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Wuxi DK Electronic Materials Co.,Ltd. Capital/Financing Update 2021

Dec 31, 2021

55811_rns_2021-12-31_f5909c0c-3f3c-457c-b499-f166045271a0.PDF

Capital/Financing Update

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上海 上海市银城中路68号 时代金融中心19楼 邮编: 200120 电话: +86 21 3135 8666 传真: +86 21 3135 8600 [email protected]

SHANGHAI 19F, ONE LUJIAZUI 68 Yin Cheng Road Middle Shanghai 200120 P.R.China T: +86 21 3135 8666 F: +86 213135 8600 www.llinkslow.com

关于无锡帝科电子材料股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易

之法律意见书

致: 无锡帝科电子材料股份有限公司

敬启者:

上海市通力律师事务所(以下简称"本所")根据 《中华人民共和国证券法》 《中华人民 共和国公司法》《上市公司重大资产重组管理办法(2020年修订)》《关于规范上市公司重大 资产重组若干问题的规定》《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》和有权立法机 构、监管机构已公开颁布、生效且现时有效的法律、法规以及规范性文件等有关规定(以下 简称"法律、法规以及规范性文件"), 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神出具本法律意见书。

(引言)

根据无锡帝科电子材料股份有限公司(以下简称"帝科股份"、"发行人"或"上市公 司")的委托,本所指派陈鹏律师、骆沙舟律师、朱嘉靖律师(以下合称"本所律师")作为帝 科股份发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易项目的专项法律顾问, 就本法律意见 书出具日前已经发生或存在的事实,根据本所律师对我国现行法律、法规以及规范性文件的 理解出具法律意见。

本所出具的本法律意见书仅对出具日以前已经发生或存在的且与本次交易有关的重要 法律问题发表法律意见,并不对其他问题以及会计、审计、估值等专业事项发表意见。本所 律师并不具备对本法律意见书中所引用的有关会计、审计、估值等专业文件之内容进行核查 和判断的专业资格,本法律意见书对该等专业文件及其内容的引用并不意味着本所律师对 该等专业文件以及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。

本所已得到本次交易相关各方的确认, 其提供给本所律师的所有文件及相关资料均是 真实的、完整的、有效的, 无任何隐瞒、遗漏和虚假之处, 文件资料为副本、复印件的, 其 内容均与正本或原件相符, 提交给本所的各项文件的签署人均具有完全的民事行为能力, 并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。本所律师对于与出具法律意见至关重要而又无法 得到独立证据支持的事实, 依赖有关政府部门、前述各方或其他单位出具的证明文件或相关 专业报告发表法律意见。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事 务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事 实, 严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证 法律意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。

本法律意见书仅供帝科股份为本次交易之目的而使用, 不得用作任何其他目的。本所律 师同意将本法律意见书作为帝科股份申请进行本次交易必备的法定文件,随其他申报材料 一起上报,并依法对出具的法律意见承担责任。本所律师同意帝科股份在本次交易重组报告 书及其摘要中自行引用或按监管机构审核要求引用法律意见书的部分或全部内容。但帝科 股份作上述引用时不得因引用而导致法律上的歧义和曲解。

(正文)

为本法律意见书表述方便, 在本法律意见书中, 除非另有说明, 以下左栏所列词语具有 该词语相应右栏所作表述的定义:

法律、法规以及规范性文件 指已公开颁布、生效并现行有效的中华人民共 和国境内法律、行政法规、行政规章、有权立 法机构、监管机构的有关规定等法律、法规以 及规范性文件。为本法律意见书之目的, 本法 律意见书所述的"法律、法规以及规范性文 件"不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 以及台湾地区的法律、法规以及规范性文件。

帝科股份、上市公司、发行人 指无锡帝科电子材料股份有限公司。

本次交易、本次重组 指帝科股份发行股份购买江苏索特电子材料
有限公司100%股权并募集配套资金。
本次发行股份购买资产、本次发行 指帝科股份发行股份购买江苏索特电子材料
有限公司100%股权。
江苏索特、标的公司 指江苏索特电子材料有限公司。
资产出售方、交易对方 指泰州索特并购投资基金(有限合伙)、上海并
购股权投资基金二期合伙企业(有限合伙)、深
圳市富海卓越创业投资企业(有限合伙)、深圳
市卓越新能投资合伙企业(有限合伙)、上海益
流实业总公司、杭州源胤股权投资合伙企业(有
限合伙)、诸暨市御物珠宝有限公司、无锡一村
挚耕投资合伙企业(有限合伙)、苏州毅荣创业
投资合伙企业(有限合伙)、鹰潭榕棠达鑫企业
服务中心(有限合伙)、上海曦今国际贸易有限
公司、邓振国、毛成烈、吕家芳、史卫利。
本次募集配套资金、配套融资 指帝科股份为本次交易向不超过35名特定对
象发行股份募集配套资金。
标的资产 指江苏索特100%股权。
《发行股份购买资产协议》 指帝科股份与交易对方于2021年7月15日签署
之《无锡帝科电子材料股份有限公司与江苏索
特电子材料有限公司全体股东之发行股份购
买资产协议》。
《发行股份购买资产协议之补充协议》 指帝科股份与交易对方于 2021年12月30日
签署之《无锡帝科电子材料股份有限公司与江

苏索特电子材料有限公司全体股东之发行股 份购买资产协议之补充协议》。《发行股份购买

重组报告书

交割日

乌鲁木齐 TCL

泰州索特

卓越新能

富海卓越

益流实业

杭州源胤

御物珠宝

资产协议》与《发行股份购买资产协议之补充 协议》以下称为《发行股份购买资产协议》及 其补充协议。

《盈利补偿协议》 指帝科股份与交易对方之一史卫利于2021年 12月30日签署之《无锡帝科电子材料股份有限 公司与史卫利之发行股份购买资产之盈利补 偿协议》。

指《无锡帝科电子材料股份有限公司发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 (草案)》。

指标的资产过户至帝科股份名下的工商变更 登记手续完成之日。

指乌鲁木齐TCL股权投资管理有限公司。

指泰州索特并购投资基金(有限合伙)。

上海并购基金 指上海并购股权投资基金二期合伙企业(有限 合伙)。

指深圳市卓越新能投资合伙企业(有限合 伙)(原名为深圳市富海新材三期创业投资基金 合伙企业(有限合伙), 2021年7月更名为深圳市 卓越新能投资合伙企业(有限合伙))。

指深圳市富海卓越创业投资企业(有限合伙)。

指上海益流实业总公司。

指杭州源胤股权投资合伙企业(有限合伙)。

指诸暨市御物珠宝有限公司。

$\overline{\mathbf{4}}$

INKS Law Offices 通力律师事务所

一村挚耕 指无锡一村挚耕投资合伙企业(有限合伙)。
宁波正棱柱 指宁波正棱柱创业投资合伙企业(有限合伙)。
苏州毅荣 指苏州毅荣创业投资合伙企业(有限合伙)。
榕棠达鑫 指鹰潭榕棠达鑫企业服务中心(有限合伙)。
上海曦今 指上海曦今国际贸易有限公司。
东莞索特 指东莞索特电子材料有限公司。
东莞杜邦 指东莞杜邦电子材料有限公司, 2021年8月更
名为东莞索特电子材料有限公司。
索特香港 指 Solamet Electronic Materials (H.K.) Limited
(索特電子材料香港有限公司)。
美国光伏浆料、SOLAR PASTE 指SOLAR PASTE, LLC。
上海分公司 指江苏索特电子材料有限公司上海分公司。
无锡尚辉嘉 指无锡尚辉嘉贸易合伙企业(有限合伙)。
无锡迪银科 指无锡迪银科贸易合伙企业(有限合伙)。
无锡赛德科 指无锡赛德科贸易合伙企业(有限合伙)。
中国证监会 指中国证券监督管理委员会。
深交所 指深圳证券交易所。

$\mathbf 5$

$\Gamma$ $\zeta$ Law Offices 通力律师事务所

《公司法》 指《中华人民共和国公司法》。
《上市规则》 指《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《重组办法》 指《上市公司重大资产重组管理办法(2020年
修订)》。
《创业板发行注册办法》 指《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试
行)》。
《创业板重组审核规则》 指《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产
重组审核规则》。
《持续监管办法》 指《创业板上市公司持续监管办法(试行)》。
光大证券 指光大证券股份有限公司。
中天运会计师 指中天运会计师事务所(特殊普通合伙)。
中水评估师 指中水致远资产评估有限公司。
《审计报告》 指中天运会计师于 2021年12月30日出具的
编号为中天运[2021]审字第 90573 号的《江苏
索特电子材料有限公司模拟合并审计报告》。
《估值报告》 指中水评估师于 2021年12月30日出具的编
号为中水致远评咨字[2021]第 020080 号《无
锡帝科电子材料股份有限公司拟发行股份收
购股权所涉及江苏索特电子材料有限公司股
东全部权益价值项目估值报告》。
香港律师 指通力律师事务所有限法律责任合伙。
香港法律意见书 指通力律师事务所有限法律责任合伙于 2021
年12月21日出具的《关于索特電子材料香港

6

有限公司(Solamet Electronic Materials (H.K.)
Limited)之法律意见书》。
美国律师 指 DAHYEE LAW GROUP(美国大易律师事务
所)。
美国法律意见书 指 DAHYEE LAW GROUP(美国大易律师事务
所) 于 2021年12月10日出具的《法律意见
书》。
上海翼胜 指上海翼胜专利商标事务所(普通合伙)
SOLAR PASTE 知识产权报告 指上海翼胜专利商标事务所(普通合伙)于
2021 年 12 月 20 日出具的《关于 SOLAR
PASTE LIMITED LIABILITY COMPANY 之知
识产权尽职调查报告》。
索特香港知识产权报告 指上海翼胜专利商标事务所(普通合伙)于
2021 年 12 月 20 日出具的《关于索特电子材
料香港有限公司之知识产权尽职调查报告》。
杜邦集团 指境外上市公司美国杜邦(DuPont de
Nemours, Inc.)及其下属子公司。
杜邦电子公司 指 DuPont Electronics, Inc., 隶属于杜邦集团
旗下。
前次交易 指 2021 年 2 月 1 日, 江苏索特与杜邦集团签
署《Purchase and Sale Agreement》及其他附
属协议,江苏索特收购杜邦集团旗下的
Solamet®光伏银浆业务相关事宜。
Solamet®业务/Solamet®光伏银浆业务 指原杜邦集团旗下的光伏银浆业务, 在前次交

易交割后由江苏索特下属子公司/分公司承继 并持续运营。

前次交易之资产购买协议

指江苏索特与杜邦集团签署的《Purchase and Sale Agreement》及其他附属协议。

元

如无特别指明, 指人民币元。

本次交易各方的主体资格 $\overline{\phantom{a}}$

  • (一) 发行人暨资产购买方帝科股份
    1. 基本情况

经本所律师核查, 根据无锡市行政审批局于 2021 年 9 月 10 日核发的统 一社会信用代码为 91320282559266993J 的《营业执照》, 帝科股份的 基本信息如下:

名称 无锡帝科电子材料股份有限公司
住所 江苏省无锡市宜兴市屺亭街道永宁路 11 号创
业园二期 B2 幢
统一社会信用代码 91320282559266993J
法定代表人 史卫利
注册资本 10,000 万元
企业类型 股份有限公司(上市)
成立日期 2010年7月15日
经营期限 2010年7月15日至无固定期限
经营范围 一般项目: 电子专用材料研发; 电子专用材料
制造; 电子专用材料销售; 显示器件制造; 显
示器件销售; 电子元器件制造; 电子元器件批
发; 电子元器件零售; 新材料技术研发; 技术
服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广; 进出口代理; 货物进出口; 技术
进出口; 金银制品销售; 化工产品销售(不含许

可类化工产品)(除依法须经批准的项目外,凭 营业执照依法自主开展经营活动)

  1. 帝科股份的控股股东、实际控制人

经本所律师核查, 根据帝科股份提供的资料并经帝科股份确认, 截至本 法律意见书出具之日, 史卫利直接持有帝科股份 19,302,669 股股份, 占 帝科股份总股本的19.30%, 史卫利通过无锡尚辉嘉、无锡迪银科和无锡 赛德科间接控制帝科股份 7.39%的股份, 综上, 史卫利合计控制帝科股 份 26.70%的股份, 且史卫利为帝科股份董事长兼总经理, 因此, 史卫利 为帝科股份的控股股东。

史卫利母亲闫经梅直接持有帝科股份 3,792,748 股股份, 占帝科股份总 股本的 3.79%, 史卫利与闫经梅合计控制公司 30.49%的股份, 因此, 帝 科股份共同实际控制人为史卫利及其母亲闫经梅。

  1. 股本沿革

经本所律师核查, 经中国证监会证监许可[2020]830号《关于核准无锡帝 科电子材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》批准, 并经深交所深 证上[2020]526号《关于无锡帝科电子材料股份有限公司人民币普通股股 票在创业板上市的通知》同意,帝科股份于2020年6月18日在深圳证 券交易所创业板上市, 上市后帝科股份的总股本由 7,500 万股增至 10,000 万股, 前述股本已经中天运[2020]验字第 90029 号《验资报告》 审验。

经本所律师核查, 截至本法律意见书出具之日, 帝科股份首次公开发行 股票并在创业板上市完成后的股本未发生变动。

基于上述核查, 本所律师认为, 帝科股份系在深圳证券交易所上市的股份有 限公司, 于本法律意见书出具之日, 帝科股份合法、有效存续, 具备参与本次 交易的主体资格。

(二) 资产出售方

通力律师事务所

经本所律师核查, 截至本法律意见书出具之日, 资产出售方持有江苏索特的 股权结构如下:

公司名称 东
股		 认缴出资额
(万元)		 实缴出资额
(万元)		 股权比
例(%)
泰州索特并购投资基 24,200 24,200 19.41
金(有限合伙)
杭州源胤股权投资合 20,200 20,200 16.20
伙企业(有限合伙)
上海并购股权投资基
金二期合伙企业(有限 20,000 20,000 16.04
合伙)
上海益流实业总公司 12,000 12,000 9.62
邓振国 10,000 10,000 8.02
深圳市富海卓越创业 9,780 9,780 7.84
投资企业(有限合伙)
深圳市卓越新能投资 6,520 6,520 5.23
合伙企业(有限合伙)
江苏索特 无锡一村挚耕投资合 5,000 5,000 4.01
伙企业(有限合伙)
毛成烈 4,500 4,500 3.61
诸暨市御物珠宝有限 4,500 4,500 3.61
公司
鹰潭榕棠达鑫企业服 3,000 3,000 2.41
务中心(有限合伙)
苏州毅荣创业投资合 2,000 2,000 1.60
伙企业(有限合伙)
史卫利 1,000 1,000 0.80
吕家芳 1,000 1,000 0.80
上海曦今国际贸易有 1,000 1,000 0.80
限公司
计
合		 124,700 124,700 100

$\bar{z}$

  1. 自然人股东

经本所律师核查, 根据地方公安机关签发的《中华人民共和国居民身份证》 以及资产出售方的确认,毛成烈、邓振国、史卫利、吕家芳为中国国籍,江 苏索特现有自然人股东的身份信息如下:

序号 自然人股
东姓名		 身份证号码 身份证
签发机关		 身份证
签发日期
1. 毛成烈 320211197011 ** 无锡市公安局
滨湖分局		 2006.06.14
2. 邓振国 310109195811 ** 上海市公安局
虹口分局		 2011.05.30
3. 史卫利 370681197810 ** 宜兴市公安局 2017.08.29
4. 吕家芳 340603195508 ** 淮北市公安局
相山分局		 2006.07.14

经本所律师核查,于本法律意见书出具之日,上述四名自然人股东均系 具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民, 具备参与本次交易的主 体资格。

  1. 非自然人股东

经本所律师核查, 根据本所律师于国家企业信用信息公示系统的查询以 及资产出售方提供的工商资料, 江苏索特现有非自然人股东的基本信息 如下:

(1) 上海并购股权投资基金二期合伙企业(有限合伙)

企业名称 上海并购股权投资基金二期合伙企业(有限
合伙)
统一社会信用代码 91310000MA1FL5L04Q
执行事务合伙人 海通并购资本管理(上海)有限公司
主要经营场所 上海市黄浦区广东路 689号 2810室
认缴出资额 92,500 万元
类型 有限合伙企业
股权投资、资产管理、投资管理。[依法须经
经营范围 批准的项目, 经相关部门批准后方可开展经
营活动]
成立日期 2018年7月10日
合伙期限 2018年7月10日至2025年7月9日

经本所律师核查, 根据上海并购基金提供的《私募投资基金备案证 明》及本所律师于中国证券投资基金业协会网站的检索, 上海并购 基金的基金管理人为海通并购资本管理(上海)有限公司, 上海并购 基金及其管理人已按《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂 行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相 关规定履行了相应的私募投资基金及私募投资基金管理人登记备 案程序。

经本所律师核查, 根据上海并购基金提供的合伙协议等资料, 上海 并购基金全体合伙人出资额持有情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 出资额
(万元)		 出资额比
例(%)
1 海通并购资本管理
(上海)有限公司		 普通合伙人 3,000 3.2432
2 上海益流实业总公
司		 有限合伙人 30,000 32.4324
3 上海上实(集团)有限
公司		 有限合伙人 20,000 21.6216
4 海通开元投资有限
公司		 有限合伙人 14,500 15.6757
5 上海自贸区联合发
展有限公司		 有限合伙人 10,000 10.8108
6 江苏联峰投资发展
有限公司		 有限合伙人 10,000 10.8108
浙江万盛股份有限
公司		 有限合伙人 5,000 5.4054
计
슴		 92,500 100.0000

(2) 上海益流实业总公司

企业名称 上海益流实业总公司
统一社会信用代码 91310115133933779U
法定代表人 瞿坤章
住所 浦东新区南沙工业区城南路 121 号
认缴出资额 1,500 万元
类型 集体所有制
液化气石油制品燃气用具设备金属材料及制
品化工原料(除危险品)木材及制品橡塑原料
及制品; 建材家用电器饮食贮气设备管道机
经营范围 械日用百货农副产品机电设备汽配摩配日用
五金; 纺织原料及制品工艺品玩具, 企业管
理咨询、商务信息咨询。[依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动1
成立日期 1993年2月23日
营业期限 1993 年 2 月 23 日至无固定期限

经本所律师核查, 根据益流实业提供的公司章程等资料, 益流实业 的所有者权益100%归益流实业劳动群众集体所有。

经本所律师核查, 2021年7月7日, 益流实业召开董事会审议通过 同意益流实业向帝科股份出售所持有的江苏索特全部股权, 帝科股 份以发行股份的方式向上海益流支付全部交易对价,发行价格为 43.95 元/股。

(3) 泰州索特并购投资基金(有限合伙)

企业名称 ' 泰州索特并购投资基金(有限合伙)
统一社会信用代码 91321202MA257GGT62
执行事务合伙人 海通并购资本管理(上海)有限公司
主要经营场所 泰州市海陵区龙园路 201 号展馆一楼 A-3
区
认缴出资额 25,000 万元
类型 有限合伙企业
一般项目: 股权投资; 自有资金投资的资
经营范围 产管理服务; 财务咨询; 以自有资金从事
投资活动(除依法须经批准的项目外, 凭营
业执照依法自主开展经营活动)
成立日期 2021年2月9日
合伙期限 2021年2月9日至2028年2月8日

经本所律师核查, 根据泰州索特提供的《私募投资基金备案证明》 及本所律师于中国证券投资基金业协会网站的检索, 泰州索特的基 金管理人为海通并购资本管理(上海)有限公司, 泰州索特及其管理 人已按《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私 募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行了 相应的私募投资基金及私募投资基金管理人登记备案程序。

经本所律师核查, 根据泰州索特提供的合伙协议等资料, 泰州索特 全体合伙人出资额持有情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 出资额
(万元)		 出资额比
例(%)
海通并购资本管理
(上海)有限公司		 普通合伙人 2,000 8.00
$\overline{2}$ 泰州海陵城市发展
集团有限公司		 有限合伙人 9,200 36.80
3 泰州市昊天新能源
产业发展有限公司		 有限合伙人 6,900 27.60
4 泰州市东部新城发
展集团有限公司		 有限合伙人 6,900 27.60
计
슴		 25,000 100.00

企业名称 深圳市卓越新能投资合伙企业(有限合伙)
统一社会信用代码 91440300MA5G5AC36J
执行事务合伙人 芜湖富海福源投资管理合伙企业(有限合伙)
主要经营场所 深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南
九道 10号深圳湾科技生态园 10 栋 501
认缴出资额 6,626 万元
类型 有限合伙企业
一般经营项目是: 以自有资金从事实业投
经营范围 资、项目投资、创业投资、股权投资。(除依
法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主
开展经营活动)
成立日期 2020年4月21日
合伙期限 2020年4月21日至2027年4月20日

(4) 深圳市卓越新能投资合伙企业(有限合伙)

经本所律师核查, 根据卓越新能提供的合伙协议等资料, 卓越新能 全体合伙人出资额持有情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 出资额
(万元)		 出资额比例
(%)
芜湖富海福源投
资管理合伙企业 普通合伙人 20 0.30
(有限合伙)
深圳市富海卓能
2 创业投资合伙企 有限合伙人 6,606 99.70
业(有限合伙)
计
台		 6,626 100.00

(5) 深圳市富海卓越创业投资企业(有限合伙)

企业名称 深圳市富海卓越创业投资企业(有限合伙)
统一社会信用代码 91440300MA5GAA424L

通力律师事务所

执行事务合伙人 深圳市东方富海创业投资管理有限公司
主要经营场所 深圳市福田区沙头街道天安社区泰然四路6
号天安数码时代大厦主楼 2501
认缴出资额 10,280 万元
类型 有限合伙企业
经营范围 一般经营项目是: 创业投资: 创业投资业
务。许可经营项目是:无
成立日期 2020年7月21日
合伙期限 2020年7月21日至2027年7月31日

经本所律师核查, 根据富海卓越提供的《私募投资基金备案证明》 及本所律师于中国证券投资基金业协会网站的检索, 富海卓越的基 金管理人为深圳市东方富海创业投资管理有限公司, 富海卓越及其 管理人已按《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》 和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定 履行了相应的私募投资基金及私募投资基金管理人登记备案程序。

经本所律师核查, 根据富海卓越提供的合伙协议等资料, 富海卓越 全体合伙人出资额持有情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 出资额
(万元)		 出资额比例
(%)
深圳市东方富海
创业投资管理有
限公司		 普通合伙人 100 0.97
$\overline{2}$ 深圳市东方富海
投资管理股份有
限公司		 有限合伙人 2,380 23.15
3 国信资本有限责
任公司		 有限合伙人 4,800 46.69
4 深圳市德涵科技
有限公司		 有限合伙人 2,000 19.46
5 深圳市怡瑞达实
业有限公司		 有限合伙人 1,000 9.73
计
合		 10,280 100.00

(6) 杭州源胤股权投资合伙企业(有限合伙)

企业名称 杭州源胤股权投资合伙企业(有限合伙)
统一社会信用代码 91330103MA2KC3E1X2
执行事务合伙人 杭州中大君悦投资有限公司
主要经营场所 浙江省杭州市下城区武林新村 104 号 1 幢二
楼 2859室
认缴出资额 20,200 万元
类型 有限合伙企业
一般项目: 股权投资; 社会经济咨询服务;
经营范围 企业管理; 市场营销策划(除依法须经批准的
项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)
成立日期 2020年11月25日
合伙期限 2020年11月25日至无固定期限

经本所律师核查, 根据杭州源胤提供的合伙协议等资料, 杭州源胤 全体合伙人出资额持有情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 出资额
(万元)		 出资额比
例(%)
杭州中大君悦投
资有限公司		 普通合伙人 300 1.4851
2 物产中大集团投
资有限公司		 有限合伙人 19,700 97.5248
3 李广赞 有限合伙人 200 0.9901
计
合		 20,200 100.00

(7) 诸暨市御物珠宝有限公司

企业名称 诸暨市御物珠宝有限公司
统一社会信用代码 91330681MA2JU3EX9B
法定代表人 詹春炯
住所 浙江省绍兴市诸暨市山下湖镇吉祥路 88号
认缴出资额 2,000 万元
类型 有限责任公司(自然人投资或控股)
经营范围 一般项目: 珠宝首饰零售; 珠宝首饰批发;
珠宝首饰制造; 日用百货销售; 水产养殖珍
珠购销;互联网销售(除销售需要许可的商
品); 信息技术咨询服务; 技术服务、技术开
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推
广(除依法须经批准的项目外, 凭营业执照依
法自主开展经营活动)
成立日期 2021年6月9日
营业期限 2021年6月9日至无固定期限

经本所律师核查, 根据御物珠宝提供的公司章程等资料, 御物珠宝 的股东及其出资情况如下:

序号 股东名称/姓名 出资额(万元) 持股比例(%)
詹桥良 1,400 70.00
詹春炯 600 30.00
计 2,000 100.00

(8) 无锡一村挚耕投资合伙企业(有限合伙)

企业名称 无锡一村挚耕投资合伙企业(有限合伙)
统一社会信用代码 91320206MA25QWNHXR
执行事务合伙人 上海一村股权投资有限公司
主要经营场所 无锡惠山经济开发区智慧路5号北1909-5室
认缴出资额 150,000 万元
类型 有限合伙企业
经营范围 一般项目: 创业投资(限投资未上市企业); 自

有资金投资的资产管理服务(除依法须经批
准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营
活动)
成立日期 2021年4月19日
合伙期限 2021年4月19日至2028年4月18日

经本所律师核查, 根据一村挚耕提供的《私募投资基金备案证明》 及本所律师于中国证券投资基金业协会网站的检索, 一村挚耕的基 金管理人为上海一村股权投资有限公司, 一村挚耕及其管理人已按 《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投 资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规定履行了相应 的私募投资基金及私募投资基金管理人登记备案程序。

经本所律师核查, 根据一村挚耕提供的合伙协议等资料, 一村挚耕 全体合伙人出资额持有情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 出资额
(万元)		 出资额比例
(%)
上海一村股权投资
有限公司		 普通合伙人 1,500 1.00
2 一村资本有限公司 有限合伙人 98,500 65.67
3 无锡惠开投资管理
有限公司		 有限合伙人 50,000 33.33
计 150,000 100.00

(9) 苏州毅荣创业投资合伙企业(有限合伙)

企业名称 苏州毅荣创业投资合伙企业(有限合伙)
统一社会信用代码 91320594MA24YAMY5Y
执行事务合伙人 苏州峰毅远达股权投资基金管理有限公司
中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工
主要经营场所 业园区苏虹东路 183 号东沙湖基金小镇 17
号楼 205 室
认缴出资额 5,000 万元
类型 有限合伙企业
一般项目: 创业投资(限投资未上市企业); 信
经营范围 息咨询服务(不含许可类信息咨询服务); 企
业管理咨询(除依法须经批准的项目外,凭营
业执照依法自主开展经营活动)
成立日期 2021年1月4日
合伙期限 2021年1月4日至无固定期限

经本所律师核查, 根据苏州毅荣提供的《私募投资基金备案证明》 及本所律师于中国证券投资基金业协会网站的检索, 苏州毅荣的基 金管理人为苏州峰毅远达股权投资基金管理有限公司, 苏州毅荣及 其管理人已按《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办 法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》等相关规 定履行了相应的私募投资基金及私募投资基金管理人登记备案程 序。

经本所律师核查, 根据苏州毅荣提供的合伙协议等资料, 苏州毅荣 全体合伙人出资额持有情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 出资额
(万元)		 出资额比
例(%)
1 苏州峰毅远达股权
投资基金管理有限
公司		 普通合伙人 50 1.00
$\overline{2}$ 苏州一典资本管理
有限公司		 有限合伙人 1,500 30.00
3 苏州毅商股权投资
合伙企业(有限合
伙)		 有限合伙人 1,500 30.00
4 上海前宇股权投资
基金管理有限公司		 有限合伙人 1,950 39.00
合 5,000 100.00

(10) 鹰潭榕棠达鑫企业服务中心(有限合伙)

企业名称 鹰潭榕棠达鑫企业服务中心(有限合伙)
统一社会信用代码 91360600MA39BNKP5K
执行事务合伙人 武汉鑫百年投资管理有限公司
主要经营场所 江西省鹰潭市高新技术产业开发区炬能路
1030 号
认缴出资额 20,000 万元
类型 有限合伙企业
一般项目: 企业总部管理, 数字文化创意内
经营范围 容应用服务, 文艺创作, 企业管理咨询(除许
可业务外, 可自主依法经营法律法规非禁止
或限制的项目)
成立日期 2020年11月7日
合伙期限 2020年11月7日至无固定期限

经本所律师核查, 根据榕棠达鑫提供的合伙协议等资料, 榕棠达鑫 全体合伙人出资额持有情况如下:

序号 合伙人名称/姓名 合伙人类型 出资额
(万元)		 出资额比例
(%)
1 武汉鑫百年投资
管理有限公司		 普通合伙人 200 1.00
$\overline{2}$ 许晓明 有限合伙人 19,800 99.00
计
合		 20,000 100.00

(11) 上海曦今国际贸易有限公司

企业名称 上海曦今国际贸易有限公司
统一社会信用代码 91310115MA1K41TE0B
法定代表人 RAYMOND CHEN
住所 中国(上海)自由贸易试验区马吉路 2号 1101
室
认缴出资额 1,000 万元

$\ddot{\phantom{a}}$

类型 有限责任公司(外国自然人独资)
日用百货、针纺织品、服装服饰及辅料、鞋帽、
工艺品(文物、象牙及其制品除外)、包装材料、
电子产品、食用农产品(稻谷、小麦、玉米除
外)的批发、进出口、佣金代理(拍卖除外)及其
相关配套服务, 转口贸易、国际贸易, 区内企
经营范围 业间的贸易及贸易代理, 商务信息咨询、企
业管理咨询, 市场营销策划, 品牌管理, 从
事信息科技、网络科技、通信科技领域内的技
术开发、技术咨询、技术转让、技术服务。[依
法须经批准的项目, 经相关部门批准后方可
开展经营活动]
成立日期 2018年3月20日
营业期限 2018年3月20日至2048年3月19日

经本所律师核查, 根据上海曦今提供的公司章程等资料, 上海曦今 的股东及其出资情况如下:

序号 股东名称/姓名 出资额(万元) 持股比例(%)
RAYMOND CHEN 1,000 100.00
合 1,000 100.00

基于上述核查, 本所律师认为, 截至本法律意见书出具之日, 上述十一名非 自然人股东均有效存续, 具备参与本次交易的主体资格。

二. 本次交易方案及相关协议

(一) 本次交易方案概述

根据重组报告书, 本次交易上市公司拟通过发行股份向泰州索特、上海并购 基金、卓越新能、富海卓越、益流实业、杭州源胤、一村挚耕、御物珠宝、榕 棠达鑫、苏州毅荣、上海曦今、邓振国、毛成烈、吕家芳、史卫利购买其持有 的江苏索特 100%股权, 本次交易完成后, 上市公司持有江苏索特 100%的股 权,上市公司将实现对标的公司的控制。

同时,上市公司拟采用询价方式向不超过三十五名特定对象发行股份募集配 套资金,本次募集配套资金总额不超过 35,000 万元, 且发行股份数量不超过 本次发行前上市公司总股本的30%。

本次募集配套资金以发行股份购买资产为前提条件, 但募集配套资金成功与 否不影响发行股份购买资产的实施。

本次交易的具体方案如下:

    1. 发行股份购买资产
  • (1) 发行股份的种类、面值及上市地点

本次交易拟发行股份的种类为人民币A股普通股, 每股面值为1.00 元, 上市地点为深交所。

(2) 标的资产

本次发行股份购买资产的标的资产为江苏索特100%股权。

(3) 发行对象

本次发行股份购买资产的交易对方为泰州索特、上海并购基金、卓 越新能、富海卓越、益流实业、杭州源胤、一村挚耕、御物珠宝、 榕棠达鑫、苏州毅荣、上海曦今、邓振国、毛成烈、吕家芳、史卫 利。

(4) 发行股份的定价基准日、定价方式与价格

本次发行股份购买资产的定价基准日为帝科股份审议本次交易相 关事项的首次董事会(即第二届董事会第二次会议)决议公告日。

根据《持续监管办法》相关规定, 上市公司发行股份购买资产的, 发 行股份的价格不得低于市场参考价的80%。市场参考价为定价基准

日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易 均价之一。

上市公司定价基准日前20个交易日、60个交易日、120个交易日 股票交易均价具体情况如下表所示:

股票交易均价计算区间 交易均价
(元/股)		 交易均价的 80%
(元/股)
前 20个交易日 59.70 47.76
前60个交易日 54.94 43.95
前 120 个交易日 55.65 44.52

注: 交易均价=定价基准日前若干个交易日公司股票交易总额/定 价基准日前若干个交易日公司股票交易总量。

经交易各方友好协商, 本次发行股份购买资产的发行价格为 43.95 元/股,不低于定价基准日前60个交易日公司股票交易均价的80%。

在本次发行股份购买资产的定价基准日至发行日期间, 如上市公司 实施派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项, 则按中 国证监会及深交所的相关规则对本次发行股份购买资产的发行价 格进行相应调整。

(5) 发行股份的数量

根据本次交易标的江苏索特 100%股权的交易价格 124,700 万元和 本次发行股份购买资产的发行价格 43.95 元/股计算, 上市公司向各 交易对方发行的股份数量合计为 28,373,142 股, 发行股份数量的 具体情况如下表:

序号 姓名 发行股份的支付
对价(万元)		 发行股份数(股)
泰州索特 24,200 5,506,257
⌒ 上海并购基金 20,000 4,550,625
Law Offices
律师书 冬
3 卓越新能 6,520 1,483,503
4 富海卓越 9,780 2,225,255
5 益流实业 12,000 2,730,375
6 杭州源胤 20,200 4,596,131
$\overline{7}$ 一村挚耕 5,000 1,137,656
8 御物珠宝 4,500 1,023,890
9 榕棠达鑫 3,000 682,593
10 苏州毅荣 2,000 455,062
11 上海曦今 1,000 227,531
12 邓振国 10,000 2,275,312
13 毛成烈 4,500 1,023,890
14 吕家芳 1,000 227,531
15 史卫利 1,000 227,531
合计 124,700 28,373,142

注 1: 本次发行股份数量(即发行股份的支付对价所对应的股份发行 数量)= 发行股份的支付对价÷发行价格。

注 2: 按上述公式计算的交易对方取得新增股份数量按照向下取整 精确至股, 不足一股的部分计入资本公积。

在本次发行的定价基准日至发行日期间, 若上市公司实施派息、送 股、资本公积金转增股本等除权、除息事项, 则按中国证监会及深 交所的相关规则对本次发行股份购买资产的发行价格进行相应调 整,发行股数也随之进行调整。

(6) 价格调整机制

本次交易暂不设置发行价格调整机制。

(7) 锁定期安排

帝科股份的实际控制人史卫利因本次发行所取得的新增股份, 自股 份发行结束之日起36个月内不得转让。

本次发行完成后 6 个月内如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘

价低于发行价, 或者本次发行完成后 6 个月期末收盘价低于发行价 的, 交易对方史卫利在本次发行中取得的上市公司股票的锁定期自 动延长 6个月。史卫利亦承诺, 如本次交易因涉嫌所提供或披露的 信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、被司法机关立案侦 查或者被中国证监会立案调查的, 在案件调查结论明确以前, 其将 不转让在上市公司拥有权益的股份。

除史卫利以外的 14 名交易对方因本次发行取得的上市公司新增股 份, 如在取得新增股份时对其用于认购股份的资产持续拥有权益的 时间满12个月, 则自发行结束之日起12个月内不得以任何方式转 让, 如不满 12 个月, 则自发行结束之日起 36 个月内不得以任何方 式转让, 包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让, 也不委托他人管理其持有的上市公司股份。

本次发行完成后, 交易对方基于本次发行而享有的公司送红股、资 本公积金转增股本等股份, 亦应遵守相应锁定期的约定。

若交易对方基于本次发行所取得股份的限售期承诺与证券监管机 构的最新监管政策不相符, 上市公司和交易对方将根据相关证券监 管机构的监管政策进行相应调整。

$(8)$ 过渡期间安排

本次交易各方同意, 自审计评估基准日起至标的资产交割完成之日 止, 若标的资产在此期间产生收益的, 则该收益归上市公司享有: 若标的资产在此期间产生亏损的, 则由交易对方按照各自对标的公 司的持股比例以现金方式向上市公司补偿。

$(9)$ 滚存未分配利润安排

自本次交易各方签署《发行股份购买资产协议》之日至本次交易完 成, 标的公司的未分配利润不得进行分配, 该等未分配利润由交易 完成后的新老股东按持股比例共同享有, 具体分配时间由本次交易 完成后的标的公司股东会决议确定。

通力律师事务所

    1. 发行股份募集配套资金
  • 发行股份的种类、面值及上市地点 $(1)$

本次募集配套资金拟发行股份的种类为人民币A股普通股, 每股面 值为1.00元,上市地点为深交所。

(2) 发行对象

上市公司拟向不超过35名特定对象发行股票募集配套资金。

(3) 发行价格

上市公司本次发行股份募集配套资金的定价基准日为发行期首日. 发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%(定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量). 最终发行价格经深交所审核通过并取得中国证监会同意注册的批 复后, 由上市公司董事会在股东大会的授权范围内, 根据发行对象 申购报价的情况, 与本次交易的独立财务顾问协商确定。

上市公司在发行股份募集配套资金的定价基准日至发行日期间如 有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项、则将按中 国证监会及深交所的相关规则对发行价格讲行相应调整。

(4) 发行数量及配套融资规模

上市公司拟向不超过35名特定对象募集配套资金不超过35,000.00 万元; 募集配套资金总额不超过本次发行股份购买资产交易价格的 100%。

本次募集配套资金拟用于补充上市公司及子公司流动资金及支付 本次交易相关费用, 其中, 补充流动资金金额为 31,000.00 万元, 未超过本次交易作价的25%。因此,本次募集配套资金用途符合《监 管规则适用指引 -- 上市类第1号》相关规定。

本次募集配套资金拟发行股份总数不超过本次发行前上市公司总 股本的 30%, 具体发行数量将在本次交易获得中国证监会注册后. 由上市公司董事会根据股东大会的授权、按照相关法律、行政法规 及规范性文件的规定, 并根据询价情况, 与本次交易的独立财务顾 问(主承销商)协商确定。

若证券监管机构未来调整募集配套资金的监管政策, 上市公司将根 据相关政策对本次交易的募集配套资金总额、发行对象数量、发行 股份数量、用途等进行相应调整。

(5) 锁定期安排

本次募集配套资金向特定对象所发行的股份自股份发行结束之日 起6个月内不得转让。

本次募集配套资金完成后, 认购对象由于上市公司送红股、资本公 积金转增股本等原因增持的上市公司股份, 亦应遵守上述约定。

若本次募集配套资金之新增股份的锁定期安排与证券监管机构的 最新监管意见不相符、上市公司及认购对象将根据相关证券监管机 构的监管意见进行相应调整。

(6) 募集配套资金的用途

本次募集配套资金将用于补充上市公司及子公司流动资金、支付本 次交易相关费用。具体情况如下:

单位: 万元

序号 项目名称 投资总额 拟投入募集资金
金额		 占比
补充上市公
司及子公司 31,000.00 31,000.00 88.57%
流动资金

合计 35,000.00 35,000.00 100.00%
支付本次交
易相关费用		 4,000.00 4,000.00 11.43%

经本所律师核查, 以上所述的本次交易方案符合法律、法规以及规范性文件 的规定,方案内容不存在侵害帝科股份股东合法利益的情形。

  • (二) 本次交易涉及之相关协议
  • 《发行股份购买资产协议》及《发行股份购买资产协议之补充协议》 $1.$

经本所律师核查, 帝科股份与资产出售方签署了附生效条件的《发行股份 购买资产协议》及《发行股份购买资产协议之补充协议》。前述协议对本 次交易相关事项进行了具体约定,主要包括标的资产购买事项、标的资产 对价支付、协议生效、本次交易的交割、过渡期间安排、保证及承诺、违 约责任、协议的变更、修改、转让、完整协议、税费分担、通知、协议的 解除、不可抗力、争议解决、保密等内容。

$2.$ 《盈利补偿协议》

经本所律师核查, 帝科股份与资产出售方之一、帝科股份实际控制人之一 的史卫利签订了《盈利补偿协议》。前述协议对本次交易有关盈利补偿事 项作出了约定,主要包括净利润承诺数、盈利差异的确定、盈利差异的补 偿、减值测试及补偿、不可抗力、违约责任、争议解决、协议的生效、修 改、转让等内容。

经本所律师对前述协议条款和条件的核查,该等协议不存在违反法律、法规 以及规范性文件强制性规定的情形。

(三) 本次交易构成重大资产重组

经本所律师核查, 根据本次交易作价情况以及帝科股份的确认, 根据上市公 司与标的公司2020年度经审计的财务数据与本次交易作价情况进行比较, 相 关比例测算计算如下:

单位: 万元

2020年12
月31日
/2020年度		 标的公司 上市公司 占比 是否达到重
大资产重组
标准
资产总额 246, 183. 71 161,860.93 152.10% 是
资产净额 124,700.00 83,459.02 149.41% 是
营业收入 61,873.61 158, 154.46 39.12% 否

注 1: 根据《重组办法》第十四条, 购买股权导致上市公司取得被投资企业控 股权的, 其资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为 准。本次交易金额高于标的公司2020年末归属母公司的净资产,故标的公司 资产净额以本次交易金额为准。

注 2: 标的公司、上市公司的资产总额、资产净额为 2020年12月31日数据; 标的公司和上市公司的营业收入为2020年度数据。

由上表可知, 本次交易已达到《重组办法》《持续监管办法》规定的重大资产 重组标准, 构成上市公司重大资产重组。同时, 由于本次交易涉及发行股份购 买资产及募集配套资金, 需经深交所审核通过, 并经中国证监会注册后方可 实施。

(四) 本次交易构成关联交易

经本所律师核查, 本次发行股份购买资产的交易对方史卫利为上市公司控股 股东、实际控制人; 交易对方卓越新能、富海卓越与帝科股份5%以上股东深 圳市富海新材股权投资基金(有限合伙)、深圳市富海新材二期创业投资基金合 伙企业(有限合伙)受同一实际控制人控制; 交易对方泰州索特、上海并购基金 的执行事务合伙人均为海通并购资本管理(上海)有限公司, 本次交易完成后, 泰州索特、上海并购基金合计持有上市公司股份比例预计超过5%。因此, 本 次交易构成关联交易。

本次交易不构成重组上市 (五)

经本所律师核查, 本次交易前 36 个月内, 上市公司的控股股东为史卫利, 共 同实际控制人为史卫利与闫经梅。本次交易完成后,上市公司的控股股东、共 同实际控制人不会发生变化。因此、本次交易不构成《重组办法》第十三条规 定的重组上市的情形。

通力律师事务所

Ξ. 本次交易涉及之批准与授权

  • $(-)$ 本次交易已取得的批准与授权
    1. 帝科股份的内部批准与授权

经本所律师核查, 帝科股份于 2021 年 7 月 15 日召开的第二届董事会第 二次会议审议通过了《关于无锡帝科电子材料股份有限公司符合发行股 份购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》《关于无锡帝科电子 材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案》 《关于<无锡帝科电子材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套 资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》《关于本次交易预计构成重大资 产重组的议案》《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理办法> 第十三条规定的重组上市的议案》《关于本次交易构成关联交易的议案》 《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条规定 的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条 规定的议案》《关于本次交易符合<关于规范上市公司重大资产重组若干 问题的规定>第四条规定的议案》《关于公司股票价格波动是否达到<关于 规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明 的议案》《关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件 的有效性的说明》《关于本次交易相关主体不存在依据<关于加强与上市 公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参 与任何上市公司重大资产重组情形的议案》《关于本次交易符合<创业板 上市公司持续监管办法(试行)>第十八条、第二十一条以及<深圳证券交易 所创业板上市公司重大资产重组审核规则>第七条、第九条规定的议案》 《关于本次交易前 12 个月内购买、出售资产情况的议案》《关于本次交 易符合<创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)>相关规定的议案》 《关于与交易对方签署附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事宜的议案》《关于暂 不召开股东大会审议本次交易相关事项的议案》等与本次交易相关的议 案。

经本所律师核查. 帝科股份于 2021 年 12 月 30 日召开的第二届董事会

通力律师事务所

第六次会议审议通过了《关于无锡帝科电子材料股份有限公司符合发行 股份购买资产并募集配套资金暨关联交易条件的议案》《关于无锡帝科电 子材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议 案》《关于<无锡帝科电子材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配 套资金暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》《关于本次交易构成重 大资产重组的议案》《关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理 办法>第十三条规定的重组上市的议案》《关于本次交易构成关联交易的 议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条规 定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法>第四十 三条规定的议案》《关于本次交易符合<上市公司重大资产重组管理办法> 第四十四条及其适用意见等相关规定的议案》《关于本次交易符合<关于 规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四条规定的议案》《关于 公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行 为的通知>第五条相关标准的说明的议案》《关于本次交易履行法定程序 的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》《关于本次交易相关 主体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易 监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的 议案》《关于本次交易符合<创业板上市公司持续监管办法(试行)>第十八 条、第二十一条以及<深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核 规则>第七条、第九条规定的议案》《关于本次交易前12个月内购买、出 售资产情况的议案》《关于本次交易符合<创业板上市公司证券发行注册 管理办法(试行)>相关规定的议案》《关于与交易对方签署附生效条件的< 发行股份购买资产协议之补充协议>的议案》《关于与史卫利签订附条件 生效的<发行股份购买资产之盈利补偿协议>的议案》《关于本次交易估值 机构的独立性、假设前提的合理性、估值方法与目的的相关性以及估值定 价的公允性的议案》《关于公司发行股份购买资产定价的依据及公平合理 性说明的议案》《本次交易相关审计报告、估值报告和备考审阅报告的议 案》《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金摊薄即期回报填补措施 的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次交易相关事宜的议案》 《关于暂不召开股东大会审议本次交易相关事项的议案》等与本次交易 相关的议案。

  1. 标的公司的内部批准

32

经本所律师核查, 江苏索特股东会于 2021 年 7 月 15 日通过决议, 同意 江苏索特股东泰州索特、上海并购基金、卓越新能、富海卓越、益流实业、 杭州源胤、御物珠宝、一村挚耕、苏州毅荣、榕棠达鑫、上海曦今、邓振 国、毛成烈、吕家芳、史卫利将其合计持有的江苏索特 100%股权转让予 帝科股份, 江苏索特各股东放弃优先购买权。

(二) 本次交易尚需取得的批准与同意

经本所律师核查, 本次交易尚需获得如下批准与同意:

    1. 就本次交易取得帝科股份股东大会的审议:
    1. 本次交易通过深交所审核, 并获得中国证监会注册;
    1. 其他可能涉及的批准或核准。

基于上文所述, 本所律师认为, 本次交易已经依其进行阶段取得了法律、法规以及规 范性文件所要求的相关内部批准及授权。

四. 本次交易涉及之标的资产

本次交易中, 帝科股份拟通过发行股份方式购买资产出售方合计持有的江苏索特 100%的股权。经本所律师核查, 江苏索特的主要情况如下:

(一) 基本情况

经本所律师核查, 根据江苏索特持有的由泰州市海陵区行政审批局颁发的统 一社会信用代码为 91321202MA23D5D6XD 的《营业执照》、江苏索特的工 商登记资料及本所律师于国家企业信用信息公示系统的查询, 江苏索特的基 本信息如下:

企业名称 江苏索特电子材料有限公司
统一社会信用代码 91321202MA23D5D6XD
法定代表人 刘杰
住所 泰州市海陵区龙园路 201 号会展中心二楼 208 室

II 通力律师事务所

注册资本 124,700 万元
公司类型 有限责任公司
成立日期 2020年11月27日
营业期限 2020年11月27日至无固定期限
一般项目: 电子专用材料销售; 电子专用材料研发;
金属材料销售;金属制品销售;金银制品销售;专用
经营范围 化学产品销售(不含危险化学品); 新材料技术研发;
技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广; 货物进出口; 技术进出口(除依法须经
批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

经本所律师核查,根据江苏索特提供的最新公司章程、工商登记资料,截至本 法律意见书出具之日, 江苏索特的股东及股权结构如下:

公司名称 股
东		 认缴出资额 实缴出资额 股权比
(万元) (万元) 例(%)
泰州索特 24,200 24,200 19.41
杭州源胤 20,200 20,200 16.20
上海并购基金 20,000 20,000 16.04
益流实业 12,000 12,000 9.62
邓振国 10,000 10,000 8.02
富海卓越 9,780 9,780 7.84
卓越新能 6,520 6,520 5.23
江苏索特 一村挚耕 5,000 5,000 4.01
毛成烈 4,500 4,500 3.61
御物珠宝 4,500 4,500 3.61
榕棠达鑫 3,000 3,000 2.41
苏州毅荣 2,000 2,000 1.60
史卫利 1,000 1,000 0.80
吕家芳 1,000 1,000 0.80
上海曦今 1,000 1,000 0.80
合
计		 124,700 124,700 100

34

$\frac{1}{\sqrt{2}}$

(二) 江苏索特股权历史沿革

  1. 2020年11月设立

经本所律师核查, 江苏索特系由史卫利与乌鲁木齐 TCL 以货币形式共同 出资设立的有限责任公司,设立时注册资本为2,500万元,股权结构如下 表所示:

序号 股东姓名/名称 出资额(万元) 出资比例(%)
史卫利 500 20
乌鲁木齐 TCL 2,000 80
合计 2,500 100

经本所律师核查, 泰州市海陵区行政审批局于2020年11月27日核发了 (HLSPJ032)公司设立[2020]第 11270010 号《公司准予设立登记通知书》. 核准江苏索特设立登记。

  1. 2021年1月股权转让

经本所律师核查, 江苏索特于 2021 年 1 月 14 日通过股东会决议, 同意 史卫利将其持有的江苏索特 20%的股权(计 500 万元注册资本)转让给上 海并购基金。同日, 史卫利与上海并购基金签署《股权转让协议》, 对本 次股权转让事宜进行约定。

本次股权转让完成后, 江苏索特的股权结构如下表所示:

序号 股东姓名/名称 出资额(万元) 出资比例(%)
上海并购基金 500 20
乌鲁木齐 TCL 2,000 80
合计 2,500 100
  1. 2021年3月增资

经本所律师核查, 江苏索特于 2021 年 3 月 12 日通过股东会决议, 同意 江苏索特注册资本由 2,500 万元增至 88,000 万元, 新增的注册资本 85,500 万元的认缴情况如下:

序号 认缴股东姓名/名称 认缴新增注册资本金额(万元)
1. 上海并购基金 19,500
2. 泰州索特 24,200
3. 益流实业 12,000
4. 卓越新能 16,300
5. 邓振国 10,000
6. 史卫利 1,000
7. 毛成烈 2,500
合计 85,500

本次增资完成后, 江苏索特的股权结构如下表所示:

序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%)
1. 上海并购基金 20,000 22.73
2. 泰州索特 24,200 27.50
3. 益流实业 12,000 13.64
4. 卓越新能 16,300 18.52
5. 乌鲁木齐 TCL 2,000 2.27
6. 邓振国 10,000 11.36
7. 史卫利 1,000 1.14
8. 毛成烈 2,500 2.84
合计 88,000 100
  1. 2021年3月股权转让

经本所律师核查, 江苏索特于 2021 年 3 月 26 日通过股东会决议, 同意 乌鲁木齐 TCL 将其持有的江苏索特 2.27%的股权(计 2,000 万元注册资 本)转让给宁波正棱柱。同日,乌鲁木齐 TCL 与宁波正棱柱签署《股权转 让协议》, 对本次股权转让事宜进行约定。

本次股权转让完成后, 江苏索特的股权结构如下表所示:

序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%)
1. 上海并购基金 20,000 22.73
2. 泰州索特 24,200 27.50
3. 益流实业 12,000 13.64
4. 卓越新能 16,300 18.52
5. 宁波正棱柱 2,000 2.27
6. 邓振国 10,000 11.36
7. 史卫利 1,000 1.14
8. 毛成烈 2,500 2.84
合计 88,000 100
  1. 2021年6月第一次股权转让

经本所律师核查, 江苏索特于2021年6月6日通过股东会决议, 同意卓 越新能将其持有的江苏索特 11.11%的股权(计 9,780 万元注册资本)转让 给富海卓越。同日, 卓越新能与富海卓越签署《股权转让协议》, 对本次 股权转让事宜进行约定。

本次股权转让完成后, 江苏索特的股权结构如下表所示:

序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%)
1. 上海并购基金 20,000 22.73
2. 泰州索特 24,200 27.50
3. 益流实业 12,000 13.64
4. 卓越新能 6,520 7.41
5. 富海卓越 9,780 11.11
6. 宁波正棱柱 2,000 2.27
7. 邓振国 10,000 11.36
8. 史卫利 1,000 1.14
9. 毛成烈 2,500 2.84
合计 88,000 100
  1. 2021年6月第二次股权转让及 2021年6月增资

经本所律师核查, 江苏索特于 2021 年 6 月 28 日通过股东会决议, 同意 (1)宁波正棱柱将其持有的江苏索特 2.27%的股权(计 2,000 万元注册资 本)转让给毛成烈; (2)江苏索特注册资本由 88,000 万元增至 124,700 万 元, 新增的注册资本 36,700 万元的认缴情况如下:

序号 认缴股东姓名/名称 认缴新增注册资本金额(万元)
1. 杭州源胤 20,200
2. 御物珠宝 4,500
3. 一村挚耕 5,000
4. 苏州毅荣 2,000
5. 榕棠达鑫 3,000
6. 上海曦今 1,000
7. 吕家芳 1,000
合计 36,700

同日,宁波正棱柱与毛成烈签订《股权转让协议》,就上述股权转让事宜 进行了约定。本次增资及股权转让完成后, 江苏索特的股权结构如下表所 示:

序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%)
1. 上海并购基金 20,000 16.04
2. 泰州索特 24,200 19.41
3. 益流实业 12,000 9.62
4. 卓越新能 6,520 5.23
5. 富海卓越 9,780 7.84
6. 邓振国 10,000 8.02
7. 史卫利 1,000 0.80
8. 毛成烈 4,500 3.61
9. 杭州源胤 20,200 16.20
10. 御物珠宝 4,500 3.61
11. 一村挚耕 5,000 4.01
12. 苏州毅荣 2,000 1.60
13. 榕棠达鑫 3,000 2.41

14. 上海曦今 1,000 0.80
15. 吕家芳 1,000 0.80
合计 124,700 100

经本所律师核查, 经2021年6月增资及2021年6月第二次股权转让完 成后, 截至本法律意见书出具之日, 江苏索特股权结构未再发生变化。

$(\equiv)$ 权利负担

经本所律师核查, 根据自泰州市海陵区行政审批局调取的工商档案资料、本 所律师通过国家企业信用信息公示系统的查询及江苏索特全体股东的书面确 认、上海并购基金、泰州索特、益流实业、卓越新能、富海卓越、邓振国、史 卫利、毛成烈、杭州源胤、御物珠宝、一村挚耕、苏州毅荣、榕棠达鑫、上海 曦今及吕家芳持有的江苏索特 100%的股权不存在委托持股、信托安排, 不存 在司法冻结或为任何其他第三方设定质押、抵押或其他承诺致使资产出售方 无法将股权转让给帝科股份或使帝科股份行使所有权受到限制的情形: 不存 在资产权属方面的抵押、质押等担保情形, 不存在任何可能导致资产出售方 持有之江苏索特股权因适用法律或第三人权利主张而被有关司法机关或行政 机关没收或扣押、查封、冻结或设置担保权利的情形。

基于上述核查, 本所律师认为, 上海并购基金、泰州索特、益流实业、卓越新 能、富海卓越、邓振国、史卫利、毛成烈、杭州源胤、御物珠宝、一村挚耕、 苏州毅荣、榕棠达鑫、上海曦今及吕家芳合法拥有江苏索特100%的股权, 于 本法律意见书出具之日, 该等股权不存在纠纷, 且未设定质押等担保权利, 也未遭受查封、冻结或其他权利限制, 该等股权的转让不存在法律障碍。

  • (四) 江苏索特的主要资产
    1. 江苏索特收购杜邦集团 Solamet®光伏银浆事业部的基本情况

经本所律师核查, 2021 年 2 月 1 日, 江苏索特与杜邦集团签署了 《Purchase and Sale Agreement》及其他附属协议, 江苏索特收购杜邦 集团旗下的 Solamet®光伏银浆业务。根据前次交易之资产购买协议的约 定, 前次交易的交易标的为杜邦集团 Solamet®光伏银浆业务相关的股权、

资产、人员及其他相关安排, 前次交易的交易标的及交易安排具体包括如 $\overline{\Gamma}$ :

  • 杜邦集团向江苏索特转让 Solamet®光伏银浆业务生产主体东莞杜 $(1)$ 邦 100%股权;
  • 杜邦集团向江苏索特转让 Solamet®光伏银浆业务知识产权控股主 $(2)$ 体 SOLAR PASTE 100% 股权(持有除中国香港地区以外的 Solamet®光伏银浆业务相关专利);
  • $(3)$ 江苏索特设立索特香港, 承接与 Solamet®光伏银浆业务相关的部 分知识产权. 主要包含 Solamet®光伏银浆业务相关的全部商标和 于中国香港注册登记的专利:
  • $(4)$ Solamet®光伏银浆业务相关的实验室资产(包括但不限于 Solamet® 光伏银浆业务相关的实验设备与办公设备、研发用存货等资产)的承 接及其他相关安排(如 Solamet®光伏银浆业务相关业务合同、客户 资源、相关人员等): 其中, 江苏索特下属上海分公司承接了上海实 验室的场地租赁、固定资产、存货、研发人员以及相关销售人员;索 特香港承接了中国大陆地区以外的固定资产、存货资产, 并通过国 际人力资源公司承接了中国大陆地区以外的研发人员和销售人员。

经本所律师核查, 根据前次交易之资产购买协议和江苏索特的说明, 前 次交易的购买对价为 1.90 亿美元, 其中包括根据对价调整机制预估的或 有对价77.67 万美元(尚待杜邦集团确认)。除待前次交易双方确认的或有 对价外, 前次交易的对价已支付。

  1. 控股子公司

经本所律师核查, 根据江苏索特提供的资料及本所律师通过全国企业信 用信息公示系统查询的结果, 江苏索特持有境内公司东莞索特 100%的 股权, 同时持有香港公司索特香港 100%的股权, 持有美国公司 SOLAR PASTE 100%的股权。

(1) 东莞索特

经本所律师核查, 根据自东莞市市场监督管理局调取的工商档案资 料及本所律师通过全国企业信用信息公示系统查询的结果, 截至本 法律意见书出具之日, 东莞索特的基本信息情况如下:

企业名称 东莞索特电子材料有限公司(原名为东莞杜
邦电子材料有限公司)
统一社会信用代码 91441900618335769E
法定代表人 黄雷
住所 广东省东莞市南城街道宏图路 66号之一
注册资本 5,550.0839 万元
公司类型 有限责任公司(非自然人投资或控股的法人
独资)
成立日期 1994年3月31日
营业期限 1994年3月31日至2044年3月30日
开发、生产和销售半导体、元器件专用材料
(电子浆料及电子浆料中间制品)。半导体、
元器件专用材料、相关设备及其零部件的批
经营范围 发、进出口业务(不涉及国营贸易管理商品,
涉及配额、许可证管理商品的,按国家有关
规定办理申请)。(依法须经批准的项目, 经
相关部门批准后方可开展经营活动)

经本所律师核查, 截至本法律意见书出具之日, 东莞索特的股权结 构情况如下:

序号 股东姓名 出资额(万元) 出资比例(%)
江苏索特 5.550.0839 100
合计 5,550.0839 100

(2) 索特香港

根据香港律师出具的香港法律意见书, 截至香港法律意见书出具之 日,索特香港的基本信息情况如下:

企业名称 索特电子材料香港有限公司
登记证号码 72990613-000-05-21-8
董事 汪德伟(WANG, Dewei)
地址 香港中环永吉街 29-37 号恒丰大厦 10 楼 1004
室
业务性质 电子新材料的技术研究, 开发, 制造, 销售及
商品和技术进出口业务
法律地位 法人团体

根据香港法律意见书, 截至香港法律意见书出具之日, 索特香港的 股权结构情况如下:

序号 股东名称 所持股份(股) 货币 股权比例(%)
江苏索特 2,000,000 人民币 100
合计 2,000,000 100

根据香港法律意见书, 截至香港法律意见书出具之日, 经香港律师 于 2021年12月21日通过香港公司注册处的公共电子搜索服务搜 查索特香港的公共纪录, 索特香港于香港法律意见书出具之日仍有 效存续;根据以索特香港的中文及英文名字进行的强制清盘搜索, 截至 2021 年 12 月 20 日上午 10 时 32 分, 破产管理署没有索特香 港名字的强制清盘呈请纪录; 索特香港的股本未有受到任何在香港 设置的押记、留置权、产权负担期权或协议(包括但不限于根据索特 香港采纳的任何购股权计划授予的所有期权)的限制。

经本所律师核查, 就上述境外投资, 江苏索特于 2021年5月26日 取得江苏省商务厅出具的《企业境外投资证书》(境外投资证第 N3200202100365 号)、于 2021 年 5 月 25 日取得泰州市发展和改 革委员会出具的《境外投资项目备案通知书》(泰发改发[2021]146 号), 对该境外投资项目进行备案。

(3) SOLAR PASTE

根据美国律师出具的美国法律意见书, 截至美国法律意见书出具之 日, SOLAR PASTE 的基本信息情况如下:

SOLAR PASTE, LLC
5018459
Corporation Trust Center 1209 Orange St.,
Wilmington, DE 19801

根据美国法律意见书, 截至美国法律意见书出具之日, SOLAR PASTE 的股东江苏索特拥有 SOLAR PASTE 100%股权。

根据美国法律意见书, 截至美国法律意见书出具之日, SOLAR PASTE 有效存续, 美国律师在可查询的数据库里没有发现任何针 对 SOLAR PASTE 股权的质押等权利受到限制的情形。

经本所律师核查, 就上述境外投资, 江苏索特于 2021年5月26日 取得江苏省商务厅出具的《企业境外投资证书》(境外投资证第 N3200202100366号)、于 2021年5月25日取得泰州市发展和改 革委员会出具的《境外投资项目备案通知书》(泰发改发[2021]146 号), 对该境外投资项目进行备案。

基于上述核查, 并经江苏索特确认, 本所律师认为, 江苏索特合法拥有上 述控股子公司的股权, 不存在产权纠纷。

  1. 分支机构

经本所律师核查, 根据江苏索特提供的资料及本所律师通过全国企业信 用信息公示系统查询的结果, 截至本法律意见书出具之日, 江苏索特及 其控股子公司共拥有1家分支机构上海分公司。

名称 江苏索特电子材料有限公司上海分公司
统一社会信用代码 91310117MA1J55920D
住所 上海市松江区新桥镇民益路 201号 17 幢 501室

INF 通力律师事务所

负责人 刘杰
一般项目: 从事新材料科技领域内的技术开发、
技术咨询、技术服务、技术转让, 电子专用材料的
经营范围 销售。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依
法自主开展经营活动)
经营期限 2021年4月13日至无固定期限
  1. 房屋及国有土地使用权

经本所律师核查, 根据江苏索特提供的材料, 江苏索特及其控股子公司 持有如下国有土地使用权:

序号 证号 坐落 土地使
用权人		 用途 使用权取
得方式		 使用权面积
(平方米)		 使用权期限
东府国用
(1994)第特
543号		 南城区环城
路东北侧		 东莞索特 工业 出让 30,716.80 至 2044 年
8月31日

经本所律师核查, 根据江苏索特提供的材料, 江苏索特及其控股子公司 持有如下房屋所有权:

序号 证号 坐落 房地产
权属人		 用途 所有权取
得方式		 建筑面积
(平方米)
粵房地权证莞字第
0400289272号		 东莞市南城区环
城路东北侧东莞
杜邦电子材料有
限公司原料仓库		 东莞
索特		 非住宅(原
料仓库)		 自建 202.51
$\overline{2}$ 粵房地证字第
1016181 号		 东莞市周溪管理
区杜邦公司1号建
筑、主厂房		 东莞
索特		 厂房 自建 4,886.75
3 粵房地证字第
1016182号		 东莞市周溪管理
区杜邦公司2号建
筑		 东莞
索特		 厂房 自建 168.54

粵房地证字第 东莞市周溪管理区 东莞 --
昙
1016183		 索特 房 自建 66.56

注: 截至本法律意见书出具之日, 上述土地和房屋权属证书登记的权利人仍为东莞杜邦, 权 利人更名为东莞索特的相关手续目前正在办理过程中。

基于上述核查, 并经东莞索特确认, 本所律师认为, 东莞索特合法拥有上 述土地使用权及房屋所有权。

租赁物业 $5.$

经本所律师核查, 根据江苏索特提供的资料以及美国法律意见书和香港 法律意见书的相关意见, 截至本法律意见书出具之日, 江苏索特承和一 处房屋, 上海分公司承租一处房屋, 相关租赁协议有效, 具体情况详见本 法律意见书附件一"江苏索特及其控股子公司的租赁物业"。

  1. 注册商标

经本所律师核查, 根据上海翼胜出具的索特香港知识产权报告, 截至索 特香港知识产权报告出具之日,共有17项境内及境外商标权正在办理由 杜邦电子公司转移至索特香港名下的相关程序。根据索特香港知识产权 报告,上海翼胜认为, 前述全部 17 项商标权完成转移不存在实质性障碍, 具体情况详见本法律意见书附件二。

  1. 专利权

经本所律师核查,根据上海翼胜出具的 SOLAR PASTE 知识产权报告和 索特香港知识产权报告以及江苏索特提供的资料并经本所律师登录国家 知识产权局专利查询系统查询:

根据索特香港知识产权报告, 截至索特香港知识产权报告出具之日, $(1)$ 索特香港合法持有 4 件有效专利, 该等专利权合法有效且不存在被 驳回的情况; 截至索特香港知识产权报告出具之日不存在宣告无效 的情形, 该等有效专利在索特香港知识产权报告完成时不存在权属 纠纷或潜在纠纷。该等专利权具体情况见本法律意见书附件三。

  • (2) 根据 SOLAR PASTE 知识产权报告, 截至 SOLAR PASTE 知识产 权报告出具之日, SOLAR PASTE 合法持有 212 件有效专利, 该等 有效专利的专利权合法有效且不存在被驳回的情况; 截至 SOLAR PASTE 知识产权报告出具之日不存在宣告无效的情形.该等有效专 利在 SOLAR PASTE 知识产权报告完成时不存在权属纠纷或潜在 纠纷。该等专利权具体情况见本法律意见书附件四。
  • (3) 根据 SOLAR PASTE 知识产权报告, 截至 SOLAR PASTE 知识产 权报告出具之日, SOLAR PASTE 合法持有 18 件正处于审查中的 专利申请, 该等审中专利申请均处于各国/地区专利主管部门审查 中。该等审中专利申请权具体情况见本法律意见书附件五。
  • (4) 根据 SOLAR PASTE 知识产权报告, 截至 SOLAR PASTE 知识产 权报告出具之日, 尚有 2 件 PCT 国际申请的申请人仍为杜邦电子 公司, 该等 PCT 国际申请正在办理转移至 SOLAR PASTE 名下的 程序。该等 PCT 国际申请的具体情况见本法律意见书附件六。
  • (五) 主要经营资质

经本所律师核查, 根据江苏索特提供的资料以及美国法律意见书和香港法律 意见书, 江苏索特及其控股子公司持有如下经营业务必需资质:

序号 持有人 证书名称 编号 发证日期 有效期限 发证机关
东莞索特 特种设备使用 容 10 粤 2021年9月17 东莞市市场
登记证 S18011(21) 日 监督管理局
2 东莞索特 特种设备使用 容 17 粤 2021年9月17 东莞市市场
登记证 S18014(21) 日 监督管理局
3 东莞索特 特种设备使用 锅 21 粤 2021年9月17 东莞市市场
登记证 S00002(21) Ε 监督管理局
$\overline{4}$ 东莞索特 特种设备使用 锅 21 粤 2021年9月17 东莞市市场
登记证 S00003(21) 日 监督管理局
海关进出口货 2021 年 9 月 3
5 东莞索特 物收发货人备 4419961E2A 长期 东莞海关
案 日

通力律师事务所

6 东莞索特 对外贸易经营
者备案登记表		 04884887 2021 年 9 月 2
Ε		 对外贸易经
营者备案登
记机关
7 江苏索特 对外贸易经营
者备案登记表		 03374295 2021年5月21
日		 对外贸易经
营者备案登
记机关
8 江苏索特 海关进出口货
物收发货人备
案		 32129650R2 2021年9月2
日		 2021
年
月
5
25
日至长期		 泰州海关
9 东莞索特 固定污染源排
污登记回执		 9144190061
8335769E00
1X		 2020年4月16
日		 年
2020
月
4
16
起 至
Е
年
2025
月
$\overline{4}$
15
日		 全国排污许
可证管理信
息平台

基于上述核查并根据美国法律意见书和香港法律意见书, 本所律师认为, 江 苏索特及其控股子公司具备从事日常业务所必需的相关资质。

  • (六) 税务情况
    1. 税种、税率

经本所律师核查, 根据中天运会计师出具的《审计报告》, 江苏索特及其 控股子公司适用的主要税种、税率情况如下:

序号 税种 税率
增值税 $16\%$ , $13\%$ , $6\%$
企业所得税 $25\%$ , 16.5%
3 城市维护建设税 7%
教育费附加 5%

注: SOLAR PASTE 的企业所得税税率适用当地税率。

  1. 税务合规情况

  • $(1)$ 根据国家税务总局泰州市税务局第三税务局于 2021 年 11 月 4 日 出具的《证明》,江苏索特自税务登记以来, 纳税申报的税种、税率 符合税法的相关规定,且截至该《证明》出具之日,不存在税费欠缴 情况, 无任何重大税务违法行为不良记录, 未受过税务主管部门的 处罚。
  • $(2)$ 根据国家税务总局东莞市税务局于 2021 年 10 月 25 日出具的《涉 税征信情况》。东莞索特当前无欠缴税费记录。在2019年1月1日 至 2021年10月31日期间东莞索特暂无税务行政处罚记录。
  • 根据国家税务总局上海市松江区税务局于 2021 年 11 月 3 日出具 $(3)$ 的《涉税信息查询结果告知书》,国家税务总局上海市松江区税务局 未发现上海分公司自 2021 年 4 月 22 日至 2021 年 11 月 2 日期间 有受到该税务局行政处罚的记录。
  • (4) 根据香港法律意见书, 截至香港法律意见书出具之日, 索特香港在 香港不存在任何税务违法或被香港政府机关处以重大税务处罚的 情形。
  • 根据美国法律意见书, 经美国律师核查, SOLAR PASTE 在税务方 $(5)$ 面未受到任何监管、警告、问责、行政处罚、刑事处罚、民事权利 追究。
    1. 税收优惠

根据《中华人民共和国增值税暂行条例》《国家税务总局关于出口货物退 (免)税管理有关问题的通知》(国税发[2004]64号)、《财政部、国家税务总 局关于进一步提高部分商品出口退税率的通知》(财税[2009]88号)的相关 规定, 江苏索特出口的产品免征出口销售环节增值税额, 并对采购环节 的增值税额, 按规定的退税率计算后予以抵免退还。自 2018 年 11 月起 至 2020年2月, 江苏索特增值税出口退税率为 6%; 自 2020年3月起, 江苏索特增值税出口退税率为13%。

(七) 江苏索特及其控股子公司的经营合规情况

    1. 江苏索特及上海分公司
  • 根据泰州市海陵区市场监督管理局于 2021年11月4日出具的《企 $(1)$ 业合规经营证明》,江苏索特成立至今,无因违反国家市场监督管 理相关法律法规而受到行政处罚的情形。
  • 根据泰州海关于 2021 年 11 月 10 日出具的证明, 泰州海关未发现 $(2)$ 江苏索特自 2021 年 5 月 25 日至 2021 年 10 月 31 日因违反法律 法规受到海关行政处罚的情事。
  • (3) 根据上海市松江区市场监督管理局于 2021 年 10 月 26 日出具的 《合规证明》,上海市松江区市场监督管理局未发现上海市市场监 督管理部门对上海分公司自 2021 年 4 月 13 日至 2021 年 10 月 26 日作出的行政处罚记录。
  • 根据上海市社会保险事业管理中心于 2021年11月3日出具的《单 $(4)$ 位参加城镇社会保险基本情况》,上海分公司截至2021年9月处于 正常缴费的缴费状态。
  • 根据上海市公积金管理中心于 2021年11月1日出具的《上海市单 $(5)$ 位住房公积金缴存情况证明》,上海分公司住房公积金账户处于正常 缴存状态, 未有该中心行政处罚记录。
    1. 东莞索特
  • $(1)$ 根据东莞市市场监督管理局于 2021年11月17日出具的《行政处 罚信息查询结果告知书》、东莞市市场监督管理局暂未发现在 2019 年1月1日至2021年11月3日期间东莞索特存在违反市场监督 法律法规的行政处罚信息记录。
  • (2) 根据东莞市应急管理局于 2021 年 10 月 27 日出具的《证明》, 东 莞索特在 2019年1月1日至 2021年10月26日期间未因安全生 产违法行为受到东莞市应急管理局行政处罚。

  • $(3)$ 根据东莞市自然资源局于 2021 年 11 月 10 日出具的《核查证明》. 东莞索特自 2019年1月1日至 2021年10月26日没有因违反国 土资源管理和城乡规划法律法规而受到东莞市自然资源局行政处 罚的情形。
  • $(4)$ 根据东莞市人力资源和社会保障局于 2021 年 11 月 24 日出具的 《企业遵守人力资源和社会保障法律法规情况证明》, 东莞索特在 2019年1月1日至2021年10月26日期间, 在东莞市不存在违 反人力资源和社会保障法律法规而受到行政处罚的记录。
  • 根据东莞市住房公积金管理中心于 2021 年 11 月 2 日出具的《证 $(5)$ 明》,东莞索特在东莞市不存在住房公积金重大违法违规记录。
  • 根据东莞市消防救援支队于 2021 年 11 月 15 日出具的复函, 经东 $(6)$ 莞市消防救援支队核查, 东莞市消防救援支队未查询到东莞索特自 2019年1月1日至2021年11月10日因消防违法行为受到东莞 市消防救援机构的行政处罚的相关信息。
  • 索特香港 $31$

根据香港律师出具的香港法律意见书, 香港律师认为, 截至香港法律意 见书出具之日, 索特香港中英文名称没有在香港牵涉于任何法院、政府机 构或政府部门所待决的(或受威胁将会付之裁定的)诉讼或其他程序; 索 特香港在香港没有因环境保护、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产 生的争议、纠纷、诉讼或潜在的争议、纠纷或诉讼; 索特香港没有任何主 体采取或将采取任何措施或程序, 或威胁或将威胁, 透过任何法院、审裁 处(包括仲裁庭)、政府代理机关、仲裁机构、权力当局或部门在香港特别 行政区或任何其他司法区针对索特香港提出任何申索; 索特香港自其在 香港注册成立之日起从未受到由任何香港政府机构或监管机构因索特香 港违规而施加的任何处罚。

  1. SOLAR PASTE

根据美国法律意见书, 经美国律师核查, SOLAR PASTE 在外汇、环境保 护、安全生产、产品质量、反垄断、知识产权等方面未受到任何监管、警 告、问责、行政处罚、刑事处罚、民事权利追究。

(八) 重大诉讼、仲裁或行政处罚

经本所律师核查, 根据江苏索特提供的资料, 截至本法律意见书出具之日, 江苏索特存在的尚未了结的金额较大的诉讼情况如下:

    1. 江苏索特与常州聚和新材料股份有限公司侵害发明专利权纠纷(境内)
  • (1) 江苏索特的全资子公司 SOLAR PASTE 系 "包含铅-碲-锂-氧化物 的厚膜浆料以及它们在半导体装置制造中的用途"(专利号为 201180032701.8)和"包含铅-碲-锂-钛-氧化物的厚膜浆料以及它 们在制造半导体装置的用途"(专利号为 201180032359.1)发明专 利(以下简称"涉案专利")的专利权人。
  • $(2)$ 江苏索特通过许可的方式从 SOLAR PASTE 处获得了上述涉案专 利的使用权及诉权。
  • 江苏索特发现, 常州聚和新材料股份有限公司未经专利权人和被许 $(3)$ 可人的许可, 大量制造、销售、许诺销售的单晶硅正银系列浆料落 入涉案专利要求的保护范围,严重侵犯了江苏索特的合法权益。
  • 江苏索特为维护其合法权益. 于 2021 年 8 月 31 日向苏州市中级人 $(4)$ 民法院分别提起诉讼. 分别请求: i. 判令常州聚和新材料股份有限 公司立即停止制造、销售、许诺销售侵犯涉案专利的单晶硅正银系 列产品, 并销毁专用于制造该类浆料产品的设备和相关模具; ii. 判 令常州聚和新材料股份有限公司赔偿江苏索特经济损失人民币 9,900 万元; iii. 判令常州聚和新材料股份有限公司承担诉讼费用及 江苏索特为本案支付的合理费用。
  • (5) 苏州市中级人民法院于 2021 年 9 月 10 日向江苏索特分别出具了 (2021)苏 05 民初 1826 号以及(2021)苏 05 民初 1828 号《受理案

件通知书》, 就江苏索特与常州聚和新材料股份有限公司上述侵害 发明权专利纠纷案件, 苏州市中级人民法院于 2021 年 9 月 3 日立 案。

  • $(6)$ 江苏索特与常州聚和新材料股份有限公司上述侵害发明权专利纠 纷案件已于2021年12月10日第一次开庭审理。截至本法律意见 书出具之日, 上述案件尚在审理中。
    1. SOLAR PASTE 与常州聚和新材料股份有限公司等公司侵害发明专利权 纠纷(境外)

根据美国法律意见书, 美国律师检索了美国联邦法院系统(包括破产法院) 和各州法院的记录, 只发现一个诉讼(Solar Paste, LLC v. Changzhou Fusion New Materials Co Ltd, Risen Solar Co Ltd, and Risen Energy America, Inc.), 其中 SOLAR PASTE 是原告, 被告是常州聚和新材料股 份有限公司、东方日升新能源股份有限公司(上市公司)和登记在美国加州 硅谷的日升能源美国公司。起诉日是2021年9月1日,本案正在进行之 中。争议是被告侵犯了 SOLAR PASTE 持有的专利权。截至美国法律意 见书出具之日, 本案尚未开庭审理。

美国律师认为.本案件对 SOLAR PASTE 持续经营能力和持续盈利能力无 重大不利影响, 对于 SOLAR PASTE 整体经营状况和整体资产状况无重 大不利影响。

基于上述核查并根据美国法律意见书的意见, 上述诉讼对于江苏索特的整体 经营状况和整体资产状况无重大不利影响, 不会构成本次交易的实质性法律 障碍。

经本所律师核查,根据本所律师在中国裁判文书网、中国执行信息公开网的查 询以及江苏索特的书面确认及提供的文件资料,并根据美国法律意见书、香 港法律意见书的意见, 截至本法律意见书出具之日, 江苏索特及其控股子公 司不存在尚未了结的对其资产状况、财务状况产生重大不利影响的重大诉讼、 仲裁案件。

经本所律师核查, 并根据本所律师通过相关政府主管部门网站公开信息的查

询结果以及江苏索特的确认、美国法律意见书和香港法律意见书, 截至本法 律意见书出具之日, 江苏索特及其控股子公司未涉及尚未了结的对其资产状 况、财务状况产生重大不利影响的行政处罚案件。

五. 本次交易涉及的债权债务及员工安置

经本所律师核查, 根据本次交易方案, 帝科股份拟购买江苏索特 100%的股权, 本次 交易实施完毕后,江苏索特之原有债权债务仍由江苏索特自行享有和承担,不涉及 债权债务的转移, 帝科股份作为本次交易实施完毕后江苏索特的唯一股东, 仅以其 对江苏索特的出资额为限对江苏索特承担有限责任。

经本所律师核查, 根据本次交易方案, 本次交易实施完毕后, 江苏索特的独立法人主 体资格未发生变化, 江苏索特应继续依法履行其与员工签订的劳动合同, 不涉及员 工的重新安置。

六. 本次交易涉及的信息披露

经本所律师核查, 因筹划重大事项, 帝科股份于 2021 年 7 月 2 日发布《关于筹划发 行股份购买资产并募集配套资金事项的停牌公告》,帝科股份股票于2021年7月2 日开市起停牌。在股票停牌期间,上市公司每五个交易日发布一次停牌进展公告,于 2021年7月8日发布《关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项的停牌进展 公告》。

经本所律师核查, 帝科股份于 2021 年 7 月 15 日召开第二届董事会第二次会议, 审 议通过了《关于无锡帝科电子材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金 暨关联交易的议案》《关于<无锡帝科电子材料股份有限公司发行股份购买资产并募 集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易方案相关的议案,并依 法履行了相应信息披露义务。同时,上市公司披露了《关于披露发行股份购买资产并 募集配套资金暨关联交易预案的一般风险提示暨公司股票复牌的提示性公告》, 经向 深交所申请, 帝科股份股票于 2021 年 7 月 16 日(星期五)开市起复牌。

经本所律师核查, 2021年7月16日首次披露重组方案后, 帝科股份每30日公告一 次本次交易的最新进展情况, 帝科股份于 2021 年 8 月 14 日发布《关于发行股份购 买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后的进展公告》,于2021年9月13日

发布《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后的进展公告》, 于 2021 年 9 月 22 日发布《关于重大资产重组标的公司涉及诉讼事项的公告》. 于 2021年10月13日发布《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披 露后的进展公告》,于2021年11月12日发布《关于发行股份购买资产并募集配套 资金暨关联交易预案披露后的进展公告》,于 2021年12月11日发布《关于发行股 份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案披露后的讲展公告》。

基于上述核查, 本所律师认为, 截至本法律意见书出具之日, 帝科股份就本次交易履 行了法定的信息披露义务,帝科股份尚需根据本次交易的项目讲展情况按照法律、法 规以及规范性文件的规定进一步履行相关信息披露义务。

七. 本次交易的相关实质性条件

  • 本次交易符合《重组办法》规定的相关条件 $(-)$
    1. 经本所律师核查并经帝科股份确认,本次交易完成后,帝科股份的主营 业务不会发生变化。本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管 理、反垄断等法律、行政法规的规定。据此,本所律师认为,本次交易符 合《重组办法》第十一条第(一)项的要求。
    1. 经本所律师核查, 根据本次交易方案, 本次交易不会导致帝科股份不符 合股票上市条件。据此,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第十 一条第(二)项之规定。
    1. 经本所律师核查, 本次交易购买的标的资产的价格以经具有证券从业资 格的估值机构确认的估值结果为基础经交易各方协商确定。帝科股份董 事会和独立董事均已对估值机构的独立性、估值假设前提的合理性和估 值定价的公允性发表肯定性意见, 且相关资产出售方已就标的资产作出 相关盈利补偿承诺。据此,本所律师认为,本次交易所涉及的资产定价公 允, 截至本法律意见书出具之日, 不存在损害帝科股份及其股东合法权 益的情形, 符合《重组办法》第十一条第(三)项之规定。
    1. 经本所律师核查, 根据江苏索特提供的文件资料及本所律师通过全国企 业信用信息公示系统的查询及资产出售方的书面确认, 帝科股份本次交

易购买的标的资产权属清晰, 不存在委托持股、信托安排; 不存在司法冻 结或为任何其他第三方设定质押、抵押或其他承诺致使资产出售方无法 将股权转让给帝科股份或使帝科股份行使所有权受到限制的情形; 不存 在资产权属方面的抵押、质押等担保情形, 不存在任何可能导致资产出售 方持有之江苏索特股权因适用法律或第三人权利主张而被有关司法机关 或行政机关没收或扣押、杳封、冻结或设置担保权利的情形。不存在与资 产权属相关的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序。据 此, 本所律师认为, 如相关法律程序得到适当履行, 资产出售方持有之江 苏索特股权在约定期限内办理完毕股权过户或相关转移手续不存在法律 障碍。

经本所律师核查, 根据《发行股份购买资产协议》及其补充协议以及《重 组报告书》,本次交易涉及的债权债务处理符合法律、法规以及规范性文 件的规定。

基于上述核查,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第十一条第(四) 项之规定。

    1. 经本所律师核查, 根据帝科股份为本次交易编制的《重组报告书》以及帝 科股份的确认, 并基于本所律师作为非财务专业人员对相关文件的理解 和判断,本次交易有利于帝科股份增强持续经营能力,不会导致帝科股 份在本次交易完成后出现主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。 据此,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第十一条第(五)项之规 定。
    1. 经本所律师核查, 于本次交易前, 帝科股份已经按照有关法律、法规以及 规范性文件的规定建立法人治理结构和独立运营的公司管理体制, 在业 务、资产、财务、人员、机构等方面均独立于其控股股东、实际控制人及 其关联方。根据本次交易方案,本次交易不会对帝科股份前述独立性产生 不利影响,本次交易完成后帝科股份将继续在业务、资产、财务、人员、 机构等方面与其控股股东、实际控制人及其他关联方保持独立, 符合中国 证监会关于上市公司独立性的相关规定。据此, 本所律师认为, 发行人本 次交易符合《重组办法》第十一条第(六)项之规定。

    1. 经本所律师核查, 目前帝科股份已经按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》等法律、法规以及规范性文件的规定、设置了股东大会、董 事会、监事会等组织机构, 制定了相应的组织管理制度, 组织机构健全。 帝科股份上述规范法人治理的措施不因本次交易而发生重大变化, 且本 次交易将使得帝科股份的股东大会成员的构成进一步多元化, 有利于上 市公司保持健全有效的法人治理结构, 符合《重组办法》第十一条第(七) 项之规定。
    1. 经本所律师核查, 根据帝科股份为本次交易编制的《重组报告书》以及帝 科股份的确认, 并基于本所律师作为非财务专业人员对相关文件的理解 和判断,本次交易有利于提高帝科股份的资产质量、改善帝科股份的财务 状况和增强持续盈利能力。

经本所律师核查, 根据中天运会计师出具的《审计报告》、相关资产出售 方出具的关于保持上市公司独立性的承诺函、相关资产出售方出具的关 于避免同业竞争的承诺以及关于减少和规范关联交易的承诺。本次交易 有利于帝科股份在本次交易完成后增强独立性, 减少关联交易、避免同业 竞争。据此, 本所律师认为, 本次交易符合《重组办法》第四十三条第一 款第(一)项之规定。

    1. 经本所律师核查, 中天运会计师对帝科股份最近一年(即 2020 年度)财务 会计报告出具了无保留意见的中天运[2021]审字第90079号《审计报告》。 据此,本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第四十三条第一款第(二) 项之规定。
    1. 经本所律师核查, 根据本所律师对公开市场信息的调查、帝科股份现任董 事和高级管理人员及帝科股份的书面确认, 帝科股份及其现任董事和高 级管理人员不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证监会立案调查的情形。据此, 本所律师认为, 本次交易符合《重组 办法》第四十三条第一款第(三)项之规定。
    1. 经本所律师核查并经资产出售方确认, 帝科股份本次交易购买的标的资 产江苏索特股权产权属清晰, 不存在委托持股、信托安排; 不存在司法冻 结或为任何其他第三方设定质押、抵押或其他承诺致使资产出售方无法

将股权转让给帝科股份或使帝科股份行使所有权受到限制的情形: 不存 在资产权属方面的抵押、质押等担保情形, 不存在任何可能导致资产出售 方持有之江苏索特股权因适用法律或第三人权利主张而被有关司法机关 或行政机关没收或扣押、杳封、冻结或设置担保权利的情形。不存在与资 产权属相关的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序。据 此, 本所律师认为, 如相关法律程序得到适当履行, 资产出售方持有之江 苏索特股权在约定期限内办理完毕股权过户或相关转移手续不存在法律 障碍。本所律师认为,本次交易符合《重组办法》第四十三条第一款第(四) 项之规定。

    1. 经本所律师核查. 根据帝科股份为本次交易编制的《重组报告书》以及帝 科股份的确认, 本次募集配套资金的金额占本次交易中拟购买资产交易 价格的比例未超过 100%, 本次募集配套资金拟用于补充上市公司及子 公司流动资金、支付本次交易相关费用。其中, 用于补充流动资金金额为 31,000 万元, 未超过本次交易作价的 25%, 符合《监管规则适用指引一 一上市类第1号》的相关规定和要求。据此,本所律师认为,本次交易符 合《重组办法》第四十四条及适用意见以及《监管规则适用指引——上市 类第1号》的相关规定与要求。
    1. 经本所律师核查, 根据《发行股份购买资产协议》及交易对方出具的承诺, 交易对方根据《重组办法》之规定及深交所的相关规则就其于本次发行取 得的上市公司股份作出了相应的锁定安排。据此, 本所律师认为, 本次交 易符合《重组办法》第四十六条之规定。
  • (二) 本次交易符合《持续监管办法》《创业板重组审核规则》规定的相关条件
    1. 经本所律师核查并经帝科股份和标的公司的确认, 标的公司主营业务为 新型电子浆料的研发、生产和销售。根据国家统计局《国民经济行业分类 和代码表》(GB/T 4754-2017), 标的公司所处的行业为"C39 计算机、通 信和其他电子设备制造业"项下的"C3985 电子专用材料制造"。根据 中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012年修订),标的公司属于计算 机、通信和其他电子设备制造业(分类代码 C39)。标的公司与上市公司处 于同一行业, 符合创业板定位, 符合《持续监管办法》第十八条的规定和 《创业板重组审核规则》第七条的规定。

    1. 经本所律师核查, 根据本次交易方案, 本次发行股份购买资产的定价基 准日为帝科股份第二届董事会第二次会议决议公告日, 本次发行股份购 买资产的发行价格为43.95元/股,不低于定价基准日前60个交易日的股 票交易均价的 80%, 符合《持续监管办法》第二十一条的规定和《创业板 重组审核规则》第九条的规定。
  • (三) 本次发行符合《创业板发行注册办法》规定的相关条件
    1. 经本所律师核查, 并根据上市公司出具的保证, 上市公司不存在《创业板 发行注册办法》第十一条规定之不得向特定对象发行股票的如下情形:
    2. (1) 擅自改变前次募集资金用途未作纠正, 或者未经股东大会认可;
    3. $(2)$ 最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则 或者相关信息披露规则的规定; 最近一年财务会计报告被出具否定 意见或者无法表示意见的审计报告: 最近一年财务会计报告被出具 保留意见的审计报告, 且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不 利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组的除外;
    4. 现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚. $(3)$ 或者最近一年受到证券交易所公开谴责:
    5. $(4)$ 上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司 法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查;
    6. $(5)$ 控股股东、实际控制人最近三年存在严重损害上市公司利益或者投 资者合法权益的重大违法行为;
    7. 最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大 $(6)$ 违法行为。
    1. 经本所律师核查, 并根据上市公司出具的保证, 本次交易之配套募集资 金的使用符合《创业板发行注册办法》第十二条规定的情形:

  • 符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规 $(1)$ 定:
  • $(2)$ 除金融类企业外, 本次募集资金使用不得为持有财务性投资, 不得 直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司;
  • 募集资金项目实施后, 不会与控股股东、实际控制人及其控制的其 $(3)$ 他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易. 或者严重影响公司生产经营的独立性。
  • 本次交易符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条的 (四) 规定
    1. 经本所律师核查, 本次交易拟购买的标的资产为江苏索特 100%的股权, 不涉及立项、环保、行业准入、用地、规划、建设施工等有关报批事项。
    1. 经本所律师核查,本次交易所涉及的相关报批事项,上市公司已在《重组 报告书》中详细披露, 并对可能无法获得批准的风险作出特别提示。
    1. 经本所律师核查, 并根据标的公司及交易对方的确认, 本次交易拟购买 的标的资产为江苏索特 100%的股权, 交易对方已经合法拥有标的资产 的完整权利, 不存在限制或者禁止转让的情形, 江苏索特也不存在出资 不实或影响合法存续的情况。
    1. 经本所律师核查, 并根据上市公司的确认, 标的公司成为上市公司的全 资子公司, 上市公司将继续在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实 际控制人及其关联人保持独立, 符合中国证监会关于上市公司独立性的 相关规定, 本次交易有利于上市公司在人员、采购、生产、销售、知识产 权等方面继续保持独立。
    1. 经本所律师核查, 并根据上市公司的确认, 本次交易有利于上市公司改 善财务状况、增强持续盈利能力, 有利于上市公司突出主业、增强抗风险 能力, 有利于上市公司增强独立性、减少关联交易、避免同业竞争。

基于上述核查, 本所律师认为, 帝科股份本次交易符合《重组办法》《持续监管办法》 《创业板重组审核规则》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》规定的 关于上市公司重大资产重组的相关实质性条件, 亦符合《创业板发行注册办法》规定 的关于上市公司向特定对象发行股票的相关实质性条件。

八. 同业竞争与关联交易

  • (一) 同业竞争
    1. 本次交易前同业竞争情况

经本所律师核查,本次交易前帝科股份主要从事高性能电子材料的研发、 生产和销售, 帝科股份控股股东及实际控制人史卫利、闫经梅控制的其他 企业未从事与帝科股份相同或相似的业务, 帝科股份与其控股股东及实 际控制人之间不存在同业竞争。

    1. 本次交易后的同业竞争情况
  • 帝科股份与其控股股东及实际控制人之间不存在同业竞争 $(1)$

经本所律师核查, 本次交易完成后, 帝科股份控股股东及实际控制 人未发生变更, 因此本次交易不会导致帝科股份与控股股东及实际 控制人之间的同业竞争。为避免与帝科股份之间的同业竞争, 帝科 股份的控股股东及实际控制人史卫利、闫经梅已于帝科股份首次公 开发行股票并上市前向帝科股份出具了《非竞争承诺函》, 该承诺 长期有效。

江苏索特的资产出售方与帝科股份之间不存在同业竞争 $(2)$

经本所律师核查, 本次交易完成后, 江苏索特的资产出售方未再拥 有或控制与江苏索特或帝科股份类似的其他企业的权益或经营性 资产,因此,本次交易完成后帝科股份及其控股子公司与江苏索特 的资产出售方不存在同业竞争的情况。

  1. 关于避免同业竞争的措施

为了避免与帝科股份可能产生的同业竞争、上市公司控股股东、实际控制 人已出具《关于避免同业竞争的承诺函》,作出如下声明及承诺:

  • 截至本承诺函出具日, 本人未控制任何与上市公司及其下属企业的 $(1)$ 主营业务构成直接或间接竞争关系的其他企业。
  • $(2)$ 在作为上市公司控股股东/实际控制人期间, 除为本次交易之目的 外,本人不在中国境内或境外,以任何方式直接或间接从事与上市 公司及其下属企业的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务或 活动, 亦不会在中国境内或境外以任何方式促使或协助本人直接或 间接控制的其他企业从事与上市公司及其所控制的企业相同、相似 并构成竞争业务的业务或活动。
  • 若本人控制的其他企业今后从事与上市公司及其所控制的企业的 $(3)$ 业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动, 本人将尽快采取适当方 式解决, 以防止可能存在的对上市公司利益的侵害。
  • (4) 若违反上述承诺, 本人将承担相应的法律责任, 包括但不限于由此 给上市公司及其股东造成的全部损失承担赔偿责任。

基于上述, 本所律师认为, 本次交易不会导致帝科股份与控股股东及实际控 制人史卫利、闫经梅之间产生同业竞争;同时, 控股股东及实际控制人史卫利、 闫经梅已经就未来避免同业竞争事宜出具了相关承诺, 该等承诺对其具有约 束力并将有助于保护帝科股份及其中小股东的利益。

  • $(\square)$ 关联交易
    1. 本次交易构成关联交易

经本所律师核查, 本次交易的交易对方史卫利为上市公司控股股东、实际

控制人; 交易对方卓越新能、富海卓越与帝科股份5%以上股东深圳市富 海新材股权投资基金(有限合伙)、深圳市富海新材二期创业投资基金合伙 企业(有限合伙)受同一实际控制人控制; 交易对方泰州索特、上海并购基 金的执行事务合伙人均为海通并购资本管理(上海)有限公司, 本次交易 完成后, 泰州索特、上海并购基金合计持有帝科股份股份比例预计超过 5%。因此,本次交易构成关联交易。

  1. 本次交易完成前的关联交易

经本所律师核查并根据《审计报告》,本次交易前,江苏索特及其控股子 公司与其报告期内关联方存在的主要交易情况如下:

(1) 采购商品/接受劳务情况

单位:元

$\ddot{\phantom{a}}$

关联方 关联交易内容 2021年1-6月 2020年度 2019年度
DUPONT
Electronics
Microcircuits
Industries, Ltd		 采购货物 200,756,682.22 321,311,738.38 581,351,659.16
杜邦台湾有限公司 采购货物 30,255,001.02 46,464,231.64
杜邦(上海)电子材料
有限公司		 采购货物 1,847,792.40 1,657,952.19 251,078.82

(2) 关联方租赁情况

单位:元

关联方 关联交易内容 2021年1-6月 2020年度 2019年度
杜邦(中国)研发管理有 接受房屋租赁
限公司 1,013,520.00 2,027,040.00 2,027,040.00

通力律师事务所

(3) 关联方资金拆借情况

单位:元

资金拆出方 资金拆
入方		 期间 期初余额 本期借方
发生额		 本期贷方
发生额		 期末余额
乌鲁木齐 江苏 2020年度 1,515,053.73 1,515,053.73
TCL[注 1] 索特 2021年1-
6月		 1,515,053.73 1,515,053.73
深圳市富海
鑫 湾 股 权 投
资基金管理
企业(有限合
伙)		 江苏
索特		 2021年1-
6月		 40,000,000.00 40,000,000.00
深圳市东方
富海投资管
理 股 份 有 限
公司[注 2]		 江苏
索特		 2021年1-
6月		 43,000,000.00 43,000,000.00

注 1: 截至本法律意见书出具之日, 江苏索特已向乌鲁木齐 TCL 偿还完毕全部借款。

注 2. 截至本法律意见书出具之日, 江苏索特已向深圳市东方富海投资管理股份有限公司偿还 完毕全部借款。

(4) 关联方应收应付

单位:元

科目名称 关联方 30日 2021年6月2020年12月
31日		 2019年12月
31日
应付账款 DUPONT Electronics
Microcircuits Industries, Ltd		 36,099,311.90 118,048,433.60
应付账款 杜邦台湾有限公司 12,608,501.63
应付账款 杜邦(上海)电子材料有限公司 1,192,083.47 79,708.09

通力律师事务所

  1. 与帝科股份的关联交易

经本所律师核查并根据帝科股份提供的资料, 于本法律意见书出具之日, 东莞索特向帝科股份采购部分原材料。就前述关联交易, 帝科股份已履行 了相应的内部决策程序, 帝科股份于2021年8月4日召开了帝科股份第 二届董事会第三次会议, 审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计 的议案》, 根据前述议案, 帝科股份根据日常生产经营需要预计 2021 年 度与关联方东莞索特发生日常关联交易金额不超过 35,000 万元, 关联董 事回避表决。帝科股份于 2021年8月 20日召开了 2021年度第四次临 时股东大会, 审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》, 关 联股东史卫利、闫经梅、无锡寨德科、无锡迪银科、无锡尚辉嘉回避表决。 独立董事发表了事前认可意见和独立意见。

  • $\mathbf{4}$ . 经本所律师核查, 为减少和规范本次交易完成后的关联交易, 维护帝科 股份及其中小股东的合法权益、帝科股份控股股东、实际控制人已分别 出具《关于减少及规范关联交易的承诺函》,作出如下声明与承诺:
  • $(1)$ 截至本承诺函出具日, 本人及除上市公司以外本人控制的其他企业 与上市公司及其下属子公司之间不存在显失公平的关联交易。
  • 本次交易完成后, 本人及除上市公司以外本人控制的其他企业将继 $(2)$ 续采取切实有效的措施尽量规范和减少与上市公司及其下属子公 司之间的关联交易。本人及除上市公司以外本人控制的其他企业不 以拆借、占用或由上市公司代垫款项、代偿债务等任何方式挪用、 侵占上市公司资金、资产及其他资源; 且将严格遵守中国证监会及 深圳证券交易所关于上市公司法人治理、规范运作的有关规定、避 免与上市公司发生除正常业务外的一切资金往来。本人及除上市公 司以外本人控制的其他企业不以任何形式要求上市公司及其下属 子公司违法违规提供担保。对于能够通过市场方式与独立第三方之 间进行的交易, 本人支持上市公司及其下属子公司与独立第三方进 行。对于本人及除上市公司以外本人控制的其他企业与上市公司及 其下属子公司之间确有必要进行的关联交易,均将严格遵守公平公

允、等价有偿的原则, 公平合理地进行, 不利用该类交易从事任何 损害上市公司及其下属子公司利益的行为; 关联交易均以签订书面 合同或协议形式明确约定, 并严格遵守有关法律法规、规范性文件 以及上市公司的公司章程、股东大会议事规则、关联交易管理制度 等相关规定, 履行各项审批程序和信息披露义务, 切实保护上市公 司利益。

$(3)$ 本人及除上市公司以外本人控制的其他企业保证遵守上述承诺, 不 通过关联交易损害上市公司的合法权益, 如因违反上述承诺而损害 上市公司合法权益的, 本人及除上市公司以外本人控制的其他企业 自愿赔偿由此对上市公司造成的一切损失。

经本所律师核查, 为减少和规范本次交易完成后的关联交易, 维护帝科 股份及其中小股东的合法权益、江苏索特的资产出售方泰州索特、上海并 购基金、富海卓越、卓越新能已分别出具《关于避免与规范关联交易的承 诺》,作出如下声明与承诺:

  • 本次交易完成后, 本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业原则 $(1)$ 上不与上市公司发生关联交易, 不会利用自身作为上市公司股东之 地位谋求与上市公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权 利; 不会利用自身作为上市公司股东之地位谋求与上市公司达成交 易的优先权利。
  • 本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业将尽可能减少与上市公 $(2)$ 司及其下属子公司的关联交易, 若发生必要且不可避免的关联交易. 本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业将与上市公司及其下属 子公司按照公平、公允、等价有偿原则依法签订协议、并将按照有 关法律法规和上市公司的《公司章程》及关联交易相关内控制度的 规定履行信息披露义务及相关内部决策、报批程序, 关联交易价格 依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确 定, 保证关联交易价格具有公允性, 亦不利用该等交易从事任何损 害上市公司及上市公司其他股东的合法权益的行为。

  • $(3)$ 本企业/本人保证不利用上市公司股东地位谋取不正当利益, 不利 用关联交易非法转移上市公司及其下属公司的资金、利润、保证不 损害上市公司其他股东的合法权益。
  • 本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业保证不会占用上市公司 $(4)$ 及其下属子公司的资金。或要求上市公司及其下属子公司为本企业 /本人及本企业/本人控制的其他企业提供担保。
  • 本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业保证严格履行上述承诺, $(5)$ 如出现本企业/本人及本企业/本人控制的其他企业违反上述承诺而 导致上市公司的权益受到损害的情况,本企业/本人将依法承担相 应的赔偿责任。

基于上述核查, 本所律师认为, 本次交易完成后, 江苏索特将成为帝科股份 的全资子公司. 帝科股份与其关联方之间未因本次交易新增关联交易. 此外. 帝科股份控股股东、实际控制人以及未来拟成为上市公司关联方的交易对方 泰州索特、上海并购基金、富海卓越、卓越新能已分别出具《关于减少及规范 关联交易的承诺函》, 该等承诺对其具有约束力并将有助于保护帝科股份及 其中小股东的利益。

九. 本次交易涉及的证券服务机构及其资格

经本所律师核查, 本次交易的独立财务顾问光大证券现持有上海市市场监督管理局 颁发的统一社会信用代码为91310000100019382F的《营业执照》及中国证监会颁 发的《经营证券期货业务许可证》,具备担任独立财务顾问的资格。

经本所律师核查, 本次交易的法律顾问上海市通力律师事务所现持有证号为 31310000425168319B 的《律师事务所执业许可证》, 具备担任本次交易法律顾问 的资格; 经办律师均持有相应的律师执业证书, 具有合法的执业资格。

经本所律师核查, 本次交易的审计机构中天运会计师现持有北京市西城区市场监督

管理局颁发的统一社会信用代码为91110102089661664J的《营业执照》、北京市财 政局颁发的证书序号为11000204的《会计师事务所执业证书》,根据中国证监会公 布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息, 中天运会计师具备为本 次交易提供相关审计服务的资格; 经办会计师均持有相应的注册会计师证书, 具有 合法的执业资格。

经本所律师核查, 本次交易的估值机构中水评估师现持有北京市海淀区市场监督管 理局颁发的统一社会信用代码为 91110108100024499T 的《营业执照》, 根据北京 市财政局出具的资产评估机构备案通知(2017-0078 号)及中国证监会公布的从事证 券服务业务资产评估机构备案名单及基本信息, 中水评估师具备为本次交易提供相 关估值服务的资格; 经办估值人员均持有相应的执业资格证书, 具有合法的执业资 格。

$+$ . 关于股票买卖自查情况以及上市公司内幕信息知情人登记制度的制定及执行情况

(一) 关于股票买卖自查情况

经本所律师核查, 根据《重组办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方 行为的通知》等法律法规的规定,上市公司对上市公司本次重组股票停牌之 日前六个月至重组报告书披露之前一日止,上市公司及其董事、监事、高级管 理人员、上市公司的控股股东、实际控制人、交易对方及其董事、监事、高级 管理人员(或主要负责人), 标的公司及其董事、监事、高级管理人员, 本次交 易的独立财务顾问、律师事务所、审计机构、估值机构及其经办人员. 以及上 述相关人员的直系亲属(指配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女)("相关人 员")买卖上市公司股票情况进行了自查。

上市公司将于《重组报告书》披露后向中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司提交相关人员在自查期间内买卖上市公司股票记录的查询申请, 并在 查询完毕后补充披露查询情况。本所律师将于查询结果出具后就相关人员买 卖上市公司股票的行为进行核查并发表核查意见。

(二) 上市公司内幕信息知情人登记制度的制定及执行情况

  1. 内幕信息知情人登记制度的制定情况

经本所律师核查, 上市公司已根据《上市公司信息披露管理办法》《上市 规则》等相关规范性文件以及公司章程的规定, 审议通过了《内幕信息知 情人登记制度》、对内幕信息的范围、内幕信息知情人范围、登记备案、 保密管理及处罚等内容作出了明确规定, 并对该制度进行了公告。

  1. 内幕信息知情人登记制度的执行情况

经本所律师核查, 根据上市公司提供的资料及说明, 上市公司执行本次 交易中的内幕信息知情人制度的情况如下:

  • (1) 为尽可能缩小内幕信息知情人员的范围, 减少内幕信息的传播, 上 市公司严格限制相关敏感信息的知悉范围, 并告知相关知情人员对 交易筹划信息严格保密, 不得利用敏感信息买卖上市公司股票;
  • $(2)$ 上市公司与本次交易的交易对手、证券服务机构签署了保密协议. 约定了各方的保密责任与义务;
  • $(3)$ 为避免上市公司股票价格异常波动,上市公司在与各交易对方签署 本次交易的意向协议的当日(2021年7月1日)即提交停牌申请. 并 披露了《关于筹划发行股份购买资产并募集配套资金事项的停牌公 告》;
  • 对接触到内幕信息的相关公司人员、交易对方、交易标的及中介机 $(4)$ 构及时进行了登记, 并编写了与本次交易相关的交易进程备忘录。

基于上述核查, 本所律师认为, 上市公司已制定《内幕信息知情人登记制度》, 并已按照该制度对本次交易的内幕信息采取必要的保密措施, 对内幕信息知 情人进行了登记备案。

十一. 结论意见

综上所述, 本所律师认为, 帝科股份本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联 交易符合《重组办法》等法律、法规以及规范性文件的有关规定;在有关协议的签署 方切实履行协议各项义务的情况下, 本次交易在取得本法律意见书所述必要的批准、 同意后, 其实施不存在法律障碍。

本法律意见书正本一式四份。

事务所负责人

韩 炯 律师 经办律师 陈 鹏 律师 $\overline{\mathcal{B}}$ zhon $\overline{\mathcal{B}}$ 律师 骆沙舟 朱嘉靖 律师 二0二一年十二月三十 日

附件一: 江苏索特及其控股子公司的租赁物业

序号 承租人 出租人 地址 面积
(平方米)		 租赁
用途		 月租金 有效期
江苏 泰州鑫顺德 泰州市新能源产业 12 元/平 2021年6月
1. 索特 园林绿化工 园区特色小镇 2号 2,000 经营 方米 1日至 2022
程有限公司 楼2楼西北侧厂房 年5月31日
2. 上海分
公司		 杜邦(中国)
研发管理有
限公司		 上海市浦东新区张
江高新技术科技园
蔡伦路 600号1号
和 2 号楼的部分实
验室		 410 办公及
研发		 前次
自
易
的
交
割日
交
2021
至
9 月
年
$\mathbf{H}$ :
30
412 元 /
平方米;
2021
自
年 10月
1 日至租
赁期满,
433 元 /
平方米		 自前次交易交
割日起一年

附件二: 杜邦电子公司转移至索特香港名下之商标权(正在办理转移手续)

编号 权利人 注册地 商标图形 注册证号 核定使用
类别		 有效期限
1 DuPont
Electronics,
Inc.		 Australia SOLAMET 1253749 1 2008年7月
28 日至 2028
年7月28日
$\overline{2}$ 杜邦电子公司
/DUPONT
ELECTRONIC
S, INC.		 China SOLAMET 6874989 1 2020年07月
14 日至 2030
年07月13日
3 DuPont
Electronics,
Inc.		 European
Union		 SOLAMET 003175197 1;9 20/05/2003 至
20/05/2023
$\overline{4}$ DUPONT
ELECTRONIC
S INC		 Hong
Kong		 (a) SOLAMET
(b) solamet		 301169721 1 2008年7月
28 日至 2028
年7月27日
5 DUPONT
ELECTRONIC
S, INC.		 India SOLAMET 1715106 1 28/07/2008 至
28/07/2028
6 "デュポン
工
レクトロニク
インコー
ス
ポレイテッド
アメリカ合衆
国"		 Japan SOLAMET
ソーラメット		 T4921386 9 13/01/2006 至
13/01/2026
$\overline{7}$ DuPont
Electronics, Inc.		 Malaysia SOLAMET 2018052743 1 06/02/2018 至
06/02/2028
8 DuPont
Electronics Inc.		 Norway SOLAMET 223727 1 07/07/2004 至
07/07/2024
9 DuPont
Electronics,
Inc.		 Singapore SOLAMET T0809756C 9 24/07/2008 至
24/07/2028
10 DUPONT
ELECTRONIC		 South
Korea /		 SOLAMET 408092450
000		 9 2009年12月
16日至 2029

S, INC. Republic 年12月16日
of Korea
DUPONT 2003年4月2
11 ELECTRONIC Switzerland SOLAMET P-510847 9 日至 2023年
S INC. 4月2日
DUPONT 16/03/2009 至
12 ELECTRONIC Taiwan SOLAMET 01353359 1 15/03/2029
S, INC.
ดูปองท์ 2018年2月
13 อิเล็กทรอนิกส์ Thailand SOLAMET 180104911 1 14日至 2028
อิงค์ 年2月13日
DUPONT 2018 06/02/2018 至
14 ELECTRONIC Turkey SOLAMET 11657 1 06/02/2028
S INC.
DuPont United UK009031 20/05/2003 至
15 Electronics, Kingdom SOLAMET 75197 1;9 20/05/2023
Inc.
DUPONT United 25/03/2004 至
16 ELECTRONIC States Of SOLAMET 2825270 1 25/03/2024
S, INC. America
DUPONT 2018年2月6
17 ELECTRONIC Vietnam SOLAMET 40352953 1 日至 2028年
S INC. 2月6日

IN LawOffices 通力律师事务所

附件三: 索特香港持有的专利权

编
号		 专利名称 权利人 申请
国家/
地区		 专利号 申请日 有效期限
至
1 包含铅氧化物和碲氧
化物的厚膜糊料及其
在半导体装置制造中
的用途
THICK-FILM
PASTES
CONTAINING
LEAD-
AND
TELLURIUM-
OXIDES,
AND
THEIR USE IN THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 索特香港 香港
/Hong
Kong		 HK1181743 2013.08.06 2031.05.04
2 包含铅-碲-锂-钛-氧
化物的厚膜浆料以及
它们在制造半导体装
置中的用途
THICK-FILM
PASTES
CONTAINING
LEAD-TELLURIUM-
LITHIUMTITANIUM-
OXIDES,
AND
THEIR USE IN THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 索特香港 香港
/Hong
Kong		 HK1180672 2013.07.04 2031.05.04

es 通力律师事务所

3 包含铅-碲-锂-氧化物
的厚膜浆料以及它们
在半导体装置制造中
的用途
THICK-FILM
PASTES
CONTAINING
LEAD-TELLURIUM-
LITHIUM- OXIDES,
AND THEIR USE IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 索特香港 香港
/Hong
Kong		 HK1180671 2013.07.09 2031.05.04
$\overline{4}$ 包含铅-碲-硼-氧化物
的厚膜浆料以及它们
在制造半导体装置中
的用途
THICK-FILM
PASTES
CONTAINING
LEAD-TELLURIUM-
BORON-OXIDES,
AND THEIR USE IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 索特香港 香港
/Hong
Kong		 HK1180295 2013.06.25 2031.05.04

$\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\bar{\$

INKS 通力律师事务所

附件四: SOLAR PASTE 持有的专利权

编
号		 专利名称 权利人 申请国家/
地区		 专利号 申请日 有效期限
至
1. 鉛およびテルル酸化物
を含有する厚膜ペース
トと半導体デバイスの
製造においてのそれら
の使用		 SOLAR
PASTE		 日本 5782112 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
2. ブレンドエラストマー
を含んでなる導電性接
着剤		 SOLAR
PASTE		 日本 6360076 2014-
01-09		 2034-01-
09
3. フルオロエラストマー
を含んでなる導電性接
着剤		 SOLAR
PASTE		 日本 6298077 2014-
01-09		 2034-01-
09
4. 銅含有導電性ペースト、
及び銅含有導電性ペー
ストから作製された電
極		 SOLAR
PASTE		 日本 6408696 2014-
08-28		 2034-08-
28
5. 銅電極を有する太陽電
池を製造する方法		 SOLAR
PASTE		 日本 6564024 2014-
08-28		 2034-08-
28
6. シリコンウエハの前面
上にグリッド電極を形
成する方法		 SOLAR
PASTE		 日本 5898065 2010-
05-20		 2030-05-
20
7. 鉛ーテルルーリチウム
ーチタンー酸化物を含
有する厚膜ペーストと
半導体デバイスの製造
においてのそれらの使
用		 SOLAR
PASTE		 日本 5711359 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04

Law Offices 通力律师事务所

8. 鉛ーテルルーホウ素ー
酸化物を含有する厚膜
ペーストと半導体デバ
イスの製造においての
それらの使用		 SOLAR
PASTE		 日本 5746325 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
9. 鉛ーテルルーリチウム
一酸化物を含有する厚
膜ペーストと半導体デ
バイスの製造において
のそれらの使用		 SOLAR
PASTE		 日本 5480448 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
10. 薄膜光電池およびその
他の用途に使用するた
めのはんだ付け可能な
ポリマー厚膜導電性電
極組成物		 SOLAR
PASTE		 日本 5960804 2012-
06-01		 2032-06-
01
11. $L$ i 2 R u O 3 および
イオン交換されたLi
2 RuO3を含有する
導電性組成物ならびに
半導体デバイスの製造
におけるそれらの使用		 SOLAR
PASTE		 日本 6050357 2012-
08-13		 2032-08-
13
12. 太陽電池セルの製造方
法		 SOLAR
PASTE		 日本 5179677 2012-
$03 - 14$		 2032-03-
14
13. 低濃度ドーピングのエ
ミッタを備えた半導体
デバイスの製造におけ
る、鉛ーテルルをベース
とする酸化物を含有す
る導電性組成物の使用		 SOLAR
PASTE		 日本 6185232 2012-
$11 - 20$		 2032-11-
20
14. 有機エラストマーを含
む導電性ペーストを使
用した太陽電池電極の
組み立て方法		 SOLAR
PASTE		 日本 6581176 2015-
06-30		 2035-06-
30

INKS 通力律师事务所

15. 導電性ペースト組成物
およびそれによって製
造される半導体デバイ
ス		 SOLAR
PASTE		 日本 6916030 2017-
$04 - 11$		 2037-04-
11
16. 含铅一及碲一氧化物之
厚膜膏及其用于制造半
导体装置之用途		 SOLAR
PASTE		 中国台湾地
区		 1611428 $2011 -$
05-04		 2031-05-
03
17. 含有铅一碲一锂一钛一
氧化物之厚膜膏及其在
半导体装置之制造中的
用途		 SOLAR
PASTE		 中国台湾地
$\overline{X}$		 1498308 $2011 -$
05-04		 2031-05-
03
18. 含有铅一碲一硼一氧化
物之厚膜膏及其在半导
体装置之制造中的用途		 SOLAR
PASTE		 中国台湾地
区		 1564351 $2011 -$
05-04		 2031-05-
03
19. 包含铅一碲一锂一氧化
物之厚膜膏及其在半导
体装置之制造中的用途		 SOLAR
PASTE		 中国台湾地
$\times$		 1589649 $2011 -$
05-04		 2031-05-
03
20. 次临界剪切稀化之以 I
V族为主的奈米颗粒流
体		 SOLAR
PASTE		 中国台湾地
区		 1538939 2010-
06-15		 2030-06-
14
21. 납- 및 텔루륨-
산화물을 함유하는
후막 페이스트, 및
반도체 디바이스의
제조에 있어서의 그의
용도		 SOLAR
PASTE		 韩国 102048388
0000		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04

Law Offices 通力律师事务所

납- 및 텔루륨-
산화물을 함유하는
후막 페이스트, 및 SOLAR 102177050 $2011 -$ 2031-05-
22. 반도체 디바이스의 PASTE 韩国 0000 05-04 04
제조에 있어서의 그의
용도
납-텔루륨-리튬-티타늄-
산화물을 함유하는
23. 후막 페이스트, 및 SOLAR
PASTE		 韩国 101569566
0000		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
반도체 소자의
제조에서의 그의 용도
납-텔루륨-붕소-
산화물을 함유하는 SOLAR
PASTE
24. 후막 페이스트, 및 韩国 101569567
0000		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
반도체 소자의
제조에서의 그의 용도
납-텔루륨-리튬-
산화물을 함유하는
25. 후막 페이스트, 및 SOLAR
PASTE		 韩国 101569568
0000		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
반도체 소자의
제조에서의 그의 용도
전도성 페이스트
조성물 및 이를 SOLAR 韩国 102031570 2018- 2038-04-
26. 사용하여 제조된 PASTE 0000 $04-13$ 13
반도체 장치

$\alpha$

$\mathbf{I}$ LawOffices 通力律师事务所

27. 导电的厚膜组合物、电极 SOLAR 中国 200610074 2006- 2026-04-
和所形成的半导体设备 PASTE 808.X $04 - 14$ 14
28. 铝厚膜组合物、电极、半 SOLAR 中国 200610091 2006- 2026-06-
导体器件及其制造方法 PASTE 549.1 06-07 07
29. 铝厚膜组合物、电极、半 SOLAR 中国 200610136 2006- 2026-10-
导体器件及其制造方法 PASTE 205.8 $10 - 11$ 11
30. IV族纳米颗粒结以及由 SOLAR 中国 200880110 2008- 2028-03-
其构成的设备 PASTE 980.3 03-20 20
31. 在硅片正面上形成栅极 SOLAR 中国 201080022 2010- 2030-05-
的方法 PASTE 316.0 05-20 20
32. 亚临界剪切致稀的基于 SOLAR 中国 201080027 2010- 2030-06-
IV 族的纳米颗粒流体 PASTE 703.3 $06 - 15$ 15
33. 形成具有含硅颗粒的多 SOLAR 中国 201180006 $2011 -$ 2031-01-
掺杂结的方法 PASTE 269.5 $01 - 25$ 25
包含铅氧化物和碲氧化 SOLAR 201180031 $2011 -$ 2031-05-
34. 物的厚膜糊料及其在半 PASTE 中国 225.8 05-04 04
导体装置制造中的用途
包含铅-碲-锂-钛-氧化物
的厚膜浆料以及它们在 SOLAR 201180032
35. 制造半导体装置中的用 PASTE 中国 359.1 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
途
包含铅氧化物和碲氧化
36. 物的厚膜糊料及其在半 SOLAR
PASTE		 中国 201710681
515.6		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
导体装置制造中的用途
包含铅-碲-硼-氧化物的 SOLAR 201180031 $2011 -$ 2031-05-
37. 厚膜浆料以及它们在制 PASTE 中国 184.2 05-04 04
造半导体装置中的用途
包含铅-碲-锂-氧化物的 SOLAR 201180032 $2011 -$ 2031-05-
38. 厚膜浆料以及它们在半 PASTE 中国 701.8 05-04 04
导体装置制造中的用途
39. 高保真度掺杂浆料及其 SOLAR 中国 201180058 $2011 -$ 2031-12-
方法 PASTE 799.4 $12 - 14$ 14

J Law Offices 通力律师事务所

40. 包含铋-碲-氧化物的厚
膜浆料及其在制造半导
体器件中的用途		 SOLAR
PASTE		 中国 201280015
216.4		 2012-
04-05		 2032-04-
05
41. 陶瓷含硼掺杂浆料及其
制备方法		 SOLAR
PASTE		 中国 201280020
996.1		 2012-
05-03		 2032-05-
03
42. 用于薄膜光伏电池和其
它应用中的可焊聚合物
厚膜导电性电极组合物		 SOLAR
PASTE		 中国 201280024
880.5		 2012-
06-01		 2032-06-
01
43. 包含 Li2RuO3 和离子交
换 Li2RuO3 的导电组合
物以及它们在半导体器
件制造中的用途		 SOLAR
PASTE		 中国 201280036
639.4		 2012-
08-13		 2032-08-
13
44. 太阳能电池背面电极 SOLAR
PASTE		 中国 201210390
954.9		 2012-
$10 - 15$		 2032-10-
15
45. 包含铅-碲基氧化物的导
电组合物在具有轻掺杂
发射器的半导体装置的
制造中的用途		 SOLAR
PASTE		 中国 201210472
608.5		 2012-
$11 - 20$		 2032-11-
20
46. 含有共混弹性体的导电
粘合剂		 SOLAR
PASTE		 中国 201310009
058.8		 $2013 -$
$01 - 10$		 2033-01-
10
47. 制造厚膜电极的方法 SOLAR
PASTE		 中国 201310245
142.X		 2013-
06-19		 2033-06-
19
48. 导电膏组合物及由其制
成的半导体器件		 SOLAR
PASTE		 中国 201380057
732.8		 2013-
09-04		 2033-09-
04
49. 导电膏组合物及由其制
成的半导体器件		 SOLAR
PASTE		 中国 201380056
748.7		 2013-
09-04		 2033-09-
04
50. 用于金属穿孔卷绕硅太
阳能电池的导电银浆		 SOLAR
PASTE		 中国 201480005
274.8		 2014-
02-04		 2034-02-
04
51. 制造太阳能电池电极的
方法		 SOLAR
PASTE		 中国 201410242
541.5		 2014-
06-03		 2034-06-
03
52. 背接触式太阳能电池模
块		 SOLAR
PASTE		 中国 201410283
104.8		 2014-
06-23		 2034-06-
23

Law Offices 通力律师事务所

53. 含铜导电浆料和由此制 SOLAR 中国 201480081 2014- 2034-08-
成的电极 PASTE 423.9 08-28 28
54. 导电糊料组合物及由其 SOLAR 中国 201480074 2014- 2034-12-
制成的半导体器件 PASTE 542.1 12-02 02
55. 导电糊料组合物及由其 SOLAR 中国 201480074 2014- 2034-12-
制成的半导体器件 PASTE 538.5 $12 - 02$ 02
56. 用于太阳能电池电极的 SOLAR 中国 201510102 $2015 -$ 2035-03-
导电浆料 PASTE 082.5 03-09 09
57. 铝-锡浆料及其在制造可 SOLAR 中国 201580030 2015- 2035-06-
焊电导体中的用途 PASTE 384.4 06-12 12
使用包含有机弹性体的 SOLAR 201580035 2015- 2035-06-
58. 导电浆料制造太阳能电 PASTE 中国 669.7 06-30 30
池电极的方法
含有铅-钨基氧化物的厚 SOLAR 201580056 $2015 -$ 2035-10-
59. 膜糊料以及其在半导体 PASTE 中国 731.0 $10 - 19$ 19
装置制造中的用途
用于太阳能电池电极的
60. 导电糊料 SOLAR
PASTE		 中国 201510741
913.3		 $2015 -$
$11 - 04$		 2035-11-
04
导电糊料组合物及由其 SOLAR 201610637 2016- 2036-08-
61. 制成的半导体装置 PASTE 中国 981.X 08-05 05
导电糊料组合物和用其 SOLAR 201710239 $2017 -$ 2037-04-
62. 制成的半导体装置 PASTE 中国 818.2 04-13 13
导电糊料组合物及用其 SOLAR 201710914 $2017 -$ 2037-09-
63. 制成的半导体装置 PASTE 中国 501.4 09-30 30
导电糊料组合物及用其 SOLAR 201810326 2018- 2038-04-
64. 制成的半导体装置 PASTE 中国 595.8 04-12 12
制造太阳能电池电极的 SOLAR 中国 201280014 2012- 2032-04-
65. 方法 PASTE 331.X 04-06 06
66. 导电粘合剂 SOLAR 中国 201611070 2016- 2036-11-
PASTE 470.0 11-29 29
包含铅氧化物和碲氧化 SOLAR 201811172 $2011 -$ 2031-05-
67. 物的厚膜糊料及其在半 PASTE 中国 520.5 05-04 04
导体装置制造中的用途

68. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
AND TELLURIUM-
OXIDES, AND THEIR
$\overline{N}$
THE
USE
MANUFACTURE OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 德国 602011023
628.8		 2011-
05-04		 2031-05-
04
69. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
AND TELLURIUM-
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 西班牙 ES2570133 2011-
05-04		 2031-05-
04
70. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
AND TELLURIUM-
OXIDES, AND THEIR
USE
$\overline{N}$
THE
MANUFACTURE OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 法国 EP2566824 2011-
05-04		 2031-05-
04
71. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
AND
TELLURIUM-
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
OF
MANUFACTURE
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 英国 EP2566824 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
72. GLASS
COMPOSITIONS
USED
IN
CONDUCTORS
FOR
PHOTOVOLTAIC
CELLS		 SOLAR
PASTE		 德国 602009015
259.9		 2009-
06-08		 2029-06-
08

73. THICK-FILM PASTES
CONTAINING
LEAD-
TELLURIUM-LITHIUM-
TITANIUM-OXIDES,
AND THEIR USE IN
THE MANUFACTURE
OF SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 德国 602011032
466.7		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
74. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-BORON-
OXIDES, AND THEIR
THE
USE
IN
MANUFACTURE OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 德国 602011030
964.1		 2011-
05-04		 2031-05-
04
75. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-BORON-
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 法国 EP2566823 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
76. PASTES
THICK-FILM
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-BORON-
OXIDES, AND THEIR
THE
USE
IN
OF
MANUFACTURE
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 英国 EP2566823 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04

2136020/PC/pz/cm/D1

77. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-LITHIUM-
OXIDES, AND THEIR
IN
THE
USE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 德国 602011032
916.2		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
78. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-LITHIUM-
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 法国 EP2566826 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
79. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-LITHIUM-
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 英国 EP2566826 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
80. SOLDERABLE
POLYMER THICK FILM
CONDUCTIVE
ELECTRODE
COMPOSITION
FOR
THIN-FILM
USE
IN
PHOTOVOLTAIC
CELLS AND OTHER
APPLICATIONS		 SOLAR
PASTE		 德国 602012008
970.9		 $2012 -$
06-01		 2032-06-
01

$\epsilon$

81. CONDUCTIVE
COMPOSITIONS
CONTAINING LI2RUO3
ION-
AND
EXCHANGED
LI2RUO3 AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 德国 602012033
968.3		 $2012 -$
08-13		 2032-08-
13
82. PASTE
THICK-FILM
CONTAINING
LEAD-
TUNGSTEN-BASED
OXIDE AND ITS USE IN
THE MANUFACTURE
OF SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 德国 602015022
456.6		 $2015 -$
$10 - 19$		 2035-10-
19
83. Conductive
paste
composition containing
articles
lithium,
and
made therefrom		 SOLAR
PASTE		 美国 US9129725
B2		 $2011 -$
12-09		 2034-01-
19
84. Thick-film
conductive
compositions with nano-
sized zinc additive		 SOLAR
PASTE		 美国 US9076571
B2		 2010-
09-16		 2032-02-
25
85. Conductive
paste
composition containing
and
articles
lithium,
made therefrom		 SOLAR
PASTE		 美国 US8486308
B2		 $2011 -$
12-08		 2031-12-
08
86. Thick-film
pastes
containing
lead-
and
tellurium-oxides,
and
their
use
in
the
manufacture
οf
semiconductor devices		 SOLAR
PASTE		 美国 US1006902
0B 2		 2013-
$03-13$		 2033-12-
06

THICK-FILM
PASTES
87. CONTAINING
LEAD-
TELLURIUM-
AND
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US1104360
5B2		 2018-
$02 - 13$		 2031-05-
04
88. PASTES
THICK-FILM
CONTAINING
LEAD-
TELLURIUM-
AND
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8497420
B2		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
89. Conductive
paste
composition
with
synthetic clay additive
and its use
the
in
manufacture
of
semiconductor devices		 SOLAR
PASTE		 美国 US8894888
B2		 $2011 -$
$12 - 21$		 2032-12-
12
90. Lead-free
conductive
paste composition and
semiconductor devices
made therewith		 SOLAR
PASTE		 美国 US1010975
0B 2		 2015-
$04 - 21$		 2032-03-
21
91. conductive
Lead-free
paste composition and
semiconductor devices
made therewith		 SOLAR
PASTE		 美国 US9039942
B2		 $2011 -$
$12 - 21$		 2033-05-
23
92. Conductive
paste
composition
and
semiconductor devices
made therefrom		 SOLAR
PASTE		 美国 US9640675
B2		 2014-
$11 - 26$		 2032-11-
05
93. Conductive
paste
composition
and
semiconductor devices
made therefrom		 SOLAR
PASTE		 美国 US8900487
B 2		 2012-
03-23		 2033-02-
13

94. Process for forming an
electrically
conductive
structure on a substrate		 SOLAR
PASTE		 美国 US9284459
B2		 2014-
$11 - 19$		 2033-09-
03
95. Conductive
paste
composition
and
semiconductor devices
made therewith		 SOLAR
PASTE		 美国 US8900488
B2		 2013-
09-03		 2033-09-
03
96. Conductive
paste
composition
and
semiconductor devices
made therewith		 SOLAR
PASTE		 美国 US9236161
B2		 2013-
09-03		 2034-01-
04
97. Conductive
paste
composition
and
semiconductor devices
made therewith		 SOLAR
PASTE		 美国 US9761742
B2		 2014-
$11 - 25$		 2035-06-
29
98. Conductive
paste
composition
and
semiconductor devices
made therewith		 SOLAR
PASTE		 美国 US9793025
B2		 2014-
$11 - 25$		 2035-08-
23
99. Conductive
paste
composition
and
semiconductor devices
made therewith		 SOLAR
PASTE		 美国 US1078438
3B2		 2016-
$07 - 22$		 2036-07-
22
100. Electrically
conductive
adhesive with blending
elastomer		 SOLAR
PASTE		 美国 US1003294
5B2		 2014-
01-09		 2034-06-
09
101. Electrically
conductive
adhesives
comprising
fluoroelastomers		 SOLAR
PASTE		 美国 US1003017
6B2		 2014-
01-09		 2034-06-
01
102. Copper-containing
conductive pastes and
electrodes
made
therefrom		 SOLAR
PASTE		 美国 US9951231
B2		 2014-
08-28		 2034-08-
28
103. Solar cells with copper
electrodes		 SOLAR
PASTE		 美国 US1067292
2B 2		 2014-
08-28		 2034-08-
28

104. Electroconductive thick
film
composition(s),
electrode(s),
and
semiconductor
device(s)
formed
therefrom		 SOLAR
PASTE		 美国 US8123985
B2		 2010-
09-24		 2025-04-
14
105. Electroconductive thick
composition(s),
film
electrode(s),
and
semiconductor
formed
device(s)
therefrom		 SOLAR
PASTE		 美国 US7494607
B2		 2005-
$04 - 14$		 2026-06-
02
106. Paste
for
solar
cell
electrodes, method for
the manufacture of solar
cell electrodes, and the
solar cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US7851012
B2		 2010-
03-24		 2026-12-
15
107. Paste for solar
cell
electrode and solar cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US7767254
B2		 2009-
08-26		 2026-08-
01
108. Paste for solar
cell
electrode and solar cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US7648730
B2		 2006-
08-01		 2026-08-
01
109. for
solar
Paste
cell
electrode and solar cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US7959831
B2		 2010-
$03 - 16$		 2027-03-
22
110. Paste for back contact-
type solar cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US8168886
B2		 $2011 -$
04-27		 2027-03-
22
111. Conductive
compositions
and
processes for use in the
manufacture
οf
semiconductor devices		 SOLAR
PASTE		 美国 US8552558
B2		 2008-
$10 - 20$		 2032-02-
17
112. Conductive
compositions
and
processes for use in the
manufacture
οf
semiconductor devices:
flux materials		 SOLAR
PASTE		 美国 US8187505
B2		 2008-
10-20		 2030-11-
26
113. processes for use in the
manufacture
οf
semiconductor devices:
Mg-containing additive		 SOLAR
PASTE		 美国 US7998371
B2		 2010-
07-20		 2028-10-
20
114. Conductive
compositions
and
processes for use in the
manufacture
оf
semiconductor devices:
Mg-containing additive		 SOLAR
PASTE		 美国 US7790065
B2		 2008-
$10 - 20$		 2028-10-
20
115. Lead-free
conductive
compositions
and
processes for use in the
manufacture
of
semiconductor devices:
Mg-containing additive		 SOLAR
PASTE		 美国 US7780878
B2		 2008-
$10 - 20$		 2028-10-
20
116. Lead-free
conductive
compositions
and
processes for use in the
manufacture
of
semiconductor devices:
flux materials		 SOLAR
PASTE		 美国 US8226856
B2		 2008-
10-20		 2031-04-
18
117. Conductive paste and
grid electrode for silicon
solar cells		 SOLAR
PASTE		 美国 US7976735
B2		 2010-
03-08		 2028-02-
26
118. Conductive paste and
grid electrode for silicon
solar cells		 SOLAR
PASTE		 美国 US8178007
B2		 $2011 -$
$05-19$		 2028-02-
26
119. Conductive paste and
grid electrode for silicon
solar cells		 SOLAR
PASTE		 美国 US8148630
B2		 $2011 -$
$05-19$		 2028-02-
26
120. Solar cell electrode SOLAR
PASTE		 美国 US8088993
B2		 $2011 -$
06-02		 2028-09-
10
121. Solar cell electrode SOLAR
PASTE		 美国 US8101853
B2		 $2011 -$
06-02		 2028-09-
10

Conductive compositions

and

SOLAR US8101854 $2011 -$ 2028-09-
122. Solar cell electrode PASTE 美国 B2 06-02 10
123. Solar cell electrodes SOLAR 美国 US7976734 2008- 2029-07-
PASTE B2 09-10 12
Conductive
compositions
and
processes for use in the SOLAR US8482089 2012- 2029-05-
124. manufacture
of		 PASTE 美国 B2 $04-13$ 28
semiconductor devices-
organic
medium
components
Conductive
compositions
and
processes for use in the
125. manufacture
of		 SOLAR 美国 US9224885 2013- 2029-05-
semiconductor PASTE B2 $03 - 13$ 28
devices-organic
medium components
Conductive
compositions
and
126. processes for use in the
manufacture
of		 SOLAR 美国 US8158504 2009- 2029-12-
semiconductor PASTE B2 05-28 07
devices-organic
medium components
Silver composition
for
micro-deposition direct SOLAR US8128846 2009- 2029-09-
127. writing silver conductor PASTE 美国 B2 05-28 28
photovoltaic
lines on
wafers
Methods
using
silver
128. compositions for micro-
deposition direct writing		 SOLAR 美国 US8008179 2009- 2029-07-
silver conductor lines on PASTE B2 05-28 08
photovoltaic wafers

129. Devices
containing
silver
compositions
deposited
by
micro-
deposition direct writing
silver conductor lines		 SOLAR
PASTE		 美国 US8748304
B2		 2012-
04-24		 2030-01-
28
130. Aluminum pastes and
thereof
in
the
use
production
of
silicon
solar cells		 SOLAR
PASTE		 美国 US8398896
B2		 2009-
09-04		 2031-09-
08
131. compositions
Glass
used in conductors for
photovoltaic cells		 SOLAR
PASTE		 美国 US8076777
B2		 2009-
06-08		 2030-02-
26
132. Conductive
paste
for
solar cell electrode		 SOLAR
PASTE		 美国 US8231934
B2		 2009-
$11 - 19$		 2030-11-
18
133. Multi-element
metal
powders for silicon solar
cells		 SOLAR
PASTE		 美国 US8840701
B2		 2009-
08-12		 2031-06-
04
134. Solar cell electrode SOLAR
PASTE		 美国 US8263858
B2		 2010-
04-06		 2031-01-
13
135. Glass
compositions
used in conductors for
photovoltaic cells		 SOLAR
PASTE		 美国 US8465794
B2		 2010-
$03-18$		 2031-08-
31
136. Process of forming a
grid electrode on the
front-side of a silicon
wafer		 SOLAR
PASTE		 美国 US9054239
B 2		 $2013 -$
06-14		 2030-05-
20
137. Process of forming a
grid electrode on the
front-side of a silicon
wafer		 SOLAR
PASTE		 美国 US8486826
B 2		 2010-
05-20		 2031-07-
21
138. Aluminum pastes and
thereof
the
in
use
production
of
passivated emitter and
rear contact silicon solar
cells		 SOLAR
PASTE		 美国 US8999203
B2		 2010-
$11 - 23$		 2033-11-
13

139. for
the
Process
formation of a
silver
back electrode
of a
passivated emitter and
rear contact silicon solar
cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US9343194
B2		 2010-
$11 - 24$		 2032-05-
21
140. Etching
composition
and its use in a method
of making a photovoltaic
cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US8741167
B1		 2014-
01-06		 2030-06-
16
141. Photovoltaic
devices
with base metal buss
bars		 SOLAR
PASTE		 美国 US8921963
B2		 2014-
$02 - 27$		 2031-04-
08
142. and
Processes
compositions
for
forming
photovoltaic
devices with base metal
buss bars		 SOLAR
PASTE		 美国 US8697476
B2		 $2011 -$
04-08		 2032-03-
14
143. for
the
Process
production of a MWT
silicon solar cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US
9054242B2		 $2011 -$
02-08		 2034-04-
11
144. Thick-film
pastes
lead-
containing
tellurium-lithium-
titanium-oxides,
and
their
the
in
use
manufacture
of
semiconductor devices		 SOLAR
PASTE		 美国 US8889979
B2		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
145. THICK-FILM PASTES
CONTAINING
LEAD-
TELLURIUM-BORON-
OXIDES, AND THEIR
USE
THE
IN
OF
MANUFACTURE
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US1055970
3B 2		 2013-
$03 - 13$		 2034-03-
08

146. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-BORON-
OXIDES, AND THEIR
USE
$\overline{N}$
THE
MANUFACTURE OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8895843
B2		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
147. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-LITHIUM-
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US9722100
B2		 2013-
$03 - 13$		 2034-02-
15
148. THICK-FILM PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-LITHIUM-
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US1046854
2B2		 2017-
06-23		 2031-05-
04
149. THICK-FILM PASTES
CONTAINING
LEAD-
TELLURIUM-LITHIUM-
OXIDES, AND THEIR
USE
IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US1115874
6B2		 2019-
09-20		 2039-09-
20

150. THICK-FILM
PASTES
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-
LITHIUM-OXIDES,
AND THEIR USE IN
MANUFACTURE
THE
OF SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8889980
B2		 $2011 -$
05-04		 2031-05-
04
151. THICK FILM
PASTE
CONTAINING
BISMUTH-
TELLURIUM-OXIDE
AND ITS USE IN THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8858842
B2		 $2012 -$
04-03		 2032-12-
19
152. THICK FILM PASTE
CONTAINING
BISMUTH-
TELLURIUM-OXIDE
AND ITS USE IN THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8512463
B2		 2012-
04-03		 2032-04-
03
153. PASTE
THICK FILM
CONTAINING
BISMUTH-
TELLURIUM-OXIDE
AND ITS USE IN THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8845932
B2		 2012-
04-26		 2033-01-
06

154. THICK FILM
PASTE
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-
LITHIUM-TITANIUM-
OXIDE AND ITS USE IN
THE MANUFACTURE
OF SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8696948
B2		 $2012 -$
$07 - 11$		 2032-12-
12
155. OF
METHOD
MANUFACTURING
SOLAR
CELL
ELECTRODE
AND
CONDUCTIVE PASTE		 SOLAR
PASTE		 美国 US8502067
B2		 2012-
08-14		 2032-08-
14
156. SOLDERABLE
POLYMER THICK FILM
CONDUCTIVE
ELECTRODE
COMPOSITION
FOR
USE
IN
THIN-FILM
PHOTOVOLTAIC
CELLS AND OTHER
APPLICATIONS		 SOLAR
PASTE		 美国 US9024179
B2		 2014-
04-09		 2031-06-
01
157. SOLDERABLE
POLYMER THICK FILM
CONDUCTIVE
ELECTRODE
COMPOSITION
FOR
USE
IN
THIN-FILM
PHOTOVOLTAIC
CELLS AND OTHER
APPLICATIONS		 SOLAR
PASTE		 美国 US8704087
B2		 2011-
06-01		 2031-09-
07

158. THICK FILM SILVER
CONTAINING
PASTE
COPPER AND LEAD-
TELLURIUM-OXIDE
AND ITS USE IN THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8956557
B2		 $2013 -$
$01 - 07$		 2033-07-
29
159. CONDUCTIVE
COMPOSITIONS
CONTAINING LI2RUO3
AND
ION-
EXCHANGED
LI2RUO3 AND THEIR
IN
THE
USE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8808581
B2		 2012-
08-07		 2033-05-
07
160. PROCESS
OF
FORMING
AN
ALUMINUM P-DOPED
SURFACE REGION OF
A SEMICONDUCTOR
SUBSTRATE		 SOLAR
PASTE		 美国 US9076919
B2		 2012-
$11 - 02$		 2033-02-
06
PROCESS
OF
FORMING
AN
ALUMINUM P-DOPED
161. SURFACE REGION OF
N-DOPED
AN
SEMICONDUCTOR
SUBSTRATE		 SOLAR
PASTE		 美国 US8927428
B2		 2012-
$11 - 02$		 2033-02-
09

162. CONDUCTIVE
COMPOSITIONS
CONTAINING
RHODIUM AND PB-TE-
O AND THEIR USE IN
MANUFACTURE
THE.
OF SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8916069
B2		 2012-
08-13		 2033-05-
18
163. Thick film silver paste
its
use
in
the
and
manufacture
οf
semiconductor devices		 SOLAR
PASTE		 美国 US9023254
B2		 2012-
09-25		 2033-05-
31
164. Methods of filling a set
of interstitial spaces of a
nanoparticle thin
film
with a dielectric material		 SOLAR
PASTE		 美国 US7776724
B2		 2007-
$12 - 04$		 2028-10-
18
165. METHODS
AND
APPARATUS FOR THE
PRODUCTION
OF
GROUP
IV
NANOPARTICLES IN A
FLOW-THROUGH
PLASMA REACTOR		 SOLAR
PASTE		 美国 US8471170
B2		 2008-
$05 - 01$		 2027-07-
10
166. METHODS
AND
APPARATUS FOR THE
IN SITU COLLECTION
OF
NUCLEATED
PARTICLES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8968438
B 2		 2009-
$04 - 15$		 2027-07-
10
167. OF
METHODS
FORMING
LOW
A
RESISTANCE
SILICON-METAL
CONTACT		 SOLAR.
PASTE		 美国 US8361834
B2		 2010-
03-01		 2028-03-
18

168. METHODS
OF
FORMING
A MULTI-
JUNCTION
DOPED
SILICON-
WITH
CONTAINING
PARTICLES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8420517
B2		 2010-
$02 - 12$		 2030-01-
25
169. OF
METHODS
FORMING A FLOATING
JUNCTION
ON
A
SOLAR CELL WITH A
PARTICLE
MASKING
LAYER		 SOLAR
PASTE		 美国 US8513104
B2		 $2011 -$
06-29		 2030-01-
25
170. METHODS OF USING
SILICON
A
NANOPARTICLE
FLUID TO CONTROL
IN SITU A SET OF
DOPANT
DIFFUSION
PROFILES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8394658
B2		 $2011 -$
09-21		 2029-07-
21
171. METHODS OF USING
SILICON
A
NANOPARTICLE
FLUID TO CONTROL
IN SITU A SET OF
DIFFUSION
DOPANT
PROFILES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8163587
B2		 2009-
$07 - 21$		 2029-07-
21
METHODS OF USING
A SET OF SILICON
NANOPARTICLE
172. FLUIDS TO CONTROL
IN SITU A SET OF
DIFFUSION
DOPANT
PROFILES		 SOLAR
PASTE		 美国 US8138070
B2		 2009-
$11 - 25$		 2029-11-
25
GROUP
IV
173. NANOPARTICLE
FLUID		 SOLAR
PASTE		 美国 US9496136
B2		 2010-
09-24		 2030-12-
12

METHODS
FOR
FORMING
DUAL-
A
DOPED EMITTER ON A
SILICON SUBSTRATE SOLAR US7910393 2009- 2029-06-
174. WITH A SUB-CRITICAL PASTE 美国 B2 06-29 29
THINNING
SHEAR
NANOPARTICLE
FLUID
FIDELITY
HIGH		 SOLAR US8858843 2010- 2032-06-
175. DOPING PASTE AND PASTE 美国 B 2 $12 - 14$ 25
METHODS THEREOF
CERAMIC
BORON-
CONTAINING DOPING
176. PASTE
AND		 SOLAR 美国 US9156740 $2011 -$ 2033-02-
METHODS PASTE B2 05-03 18
THEREFOR
SOLAR
CELL
AND
177. MANUFACTURING SOLAR 美国 US9082901 $2013 -$ 2033-03-
OF
METHOD
THE		 PASTE B2 $03-12$ 12
SAME
OF
METHODS
FORMING
HIGH
A
EFFICIENCY
SOLAR		 SOLAR US8895348 2012- 2033-04-
178. CELL
WITH
A		 PASTE 美国 B2 $11 - 28$ 27
LOCALIZED
BACK
SURFACE FIELD
THICK-FILM
PASTE
CONTAINING
LEAD-
VANADIUM-BASED
179. OXIDE AND ITS USE IN SOLAR 美国 US8652873 2012- 2032-08-
THE MANUFACTURE PASTE B1 08-03 03
OF SEMICONDUCTOR
DEVICES
INORGANIC
180. PHOSPHATE SOLAR 美国 US9196486 2012- 2033-07-
CONTAINING DOPING
COMPOSITIONS		 PASTE B2 10-26 31

181. OF
METHOD
MANUFACTURING
THICK-FILM
ELECTRODE		 SOLAR
PASTE		 美国 US8815638
B2		 $2013 -$
06-12		 2033-06-
12
182. OF
METHOD
MANUFACTURING
THICK-FILM
ELECTRODE		 SOLAR
PASTE		 美国 US9445519
B2		 2013-
$01 - 15$		 2035-01-
13
183. OF
METHOD
MANUFACTURING
SOLAR
CELL
ELECTRODE		 SOLAR
PASTE		 美国 US9246027
B2		 2014-
$05-19$		 2033-08-
28
184. GLASS
COMPOSITION
AND
USE
ITS
IN
CONDUCTIVE SILVER
PASTE		 SOLAR
PASTE		 美国 US9087937
B2		 $2012 -$
$11 - 27$		 2033-09-
13
185. OF
A
USE
CONDUCTIVE
COMPOSITION
CONTAINING LEAD-
TELLURIUM-BASED
OXIDE
IN
THE
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES
WITH
LIGHTLY
DOPED
EMITTERS		 SOLAR
PASTE		 美国 US8969709
B2		 $2012 -$
08-30		 2033-05-
31
186. THICK FILM
SILVER
PASTE AND ITS USE
THE
IN
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US9245663
B2		 2013-
09-24		 2034-03-
08
187. CONDUCTIVE SILVER
PASTE FOR A METAL-
WRAP-THROUGH
SILICON SOLAR CELL		 SOLAR
PASTE		 美国 US9246030
B2		 2013-
09-09		 2034-02-
12

188. Conductive silver paste
metal-wrap-
for
a
through silicon solar cell		 SOLAR
PASTE		 美国 US9236506
B2		 2014-
$01 - 16$		 2034-08-
03
189. SOLAR
CELL
COMPRISING
A
$P-$
DOPED
SILICON
WAFER
AND
AN
ALUMINUM
ELECTRODE		 SOLAR
PASTE		 美国 US9112069
B2		 2013-
04-01		 2034-05-
07
190. OF
METHOD
MANUFACTURING
A
SOLAR CELL		 SOLAR
PASTE		 美国 US9240515
B2		 2014-
$11 - 06$		 2034-11-
06
191. CONDUCTIVE
PASTE
USED
FOR
SOLAR
CELL ELECTRODES		 SOLAR
PASTE		 美国 US9761348
B2		 2014-
03-10		 2034-11-
11
192. CONDUCTIVE
PASTE
USED
FOR
SOLAR
CELL
ELECTRODES
METHOD
AND
OF
MANUFACTURING
CELL
SOLAR
THE
ELECTRODES		 SOLAR
PASTE		 美国 US9209323
B2		 2014-
05-05		 2034-07-
17
193. FOR
METHOD
MANUFACTURING AN
INTERDIGITATED
CONTACT
BACK
SOLAR CELL		 SOLAR
PASTE		 美国 US9246029
B2		 2015-
02-20		 2033-11-
20
194. THICK-FILM
PASTE
CONTAINING
LEAD-
TUNGSTEN-BASED
OXIDE AND ITS USE IN
THE MANUFACTURE
OF SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 美国 US9683112
B2		 2014-
$10 - 21$		 2035-05-
02

ALUMINUM-TIN
195. PASTE AND ITS USE
MANUFACTURING
IN
SOLDERABLE
ELECTRICAL
CONDUCTORS		 SOLAR
PASTE		 美国 US9966479
B2		 2015-
$05-18$		 2036-05-
26
196. CELL
SOLAR
ELECTRODE		 SOLAR
PASTE		 美国 US9537020
B2		 2015-
06-30		 2035-06-
30
197. CONDUCTOR FOR A
SOLAR CELL		 SOLAR
PASTE		 美国 US9349883
B2		 2015-
$05-18$		 2035-05-
18
198. OF
METHOD
MANUFACTURING
ELECTRICAL DEVICE		 SOLAR
PASTE		 美国 US9437754
B2		 2015-
11-09		 2035-11-
09
199. BACK-CONTACT
CELL
SOLAR
AND
METHOD
FOR
MANUFACTURING
THE SAME		 SOLAR
PASTE		 美国 US9997653
B2		 2016-
$10 - 12$		 2036-10-
12
200. CONDUCTIVE PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 美国 US1040377
0B 2		 2016-
02-04		 2036-02-
04
201 METHOD
FOR
MANUFACTURING
BACK
CONTACT
SOLAR CELLS		 SOLAR
PASTE		 美国 US9306088
B1		 $2015 -$
09-17		 2035-09-
17
202. CONDUCTIVE PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 美国 US1074130
0B 2		 $2017 -$
09-25		 2037-09-
25
203. CONDUCTIVE PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 美国 US1013492
5B 2		 2017-
$03 - 17$		 2037-03-
22

204. CONDUCTIVE PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
MADE
DEVICES
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 美国 US1082557
5B2		 2020-
02-03		 2037-09-
25
205. CONDUCTIVE PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 美国 US1059343
9B 2		 $2017 -$
09-25		 2037-10-
16
206. CONDUCTIVE
PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 美国 US1065852
8B2		 2018-
04-09		 2038-11-
10
207. BACK
CONTACT
PHOTOVOLTAIC
MODULE
WITH
INTEGRATED
CIRCUITRY		 SOLAR
PASTE		 美国 US9306103
B2		 2012-
$12 - 21$		 2033-08-
19
208. CONDUCTIVE PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 美国 US10,861,9
85B2		 2018-
$10 - 16$		 2038-10-
16
209. 導電糊料組成物及用其
製成的半導體裝置		 SOLAR
PASTE		 中国台湾
地区		 1745562 2018-
$03 - 15$		 2038-03-
14
210. ELECTRICALLY
CONDUCTIVE
ADHESIVES
COMPRISING
BLEND
ELASTOMERS		 SOLAR
PASTE		 德国 DE1120140
00388T5		 2014-
01-09		 2034-01-
09

ELECTRICALLY
CONDUCTIVE
211. ADHESIVES SOLAR 德国 DE1120140 2014- 2034-01-
COMPRISING PASTE 00394 T5 01-09 09
FLUOROELASTOMER
S
212. 导电糊料组合物及用其 SOLAR 中国 201710978 $2017 -$ 2037-10-
制成的半导体装置 PASTE 776.4 $10 - 19$ 19

$\prod$ Law Offices 通力律师事务所

附件五: SOLAR PASTE 持有的专利申请权

编
号		 专利名称 权利申请人 申请国家
/地区		 专利申
请号		 申请日 审查状态
1. 導電性ペースト組成物お
よびそれによって製造さ
れた半導体デバイス		 SOLAR
PASTE		 日本 2017-
541239		 2016-02-
03		 复审中
2. 導電性ペースト組成物及
びそれを用いて製造され
る半導体デバイス		 SOLAR
PASTE		 日本 $2017 -$
204394		 2017-10-
23		 实质审查中
3. 導電性ペースト組成物お
よびそれによって製造さ
れる半導体デバイス		 SOLAR
PASTE		 日本 2018-
080048		 2018-04-
18		 实质审查中
4. 導電性ペースト組成物お
よびそれによって製造さ
れた半導体デバイス		 SOLAR
PASTE		 日本 $2021 -$
111437		 2021-07-
05		 实质审查中
5. COPPER-CONTAINING
CONDUCTIVE PASTES
ELECTRODES
AND
MADE THEREFROM		 SOLAR
PASTE		 德国 112014
006910.
8		 2014-08-
28		 实质审查中
6. CELLS
WITH
SOLAR
COPPER ELECTRODES		 SOLAR
PASTE		 德国 112014
006903.
5		 2014-08-
28		 实质审查中
7. CONDUCTIVE
PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 德国 112016
000610.
1		 2016-02-
03		 实质审查中
8. PASTE
CONDUCTIVE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 德国 102017
003604.
$\overline{7}$		 2017-04-
12		 实质审查中

9. CONDUCTIVE
PASTE
COMPOSITION
AND
SEMICONDUCTOR
DEVICES
MADE
THEREWITH		 SOLAR
PASTE		 德国 102017
009811.
5		 2017-10-
20		 实质审查中
10. 背接触式太阳能电池及其
制造方法		 SOLAR
PASTE		 中国 201680
068265.
$\overline{2}$		 2016-10-
12		 实质审查中
11. 太阳能电池 SOLAR
PASTE		 中国 202010
077701.
0		 2020-01-
31		 实质审查中
12. 导电糊料组合物和用其制
成的半导体装置		 SOLAR
PASTE		 中国 201680
008427.
3		 2016-02-
03		 复审中
13. THICK-FILM
PASTES
CONTAINING
LEAD-
AND
TELLURIUM-
OXIDES,
THEIR
AND
USE
THE
IN
MANUFACTURE
OF
SEMICONDUCTOR
DEVICES		 SOLAR
PASTE		 欧洲专利
申请		 161545
16.5		 2011-05-
04		 实质审查中
14. FINE SILVER PARTICLE
DISPERSION		 SOLAR
PASTE		 美国 15/7243
92		 2017-10-
04		 复审中
15. SOLAR CELL SOLAR
PASTE		 美国 16/7519
96		 2020-01-
24		 实质审查中
16. CONDUCTIVE
PASTE
N-TYPE
SOLAR
FOR
CELL, METHOD FOR
MANUFACTURING
$N-$
TYPE SOLAR CELL AND
N-TYPE SOLAR CELL		 SOLAR
PASTE		 美国 17/0643
58		 2020-10-
06		 实质审查中
17. ADHESION PROMOTER
USED
FOR
ELECTRICALLY
CONDUCTIVE
ADHESIVE (ECA)		 SOLAR
PASTE		 美国 16/3176
08		 2017-06-
27		 复审中

18. SOLAR
CELL		 AND
METHOD FOR SOLAR 17/1666 2021-02-
MANUFACTURING THE PASTE 美国 73 03 实质审查中
SAME

附件六: 杜邦电子公司转移至 SOLAR PASTE 的 PCT 国际申请(正在办理转移手续)

编
号		 专利名称 权利人 申请国家/
地区		 专利号 申请日 有效期限
1. CONDUCTIVE
PASTE
FOR N-
TYPE
SOLAR
CELL,
METHOD
FOR
MANUFACTURIN
G N-TYPE SOLAR
CELL
AND
$N-$
TYPE
SOLAR
CELL		 DuPont
Electronics, Inc.		 Internation
al
Procedure		 PCT/US2020/
55675		 2020-10-
15		 2022-04-
15
2. CELL
SOLAR
AND
METHOD
FOR
MANUFACTURIN
G THE SAME		 DuPont
Electronics, Inc.		 Internation
al
Procedure		 PCT/US2021/
017318		 2021-02-
10		 2022-08-
18

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