WUXI BOTON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Oct 21, 2021

中信建投证券股份有限公司

关于无锡宝通科技股份有限公司

2021年持续督导培训报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）作为无 锡宝通科技股份有限公司（以下简称“宝通科技”、“公司”）2019 年公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关 规定，于 2021 年 10 月 13 日对宝通科技的董事、监事、高级管理人员和中层以上管 理人员及上市公司控股股东和实际控制人进行了培训，现将培训情况报告如下：

一、培训的时间和地点及参会人员

时间：2021 年 10 月 13 日

地点：无锡宝通科技股份有限公司会议室

参会人员：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员以及公司控股 股东、实际控制人。

对于因故未能参加现场培训的相关人员，保荐机构已向其提供本次培训的相关 资料并提请公司督促其自学，在学习过程中如有疑问可随时与中信建投证券培训人 员联系。

二、培训的主要内容

本次主要培训内容如下：

1、新《证券法》的修订历程和修订内容、对于目前深化金融供给侧结构性改革 的实际意义、对上市公司信息披露相关工作的影响。

2、《中华人民共和国刑法修正案（十一）》相关责任条款解读、包括欺诈发行、 信息披露造假等犯罪的监管形式、概念及要件、法律责任、相关案例解读。

3、《可转换公司债券管理办法》解读，理解《管理办法》的三大重点、值得关 注的四个问题、以及对可转债市场的影响。

4、上市公司募集资金管理相关培训，包括募集资金管理的规则依据、募集资金 专户存储制度及监管协议、置换先期投入的规定、使用闲置募集资金补充流动资金

的规定、募集资金用途变更的规定以及募集资金管理与监督的相关规定。

• 5、详细讲述相关法律法规，主要包括：

• （1）《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》

• （2）《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》

• （3）《深圳证券交易所上市公司业务办理指南》

• （4）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》

• （5）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

• （6）《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

三、培训的完成情况及效果

本次持续督导培训的工作过程中，宝通科技及参会人员给予了积极配合。全体 参与培训的人员均进行了认真学习，深入的理解和掌握了新《证券法》和《中华人 民共和国刑法修正案（十一）》的修订意义，深入学习了中国证监会和深圳证券交易 所对可转换公司债券市场、上市公司募集资金管理等方面的要求和规定。参训人员 均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规，依法规范运作。本次培训 达到了预期的目标，取得了良好的结果。

（以下无正文）

（本页为《中信建投证券股份有限公司关于无锡宝通科技股份有限公司 2021 年持续 督导培训报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 秦 龙 杨鑫强

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