WUXI BOTON TECHNOLOGY CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 23, 2021

证券代码：300031 证券简称：宝通科技 公告编号：2021-026 债券代码：123053 债券简称：宝通转债

无锡宝通科技股份有限公司

关于续聘审计机构的公告

本公司及其董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

无锡宝通科技股份有限公司（以下简称“ 公司 ”）第四届董事会第二十四次会议于 2021 年4 月22 日审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意继续聘用天衡会计师 事务所(特殊普通合伙)（以下简称“ 天衡 ”）为公司2021 年度的审计机构。现就相关 情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

天衡具有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能 力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职 守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际 情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东 的合法权益。公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2021 年度的具体 审计要求和审计范围，与天衡协商确定相关的审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：南京市建邺区江东中路106 号1907 室

首席合伙人：余瑞玉

业务资质：截至2020 年12 月31 日，天衡合伙人（股东）76 人，注册会计师367 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过192 人，从业人员数量1143 人。

天衡最近一年经审计年度业务收入为5.21 亿元，其中，审计业务收入为4.81 亿元， 证券业务收入为1.32 亿元。

2020 年度，天衡上市公司年报审计项目64 家，收费总额0.17 亿元，涉及的主要行 业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业和电力、热力、燃气及水生产和供应 业等。公司同行业（信息传输、软件和信息技术服务业）上市公司审计客户家数为3 家。

2、投资者保护能力

截至2020 年末，计提职业风险基金余额1,067.58 万元；购买的职业保险累计赔偿 限额8,000.00 万元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定，近三年无因执 业行为相关民事诉讼中承担民事责任情况。

3、诚信记录

天衡会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、监督管理 措施3 次、自律监管措施0 次和纪律处分0 次。4 名从业人员近三年因执业行为受到刑 事处罚0 次、行政处罚0 次、监督管理措施2 次和自律监管措施0 次。

4、承办公司审计业务的分支机构相关信息

分支机构名称	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）无锡分所	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）无锡分所	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）无锡分所
机构性质	特殊普通合伙企业分支机构	是否曾从事证券服务业务	是
	天衡会计师事务所无锡分所（以下简称本所）系原无锡普信会计师事
历史沿革	务所整体改制设立的。成立于2003 年9 月，是服务功能较为完备、在国内有较高知名度的注册会计师执业机构。
业务资质	江苏省财政厅颁发的执业证书（证书编号：320000103201）
投资者保护能力	天衡会计师事务所（特殊普通合伙）实行一体化管理，总分所一起计
	提职业风险基金、购买了职业保险
注册地址	无锡市滨湖区蠡湖大道2018 号1-1601

（二）项目信息

1、基本信息

拟签字注册会计师姓名	从业经历
项目合伙人：史晓华	注册会计师，1994 年开始从事审计工作，先后为韩光电器、三立轴承、吉冈精密等多家公司提供服务，具有相应专业胜任能力。无兼职情况。2019 年至2020 年为本公司提供审计服务。
质量控制复核人：吴舟	注册会计师，先后为弘业股份（600128）、凤凰传媒（601928）、三超新材（300554）等多家公司提供服务，从事证券服务超过10 年，具备相应专业胜任能力。无兼职情况。2016 年至2020年为本公司提供审计服务，近三年已签署/复核6 家上市公司审计报告。
签字注册会计师：柏丛江	注册会计师，2005 年加入天衡会计师事务所，先后为三立轴承、佳健医疗、新洁能等新三板公司提供服务，具备相应专业胜任能力。无兼职情况。2019 年至2020 年为本公司提供审计服务。

2、诚信记录

项目合伙人及签字注册会计师史晓华、签字注册会计师柏丛江、质量控制复核人吴 舟近三年未因执业行为受到刑事处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政处 罚、监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措 施、纪律处分。

3、独立性

项日合伙人及签字注册会计师史晓华、签字注册会计师柏丛江、质量控制复核人吴 舟不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

公司2020年度财务审计费用为100万元（含税），与2019年度保持一致，系充分考 虑公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司审计需配备 的审计人员及投入的工作量，同时参照会计师事务所的收费标准确定的服务费用。公司 拟续聘天衡会计师事务所为公司提供2021年度财务审计、内部控制审计服务，相关费用 与2020年度保持一致。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会审议情况

公司第四届董事会审计委员会2021 年第一次会议审议通过了《关于续聘2021 年度 审计机构的议案》，对天衡提供的资料进行审核并进行专业判断，认为天衡在承担公司 2020 年度的审计工作中，体现了较好的职业操守和履职能力，独立、客观、公正的完成 了公司2020 年度审计工作。审计委员会查阅了天衡有关资格证照、相关信息，认为在 独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求。审 计委员会同意续聘天衡为公司2021 年度审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事事前认可：天衡具有证券相关业务执业资格，在为公司提供审计服务的工 作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，较好地完成审计工作，出具 的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果。我们同意继续聘 请为公司2021 年度财务审计机构，并同意将该议案提交第四届董事会第二十四次会议 审议。

独立董事发表了如下独立意见：鉴于天衡为公司提供审计服务能严格遵循独立、客 观、公允的职业准则，公司续聘天衡有利于保障和提高上市公司审计工作的质量，有利 于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。天衡具备足够的独立性、专业 胜任能力、投资者保护能力，为保持审计业务的连续性，综合考虑审计质量和服务水平， 同时基于双方良好的合作，同意继续聘请天衡为公司2021 年度审计机构，并同意提交 2020 年度股东大会审议。

3、公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《关于续聘2021 年度审计机构的 议案》。该议案尚需提交公司2020 年度股东大会审议，自股东大会审议通过之日起生 效，有效期为一年。

四、备查文件

• 1、第四届董事会第二十四次会议决议；

• 2、第四届监事会第十七次会议决议；

• 3、独立董事事前认可意见和独立意见；

  • 4、审计委员会履职情况的证明文件；

• 5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系

• 方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

无锡宝通科技股份有限公司

董 事 会 2021 年4 月23 日