WUXI BOTON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Management Reports 2013

Mar 27, 2013

无锡宝通带业股份有限公司 2012 年度监事会工作报告

无锡宝通带业股份有限公司 2012 年度监事会工作报告

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了 7 次监事会，具体内容如下：

1 、第二届监事会第五次会议于 2012 年 2 月 3 日在公司 207 会议室召开， 应出席监事 3 名，实际亲自出席 3 名，以 3 票赞成，审议通过了《无锡宝通带业 股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案修订稿 ) 》及其摘要、《关于核查公司股票期 权激励计划 ( 草案修订稿 ) 激励对象名单的议案》、《无锡宝通带业股份有限公司股 票期权激励计划实施考核办法 ( 修订稿 ) 》。

2 、第二届监事会第六次会议于 2012 年 2 月 27 日在公司 207 会议室召开， 应出席监事 3 名，实际亲自出席 3 名，以 3 票赞成，审议通过了《无锡宝通带业 股份有限公司监事会 2011 年度工作报告》、《无锡宝通带业股份有限公司 2011 年度报告》及其摘要、《无锡宝通带业股份有限公司 2011 年度财务决算报告》、 《无锡宝通带业股份有限公司 2011 年度利润分配及资本公积转增股本的预案》、 《关于续聘天衡会计师事务所有限公司为公司 2012 年度审计机构的议案》、《关 于公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于公司 2011 年度 内部控制的自我评价报告》、《关于将募投项目节余资金永久补充流动资金的议 案》。

3 、第二届监事会第七次会议于 2012 年 3 月 1 日在公司 207 会议室召开， 应出席监事 3 名，实际亲自出席 3 名，以 3 票赞成，审议通过了《无锡宝通带业 股份有限公司股票期权激励计划之首期行权授予事项的议案》。

4 、第二届监事会第八次会议于 2012 年 4 月 24 日在公司 207 会议室召开， 应出席监事 3 名，实际亲自出席 3 名，以 3 票赞成，审议通过了《无锡宝通带业 股份有限公司 2012 年第一季度报告》。

5 、第二届监事会第九次会议于 2012 年 8 月 15 日在公司 207 会议室召开， 应出席监事 3 名，实际亲自出席 3 名，以 3 票赞成，审议通过了《无锡宝通带业 股份有限公司 2012 年半年度报告》及其摘要、《无锡宝通带业股份有限公司章 程》、《关于部分监事辞职及补选第二届监事会监事的议案》。

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年度监事会工作报告

无锡宝通带业股份有限公司

6 、第二届监事会第十次会议于 2012 年 10 月 24 日在公司 207 会议室召开， 应出席监事 3 名，实际亲自出席 3 名，以 3 票赞成，审议通过了《无锡宝通带业 股份有限公司 2012 年第三季度报告》。

7 、第二届监事会第十一次会议于 2012 年 12 月 11 日在公司 207 会议室召 开，应出席监事 3 名，实际亲自出席 3 名，以 3 票赞成，审议通过了《关于使用 部分超募资金临时补充流动资金的议案》。

2012 年 2 月 3 日，公司监事会对股票期权激励对象名单发表了核查意见， 认为：公司股票期权激励计划所确定的激励对象包括公司中高级管理人员、核心 技术 ( 业务 ) 人员，其等具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，且不存在《管理办法》 第八条所述的下列情形：（一）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适 当人选的；（二）最近 3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的； （三）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管 理人员情形的。

二、监事会对公司 2012 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查 结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

1 、公司依法运作情况

2012 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策 程序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决 策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章 程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。 信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法 律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

2 、检查公司财务的情况

监事会对 2012 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务 状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司 2012 年度的财务状况和经营成果。

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无锡宝通带业股份有限公司 2012 年度监事会工作报告

3 、公司关联交易情况

公司在报告期内未发生关联交易行为，不存在任何内部交易，不存在损害公 司和所有股东利益的行为。

4 、公司募集资金投入项目情况

监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：公司 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《公司募集资金 管理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司 募集资金没有变更投向和用途。

5 、公司对外担保及股权、资产置换情况

2012 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资 产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

6 、对内部控制自我评价报告的意见

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知》、《公司章程》等有关规定，公司监事会对 2012 年 度内部控制自我评价报告进行了审议，发表如下审核意见：公司已结合自身的经 营管理需要，建立了一套较为健全的内部控制制度，并得到有效执行，内部控制 在所有重大方面是有效的，能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证，能 够对公司各项业务的健康运行及公司经营风险的控制提供保证。公司 2012 年 度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情 况。

无锡宝通带业股份有限公司

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