下简称“智能自控”、“公司” 或“发行人”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》及《深圳证券交易 所股票上市规则》等文件的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰 联合”、“保荐机构”）对智能自控延长使用部分闲置募集资金进行现金管理的 相关事项进行了核查，并发表了专项意见，具体情况如下：

一、闲置募集资金进行现金管理的基本内容

公司于2017 年7 月18 日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 18,200 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议 通过之日起12 个月。

鉴于上述现金管理期限即将到期，公司于2018 年7 月17 日召开了第三届 董事会第二次会议，审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案》，同意公司延长闲置募集资金进行现金管理，延长期间现金管理额度不 超过人民币10,000 万元，延长期限为自本次董事会审议通过之日起3 个月。在 上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。同时，授权公司董事长具体 实施上述事宜，授权期限自本次董事会审议通过之日起3 个月内有效。

现金管理期间及延长现金管理期间，公司保证投资的产品期限不超过12 个 月，不会对已经投资的产品进行延期，确保符合《深圳证券交易所中小企业板上 市公司规范运作指引》等相关法规的规定。

二、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡智能自控工程股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]695 号）的核准，无锡智能自控工程 股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股3,056.00 万

股，每股发行价格为人民币8.4 元，募集资金总额为人民币256,704,000.00 元，扣除发行费用人民币33,780,415.10 元(不含税)，实际募集资金净额为人 民币222,923,584.90 元。上述募集资金到位情况已经华普天健会计师事务所 （特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（会验字[2017]3977 号）。 公司对募集资金采取专户存储制度。

三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

公司于2017 年7 月18 日召开的第二届董事会第十三次会议、第二届监事 会第七次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意在确保募集资金投资项目不受影响的前提下，根据募集资金投资项目的投 资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 182,000,000.00 元的暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定 的银行理财产品，该额度在董事会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使 用。《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2017-014） 已于2017 年7 月19 日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

截至本公告签署日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况 如下：

	如下：
序 号	受托人名称	产品名称	产品类型	金额（万 元）	起息日	到期日	预期年化 收益率	备注
1	中国银行无锡 高新技术产业 开发区支行	中银保本理财 -人民币按期 开 放 【CNYAQKF】	保证收益 型	900	2017.7.21	2018.7.19	3.90%	未到期
2	交通银行无 锡东林支行	蕴通财富·日 增利364 天	保证收益 型	8,500	2017.7.27	2018.7.26	4.20%	未到期
3	中国银行无锡 高新技术产业 开发区支行	中银保本理财 -人民币按期 开 放 【CNYAQKF】	保本型	500	2018.2.2	2018.2.26	3.2%	已赎回，获得 收益10,520.55 元

序 号	受托人名称	产品名称	产品类型	金额（万 元）	起息日	到期日	预期年化 收益率	备注
4	中国银行无锡 高新技术产业 开发区支行	中银保本理财 -人民币按期 开 放 【CNYAQKF】	保证收益 型	2,800	2017.7.21	2018.1.19	3.80%	已赎回，获得收 益341,063.01 元
5	交通银行无 锡东林支行	蕴通财富·日 增利168 天	保证收益 型	5,000	2017.7.27	2018.1.11	4.20%	已到期，获得收 益966,575.34 元
6	中信银行无 锡梅村支行	中信理财之共 赢保本周期 182 天理财产 品	保本浮动 收益型	1,000	2017.7.20	2018.1.17	4.00%	已到期，获得收 益199,452.05 元
7	中信银行无 锡梅村支行	中信理财之共 赢保本步步高 升B 款人民币 理财产品	保本浮动 收益型、 开放型	600	2018.2.1	2018.3.9	3.2%	已赎回，获得收 益19,232.88元
8	交通银行无 锡东林支行	蕴通财富·日 增利S 款	保本浮动 收益型	500	2018.1.31	2018.3.14	2.94%	已赎回，获得收 益17,547.95元
9	交通银行无 锡东林支行	蕴通财富·日 增利S 款	保本浮动 收益型	1,000	2018.1.31	2018.6.11	3.15%	已赎回，获得收 益113,054.79 元
10	中信银行无 锡梅村支行	中信理财之共 赢保本步步高 升B 款人民币 理财产品	保本浮动 收益型、 开放型	200	2018.2.1	2018.6.13	3.43%	已赎回，获得收 益24,994.52元
11	交通银行无 锡东林支行	蕴通财富·日 增利S 款	保本浮动 收益型	500	2018.1.31	2018.6.20	3.15%	已赎回，获得收 益60,410.96元
12	交通银行无 锡东林支行	蕴通财富·日 增利S 款	保本浮动 收益型	4,000	2018.1.31	2018.7.16	3.15%	已赎回，获得收 益 573,041.10 元

截至本公告签署日，公司使用闲置募集资金进行现金管理投资的相关产品

尚有9,400 万元未到期。

四、本次延长使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

鉴于上述现金管理期限即将到期，为提高公司募集资金的使用效率，在保 证募集资金投资项目建设的资金需求的前提下，公司拟延长闲置募集资金进行 现金管理，延长期间现金管理额度不超过人民币10,000 万元。

（一）现金管理额度

公司拟对总额不超过人民币10,000 万元闲置募集资金进行现金管理，在上 述额度内，资金可滚动使用。

（二）现金管理期限

本次延长期限为自本次董事会审议通过之日起3 个月。

（三）投资产品范围

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买流 动性较高的银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定 的投资产品等）。闲置募集资金拟投资的产品必须符合以下条件：(1)安全性 高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（2）流动性好，不得影 响募集资金投资计划正常进行；（3）投资产品不得质押，产品专用结算账户不 得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司应 当及时公告。

（四）实施方式

投资产品必须以公司名义购买，公司董事会授权董事长在额度范围内行使 该项投资决策权并签署相关合同文件。公司财务负责人组织实施，公司财务部 门具体操作。

（五）信息披露

公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》等相关要求及时履行信息披露义务。

五、本次延长使用部分闲置募集资金进行现金管理的审批情况

2018 年7 月17 日，公司召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二 次会议，分别审议通过了《关于延长使用部分闲置募集资金进行现金管理的议

案》，本事项无需提交公司股东大会审议批准。

六、对公司的影响

公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设 和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影 响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使用效 率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。

七、风险控制措施

1.公司投资的理财产品为保本型理财产品，仅对发行主体为商业银行的投 资产品进行投资；

2.公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、进展情况，如评估发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风 险；

3.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计；

4.公司审计部门负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与 监督；

• 5.公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

八、专项意见

（一）独立董事意见

在符合国家法律法规及保障投资资金安全的前提下，公司延长使用部分闲 置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，能够获得较高的利 息收入，不会对公司的经营活动造成不利影响，不存在变相改变募集资金用途 的行为，不会影响募集资金投资计划和募集资金使用，符合公司和全体股东的 利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。

我们同意公司延长使用不超过人民币10,000 万元闲置募集资金进行现金管 理的期限，延长期限为自本次董事会审议通过之日起3 个月。在上述使用期限 及额度范围内，资金可以滚动使用。

（二）监事会意见

公司本次延长使用部分闲置募集资金进行现金管理的期限，履行了必要的 审批程序，有利于提高闲置募集资金的使用效率，提高公司现金管理收益，不 会影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向的行为，符 合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利 益的情形。因此，同意公司延长使用不超过10,000 万元的闲置募集资金进行现 金管理的期限。

九、保荐机构进行的核查程序

华泰联合保荐代表人通过与智能自控相关人员交谈，查阅了延长使用部分 闲置募集资金进行现金管理的信息披露文件、相关董事会、监事会决议、独立 董事意见，以及各项业务和管理规章制度，对其延长使用部分闲置募集资金进 行现金管理的合理性、必要性、有效性进行了核查。

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司延长使用部分闲置募集资金进行现金管理已 经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事、监事会均发表了明确同意意 见，决策程序符合相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用决策程序 的规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率， 不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金投资计划和募集资金 使用，不存在损害股东利益的情形。公司募集资金现金管理投资的产品均为流 动性好（期限不超过12 个月）、安全性高的银行理财产品，符合《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定。华泰联合证券同意智能自 控延长使用部分闲置募集资金进行现金管理。

（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于无锡智能自控工程股份有限 公司延长使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人签名：

杨 洋 卞建光 保荐机构公章：华泰联合证券有限责任公司（盖章）