WUXI BOTON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Nov 19, 2021

证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2021-088 债券代码：123053 债券简称：宝通转债

无锡宝通科技股份有限公司

关于宝通转债可能满足赎回条件的提示性公告

本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、自 2021 年 11 月 8 日至 2021 年 11 月 19 日，无锡宝通科技股份有限公司 （以下简称“公司”）股票已连续十个交易日收盘价格超过当期转股价格（20.50 元/股）的 130%（即 26.65 元/股），将有可能触发“宝通转债”的有条件赎回条 款。

2、公司将在满足赎回条件后次一交易日发布公告，明确披露是否行使赎回 权。敬请广大投资者及时关注公司公告，注意“宝通转债”投资风险。

一、可转债基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡宝通科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]708 号）核准，公司于 2020 年 6 月 5 日发行的可转债规模为 50,000 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 500 万张， 期限 6 年，存续期限自 2020 年 6 月 5 日至 2026 年 6 月 4 日。经深交所审核同 意，公司可转换公司债券已于 2020 年 7 月 1 日起在深交所上市交易，可转换公 司债券简称为“宝通转债”，债券代码为“123053”。

根据相关规定和《无锡宝通科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债 券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）约定，“宝通转债”转股期自可转债 发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2020 年 12 月 11 日至 2026 年 6 月 4 日，初始转股价格为 20.80 元/股，因公司实施 2020 年 度权益分派方案，自 2021 年 6 月 28 日（除权除息日）起，转股价格已调整为

20.50 元/股。

二、可转债有条件赎回条款

根据募集说明书，宝通转债有条件赎回条款如下：

在转股期内，当下述情形的任意一种出现时，公司有权决定按照以债券面值 加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：

• 1）在转股期内，如果公司股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易

• 日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）。

  • 2）当本次发行的可转债未转股余额不足 3,000 万元时。

当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365，其中：

IA：指当期应计利息；

• B：指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；

• i：指可转债当年票面利率；

• t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天

• 数（算头不算尾）。

若在前述三十个交易日内发生过因除权、除息等引起公司转股价格调整的情 形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日 按调整后的转股价格和收盘价格计算。

三、本次可能触发可转债有条件赎回条款的情况

自 2021 年 11 月 8 日至 2021 年 11 月 19 日，公司股票已连续十个交易日收 盘价格超过当期转股价格（20.50 元/股）的 130%（即 26.65 元/股）。根据募集说 明书的约定，若未来 20 个交易日内，公司股票有至少 5 个交易日的收盘价格不 低于当期转股价格的 130%，将满足上述有条件赎回条款触发的条件。届时，公 司董事会有权决定是否按照债券面值（100 元/张）加当期应计利息的价格，赎回 全部或部分未转股的“宝通转债”。

四、风险提示

根据《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等相关规定及募集说明书的约定，公司将在满足赎回条件后次一交易日发布公告， 明确披露是否行使赎回权。敬请广大投资者详细了解本次可转换公司债券的相关 规定，并及时关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

无锡宝通科技股份有限公司

董 事 会

2021 年11 月19 日