WUXI BOTON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Oct 8, 2021

证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2021-070 债券代码：123053 债券简称：宝通转债

无锡宝通科技股份有限公司

关于2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

证券代码：300031

证券简称：宝通科技 债券代码：123053

债券简称：宝通转债

转股价格：人民币20.50 元/股

转股时间：2020 年12 月11 日至2026 年6 月4 日

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券 业务实施细则》的有关规定，无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“公司”） 现将2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份 变动情况公告如下：

一、 可转换公司债券发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡宝通科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]708 号文）核准，公司于2020 年6 月5 日发行的可转债规模为50,000 万元，每张面值为人民币100 元，共计500 万张，按面值发行。

（二）可转债上市情况

经深交所“深证上[2020]549 号”文同意，公司50,000 万元可转换公司债 券于2020 年7 月1 日起在深交所挂牌交易，债券简称“宝通转债”，债券代码 “123053”。

（三）可转债转股情况

根据相关规定和《无锡宝通科技股份有限公司公开发行可转债募集说明书》 规定，公司本次发行的可转债自2020 年12 月11 日起可转换为公司股份，初始 转股价格为20.80 元/股。

（四）可转债转股价格调整情况

公司于2021 年6 月25 日（股权登记日）实施2020 年度利润分配方案，向 全体股东每10 股派人民币3 元现金（含税），根据相关规定，宝通转债转股价 格于2021 年6 月28 日起由20.80 元/股调整为20.50 元/股。

二、可转债本次转股情况

宝通转债自2021 年7 月1 日至2021 年9 月30 日期间，因转股形成的股份 数量为18,207 股。截至2021 年9 月30 日，宝通转债剩余可转债余额为4,995,600 张，剩余可转债金额为499,560,000 元。

三、股本变动情况

	本次变动前（2021 年6 月30 日）数量（股）比例	本次变动前（2021 年6 月30 日）数量（股）比例	期间股份增减变动情况（+，-）	本次转股增加数量	本次变动后（2021 年9 月30 日）数量（股）比例	本次变动后（2021 年9 月30 日）数量（股）比例
一、限售条件流通股	72,243,678	18.208%	+8,600		72,252,278	18.209%
二、无限售条件流通股	324,527,407	81.792%	+9,607	18,207	324,537,014	81.791%
三、总股本	396,771,085	100.000%	+18,207	18,207	396,789,292	100.000%

四、其他

投资者可拨打公司证券部投资者电话0510-83709871 对公告内容进行咨询。

五、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（宝 通科技）、《发行人股本结构表》（宝通转债）。

特此公告。

无锡宝通科技股份有限公司

董 事 会

2021 年10 月8 日