Wuxi DK Electronic Materials Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jul 15, 2021

无锡帝科电子材料股份有限公司董事会

关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》

第十一条及第四十三条规定的说明

无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通过 发行股份向泰州索特并购投资基金（有限合伙）、上海并购股权投资基金二期合 伙企业（有限合伙）等 15 名江苏索特电子材料有限公司（以下简称“江苏索特”） 股东购买其持有的江苏索特 100%股权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。 公司董事会经审慎判断，认为本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 （以下简称“《重组管理办法》”）第十一条及第四十三条的相关规定，具体如下：

一、本次交易符合《重组管理办法》第十一条的相关规定

（一）本次交易符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法 律和行政法规的规定。

（二）本次交易完成后，社会公众持有的股份占公司股份总数的比例为 25% 以上，本次交易不会导致上市公司不符合股票上市条件。

（三）本次交易所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权 益的情形。

（四）本次交易所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍， 相关债权债务处理合法。

（五）本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公 司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形。

（六）本次交易有利于公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际 控制人及其关联方保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定。 （七）有利于公司保持健全有效的法人治理结构。

综上所述，本次交易符合《重组管理办法》第十一条的有关规定。

二、本次交易符合《重组管理办法》第四十三条规定

（一）本次交易有利于提高公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能

力，有利于公司减少关联交易、避免同业竞争、增强独立性。

（二）公司最近一年财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告。

• （三）上市公司及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正被司法机

关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的情形。

• （四）上市公司发行股份所购买的资产为权属清晰的经营性资产，并能在约

定期限内办理完毕权属转移手续。

综上所述，本次交易符合《重组管理办法》第四十三条的相关规定。 特此说明。

（以下无正文）

（本页无正文，为《无锡帝科电子材料股份有限公司董事会关于本次交易符合< 上市公司重大资产重组管理办法>第十一条及第四十三条规定的说明》之盖章页）

无锡帝科电子材料股份有限公司董事会

2021 年 7 月 15 日