Wuxi DK Electronic Materials Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 9, 2021

证券代码：300842 证券简称：帝科股份 公告编号：2021-015

无锡帝科电子材料股份有限公司

第一届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

无锡帝科电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十六 次会议于 2021 年 4 月 8 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开，公司于 2021 年 4 月 3 日通过电子邮件、电话方式通知了全体监事。本次会议由监事会主席净 春梅女士召集并主持，应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，其中监事净春梅以 通讯方式参会。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）及《无锡帝科电子材料股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等相关法律法规的规定，会议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，审议通过了以下议案：

（一）审核通过《关于对公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单的 核查意见及公示情况说明的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股 权激励》和《公司章程》的相关规定，公司对《2021 年限制性股票激励计划（草 案）》（以下简称《激励计划（草案）》）拟激励对象名单在公司内部进行了公

示，公司监事会结合公示情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意 见如下：

1．公司对拟激励对象名单的公示情况

公司已于 2021 年 3 月 27 日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《激励计划（草案）》及其摘 要、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》；

公司于 2021 年 3 月 27 日通过公司内部公示栏对本次限制性股票激励计划拟 激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间为 2021 年 3 月 27 日至 2021 年 4 月 5 日，在公示期限内，凡对公示的激励对象或其信息有异议者，可及时以电话 或者书面形式向公司监事会进行反馈。截至公示期满，公司监事会未收到任何人 对本次拟激励对象提出的异议。

2．监事会对拟激励对象的核查方式

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、与公司签订的劳动合 同、在公司担任的职务及任职文件等相关资料。

3．监事会对拟激励对象名单的核查意见

公司监事会根据《管理办法》、《公司章程》及《激励计划（草案）》等规 定，结合拟激励对象姓名和职务的公示结果及监事会的核查情况，发表核查意见 如下：

(1) 列入《激励计划（草案）》激励对象名单的人员符合《公司法》、《管 理办法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合 公司《激励计划（草案）》规定的激励对象范围；

• (2) 激励对象不存在《管理办法》第八条规定的以下不得成为激励对象的情

形：

① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• ② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• ③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• ④ 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• ⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• ⑥ 中国证监会认定的其他情形。

• (3) 本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独

• 或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

• (4) 本次拟激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误

• 解之处。

综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法 规及规范性文件所规定的条件，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划的激励 对象合法、有效。

表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。表决通过。

三、备查文件

• 1.公司第一届监事会第十六次会议决议。

特此公告。

无锡帝科电子材料股份有限公司监事会

2021 年 4 月 9 日