Wuxi Hodgen Technology Co.,Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Mar 20, 2017

无锡和晶科技股份有限公司公告文件

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证券代码：300279 证券简称：和晶科技 公告编号：2017-017

无锡和晶科技股份有限公司

关于召开2017 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会审议的所有议案均需以特别决议形式通过，应当由出席股 东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的2/3 以上通过。

根据无锡和晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十九 次会议决议，公司定于2017 年4 月6 日召开2017 年第一次临时股东大会。现将 有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

• 1、股东大会届次：2017 年第一次临时股东大会

• 2、股东大会的召集人：董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十九次会议审议通过了

• 《关于召开2017 年第一次临时股东大会的议案》，召集程序符合《公司法》、《证 券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规和《公司章程》的规定。

• 4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议时间：2017 年4 月6 日（星期四）下午14:30；

• （2）网络投票时间：

通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017 年4 月6 日上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00；

• 通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2017 年4 月5 日下午

• 15:00 至2017 年4 月6 日下午15:00 期间的任意时间。

• 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式。

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6、出席对象：

（1）股权登记日2017 年3 月28 日（星期二）下午收市时，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东（含表决权恢 复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议 和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师及其他相关人员。

• 7、会议地点：江苏省无锡市新吴区汉江路5 号公司会议室。

• 8、表决方式：

（1）现场投票：股东本人或通过授权委托书委托他人出席现场会议；

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 以在上述网络投票时间内通过上述系统行使投票权；

（3）委托独立董事投票：独立董事周新宏先生受其他独立董事的委托作为 征集人，就公司定于2017 年4 月6 日召开的2017 年第一次临时股东大会的有关 议案向公司全体股东征集投票权，详见与本通知同日刊登在中国证监会指定信息 披露网站的《无锡和晶科技股份有限公司独立董事征集投票权报告书》。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投 票的以第一次有效投票结果为准。

二、会议审议事项

议案一、《关于<无锡和晶科技股份有限公司2017 股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》；

议案二、《关于<无锡和晶科技股份有限公司2017 股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》；

议案三、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017 股票期权激励计划有 关事项的议案》；

以上议案已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，独立董事就有关事 项发表了独立意见。以上议案的具体内容详见公司于2017 年3 月21 日刊登在中 国证监会指定信息披露网站的相关公告（公告编号：2017-015 号至2017-016 号）。

三、会议登记办法

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1、登记时间：2017 年3 月29 日—4 月1 日上午9:00 至11:30，下午13:30 至16:30。

登记地点：无锡和晶科技股份有限公司董事会办公室（江苏省无锡市新吴区 汉江路5 号1 号楼5 楼）。

2、登记方式：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人 证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持 代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书 （附件二）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

（2）自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、 委托人身份证办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东 登记表》（附件一），以便登记确认。传真或信函在2017 年4 月1 日16:30 前送 达公司董事会办公室。来信请寄：江苏省无锡市新吴区汉江路5 号1 号楼5 楼， 无锡和晶科技股份有限公司董事会办公室（邮政编码：214028）。信封请注明“股 东大会”字样；

（4）以上证明文件办理登记时出示原件或复印件均可，本次会议登记不接 受电话登记；出席会议签到时，出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。 四、参加网络投票的具体操作流程

股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一（参 加网络投票的具体操作流程）。

五、其他注意事项

1、联系方式

联系人：徐宏斌、陈瑶 电话：0510-85259761

传真：0510-85258772 （传真函上请注明“股东大会”字样）

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地址：江苏省无锡市新吴区汉江路5 号1 号楼5 楼，无锡和晶科技股份有限 公司董事会办公室

邮政编码：214028

• 2、本次股东大会现场会议为期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

• 3、附件内容

附件一：参加网络投票的具体操作流程

• 附件二：《无锡和晶科技股份有限公司2017 年第一次临时股东大会参会股东

登记表》；

附件三：《授权委托书》。

六、备查文件

• 1、公司第三届董事会第十九次会议决议。

特此公告。

无锡和晶科技股份有限公司 董事会

2017 年3 月21 日

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附件一

参加网络投票的具体操作流程

一． 网络投票的程序

1. 普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：“365279”，投票简称：“和晶投票”。

1. 议案设置及意见表决。

（1）议案设置

议案序号	议案名称	议案编码
总议案	除累积投票议案外的 所有议案	100
议案一	《关于<无锡和晶科技股份有限公司2017 股 票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》	1.00
议案二	《关于<无锡和晶科技股份有限公司2017 股 票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》	2.00
议案三	《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 股票期权激励计划有关事项的议案》	3.00

（2）填报表决意见

对于非累积投票议案，在“委托股数”项下填报表决意见：同意、反对、弃

权。

表决意见类型	委托数量
同意	1股
反对	2股
弃权	3股

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表

达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。 如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的 表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2017 年4 月6 日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

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• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2017 年4 月5 日（即现场股东大会召 开前一日）下午15:00，结束时间为2017 年4 月6 日（现场股东大会结束当日） 下午15:00。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。股东根据获取 的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深 交所互联网投票系统进行投票。

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附件二

无锡和晶科技股份有限公司

2017 年第一次临时股东大会参会股东登记表

姓名或法人名称：	身份证号码或营业执照注册号：
股东账号：	持股数量：
联系电话：	电子信箱：
联系地址：	邮编：
是否本人参会：	备注：

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附件三

授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表（本人/本单位）参加无锡和晶科技股 份有限公司2017 年第一次临时股东大会，并对以下议案以投票方式按以下意见 代为行使表决权：

		表决意见	表决意见	表决意见
序号	议案内容
		同意	反对	弃权
总议案	除累积投票议案外的 所有议案
议案一	《关于<无锡和晶科技股份有限公司2017股票 期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
议案二	《关于<无锡和晶科技股份有限公司2017股票 期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
议案三	《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 股票期权激励计划有关事项的议案》

表决说明：

• 1、请将表决意见在每项议案后“同意”、“反对”或“弃权”所对应的空格内打 “√”，每一议案限选一项，多选、不填写或使用其它符号的视同弃权统计。

2、若委托人无明确指示，受托人可自行投票。

委托人签名（法人股东需法定代表人签名并加盖公章）： 身份证号码（营业执照注册号/统一社会信用代码）：

委托人持股数： 股 委托人股东账号： 受托人签名： 受托人身份证号： 受托日期： 年 月 日

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附注：

• 1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

• 2、企业法人委托须加盖公章；

• 3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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