WUXI HOLYVIEW MICROELECTRONICS CO., LTD. — Audit Report / Information 2023

Apr 15, 2024

无锡盛景微电子股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职报告

2023 年，我们作为无锡盛景微电子股份有限公司（下称“公司”）董事会 审计委员会成员，严格遵守中国证监会、上海证券交易所等相关法律法规及《公 司章程》《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，认真履行了审计监督职责。 现就2023 年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会由3 名董事组成（其中独立董事2 名），现任成员为 董事唐睿德女士、独立董事张志宏先生和黄寅生先生。报告期内，全部成员均具 有能够胜任审计委员工作职责的专业知识和商业经验，张志宏主任委员（召集人） 为中国注册会计师、资深会计从业人士。

二、审计委员会年度会议的召开情况

2023 年度审计委员会共召开了4 次会议并发表了意见。具体如下：

会议届次	召开日期	会议内容
第一届董事会审计委员会第七次会议	2023 年3 月6 日	本次审计委员会审议通过了以下14 项议案：1、《关于公司2022 年度董事会审计委员会履职报告的议案》；2、《关于公司2022 年度财务决算报告的议案》；3、《关于公司2023 年度财务预算报告的议案》；4、《关于公司2022 年年度报告的议案》；5、《关于公司2022 年度利润分配方案的议案》；6、《关于追认并授权使用闲置自有资金购买理财产品的议案》；7、《关于续聘2023 年度审计机构的议案》；8、《关于确认公司2020 年度、2021 年度、2022年度财务报表及相关报告的议案》；9、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；10、《关于确认公司2022 年7-12 月关联交易情况的议案》；11、《关于确认公司主要税种纳税及税收优惠情况的鉴证报告的议案》；12、《关于确认公司内部控制鉴证报告的议案》；13、《关于确认公司非经常性损益鉴证报告的议

		案》；14、《关于确认公司原始财务报表与申报财务报表差异情况的鉴证报告的议案》
第一届董事会审计委员会第八次会议	2023 年6 月9 日	本次审计委员会审议通过了以下1 项议案：1、《关于确认公司2023 年1-3 月审阅报告的议案》。
第一届董事会审计委员会第九次会议	2023 年8 月28 日	本次审计委员会审议通过了以下6 项议案：1、《关于确认公司2020 年度、2021 年度、2022年度、2023 年1-6 月财务报表及相关报告的议案》；2、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》；3、《关于确认公司主要税种纳税及税收优惠情况的鉴证报告的议案》；4、《关于确认公司内部控制鉴证报告的议案》；5、《关于确认公司非经常性损益鉴证报告的议案》；6、《关于确认公司原始财务报表与申报财务报表差异情况的鉴证报告的议案》。
第一届董事会审计委员会第十次会议	2023 年12 月4 日	本次审计委员会审议通过了以下1 项议案：1、《关于确认公司2023 年1-9 月审阅报告的议案》。

三、审计委员会2023 年度主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作情况

对于担任公司2023 年度财务报告审计工作的容诚会计师事务所（特殊普通 合伙），认为其对公司进行的财务报告工作遵循了独立、客观、公正的职业准则， 认可其专业能力与服务经验，出具的审计意见符合公司实际情况。

2、审阅公司财务报告并对其发表意见

报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实、 完整和准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形；我 们重点关注了公司财务报告的重大会计和审计问题，认为不存在重大会计差错调 整、涉及重要会计判断的事项。公司的财务报表按照企业会计准则及公司财务制 度的规定编制，公允地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量。

3、对关联交易事项的审核

报告期内，公司与关联方发生关联交易事项，经审查，审计委员会认为：该 日常关联交易按照公开、公平、公正的原则进行，系公司正常生产经营和业务发

展所需。关联交易决策程序合法有效，关联交易价格定价合理公允，符合诚实信 用、公平公正的原则，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。

4、评估内部控制的有效性

公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所 有关规定的要求，建立了公司治理结构和内控制度。报告期内，公司严格执行各 项法律、法规及《公司章程》，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作， 切实保障了公司和股东的合法权益。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合 中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

5、协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，审计委员会积极与公司管理层及相关部门、会计师事务所进行充 分有效的沟通，积极协调相关事项，提高审计效率，降低审计成本，协助公司顺 利完成审计工作。

四、履职情况评价

报告期内，我们全体委员严格按照监管要求，遵守《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1 号——规范运作》《公司章程》以及公司制定的《董事会审 计委员会工作细则》等文件的相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行审计委员会 的职责。审计委员会在监督外部审计机构工作、审阅公司财务报告、督促公司建 立合理有效的内控制度等方面发挥了重要作用。

2024 年，我们将充分发挥审计委员会的监督职能，继续秉承审慎、客观、 独立的原则，继续认真、勤勉、忠实地履行职责，继续关注公司财务信息、内部 控制情况、内部审计工作、公司内外部审计的沟通工作及公司重大事项等，并加 强学习，提高专业水平与决策能力，科学、有效地履行审计委员会的职责和义务， 促进公司稳健经营、规范运作。

全体委员：张志宏、唐睿德、黄寅生

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（本页无正文，为《无锡盛景微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会 履职报告》之签署页）

董事（签字）：

唐睿德

（本页无正文，为《无锡盛景微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会 履职报告》之签署页）

董事（签字）：

张志宏

（本页无正文，为《无锡盛景微电子股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会 履职报告》之签署页）

董事（签字）：

黄寅生