Wuxi Autowell Technology Co.,Ltd. — Share Issue/Capital Change 2021

Nov 15, 2021

证券代码：688516 证券简称：奥特维 公告编号：2021-077

无锡奥特维科技股份有限公司 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

• 预留部分限制性股票授予日：2021年11月15日

 预留部分限制性股票授予数量：3.235万股，占目前公司股本总额9867.00万股 的0.03%

• 预留部分限制性股票授予情况：预留部分限制性股票共计5.805万股，本次授

• 予3.235万股， 本次授予后剩余2.570万股尚未授予

• 股权激励方式：第二类限制性股票

《无锡奥特维科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称“本激励计划”或“《激励计划（草案）》”）规定的限制性股票预留授予条件已 经成就，根据无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“奥特维”或“公司”） 2021年第四次临时股东大会授权，公司于2021年11月15日召开第三届董事会第七次 会议、第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制 性股票的议案》，确定以2021年11月15日为预留授予日，向符合条件的46名激励对 象授予3.235万股限制性股票，授予价格为106.00元/股。现将有关事项说明如下：

一、限制性股票授予情况

• （一）本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

1

1、2021 年 9 月 1 日，公司召开第三届董事会第二次会议，会议审议通过《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事 会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就 本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过《关于公司<2021 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司 2021 年限制性股票激励计划首次 授予部分激励对象名单的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并 出具了相关核查意见。

2、2021 年 9 月 7 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2021-056），独立董事 阮春林先生作为征集人就 2021 年第四次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性股票 激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

3、2021 年 9 月 2 日至 2021 年 9 月 11 日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名 和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟 激励对象提出的异议。 2021 年 9 月 13 日，公司在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-059）。

4、2021 年 9 月 22 日，公司召开 2021 年第四次临时股东大会，审议通过《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事 会办理公司 2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2021 年 9 月 23 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《无锡奥特维科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况 的自查报告》（公告编号：2021-063）。

5、2021 年 10 月 8 日，公司召开第三届董事会第四次会议，会议审议通过《关 于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限 制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。

同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过《关于调整 2021 年限制性

2

股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》， 监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

6、2021 年 11 月 15 日，公司召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过《关 于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立 意见。

同日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象授予预 留部分限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

除预留部分的限制性股票的总量由 5.50 万股调整为 5.805 万股之外，本次授予事 项的相关内容与公司 2021 年第四次临时股东大会审议通过的激励计划内容一致。具 体调整内容详见公司于 2021 年 10 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项 的公告》（公告编号：2021-067）。

• （三）董事会关于符合授予条件的说明，独立董事及监事会发表的明确意见

• 1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据《激励计划（草案）》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同 时满足如下条件：

• （1）公司未发生如下任一情形：

• 1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意

• 见的审计报告；

• 2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示

• 意见的审计报告；

• 3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分

• 配的情形；

• 4）法律法规规定不得实行股权激励的；

• 5）中国证监会认定的其他情形。

• （2）激励对象未发生如下任一情形：

• 1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者

3

采取市场禁入措施；

4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6）中国证监会认定的其他情形。

公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存 在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的预留部分限制性股票的授 予条件已经成就。

2、监事会对本次授予是否满足条件的相关说明

（1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

（2）本次激励计划预留授予部分的激励对象具备《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公 司股权激励管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象 条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（3）公司确定本次激励计划的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 以及公司《激励计划（草案）》及其摘要中有关授予日的相关规定。

因此，公司监事会同意本次激励计划的预留授予日为 2021 年 11 月 15 日，并同 意以 106.00 元/股的授予价格向符合条件的 46 名激励对象授予 3.235 万股限制性股票。

3、独立董事对本次授予是否满足条件的相关说明

（1）根据公司 2021 年第四次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2021 年限 制性股票激励计划的预留授予日为 2021 年 11 月 15 日，该授予日符合《上市公司股 权激励管理办法》等法律法规以及公司《激励计划（草案）》及其摘要中关于授予 日的相关规定。

（2）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文 件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

（3）公司本次确定的预留授予限制性股票的激励对象均符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件中有 关任职资格的规定；均符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》规定的激

4

励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对象的主体资格 合法、有效。

（4）公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机 制，增强公司核心团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司 的持续发展，不会损害公司及全体股东利益的情形。

（5）公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审议 表决。

综上所述，我们一致同意公司本次激励计划的预留授予日为 2021 年 11 月 15 日， 同意以 106.00 元/股的授予价格向符合条件的 46 名激励对象授予 3.235 万股限制性股 票。

（四）本次授予的具体情况

• 1、预留授予日：2021 年 11 月 15 日

• 2、预留授予数量：3.235 万股，占目前公司股本总额 9867.00 万股的 0.03%

• 3、预留授予人数：46 人

• 4、预留授予价格：106.00 元/股

• 5、股份来源：公司向激励对象定向发行 A 股普通股股票

• 6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排

• （1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性

• 股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 72 个月。

（2）本激励计划预留授予部分的限制性股票自预留授予之日起 12 个月后，且在激 励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，归属前激励 对象为董事及高级管理人员的，其获得的限制性股票不得在下列期间内归属：

1）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期 的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

• 3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或

• 者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

• 4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。

上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定应当

5

披露的交易或其他重大事项。

本激励计划预留授予部分的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：

归属安排	归属时间	归属权益数量占授予 权益总量的比例
第一个归属期	自预留部分授予之日起12个月后的首个交易日起至 预留部分授予之日起24 个月内的最后一个交易日止	30%
第二个归属期	自预留部分授予之日起24个月后的首个交易日起至 预留部分授予之日起36 个月内的最后一个交易日止	30%
第三个归属期	自预留部分授予之日起36个月后的首个交易日起至 预留部分授予之日起48个月内的最后一个交易日止	40%

激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还 债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情 形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若 届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。

7、激励对象名单及授予情况

本激励计划预留授予部分的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

姓名	国籍	职务	获授限制性股票 数量 （万股）	占授予限制 性股票总数 比例	占本激励计 划公告日股 本总额比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
/	/	/	/	/	/
二、董事会认为需要激励的其他人员（46 人）			3.235	5.78%	0.03%
三、预留剩余部分			2.570	4.59%	0.03%
合计			5.805	10.37%	0.06%

• 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额

• 的 1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时 公司股本总额的 20.00%。

• 2、本计划预留授予部分激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、

• 上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

  • 3、预留部分的激励对象将在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。

  • 4、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

二、监事会对激励对象名单核实的情况

• 1、本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《上市公司股权激励管理办法》

• 第八条规定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

6

• （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

• 或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

2、本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司的独立董事、监事、单独或合 计持股 5%以上股份的股东或上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

3、本次激励计划预留授予激励对象名单均符合《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资 格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》 规定的激励对象范围。

综上所述，我们一致同意公司本次激励计划预留授予的激励对象名单，同意公 司本次激励计划的预留授予日为 2021 年 11 月 15 日，以 106.00 元/股的授予价格向符 合条件的 46 名激励对象授予 3.235 万股限制性股票。

三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 6 个月卖出公司 股份情况的说明

本激励计划本次预留授予部分的激励对象中不包含董事、高级管理人员。

四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算

（一）限制性股票的公允价值及确定方法

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工 具确认和计量》的相关规定，公司本次选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票 的公允价值，并以授予日 2021 年 11 月 15 日为计算基准日用该模型对授予的 3.235 万股 限制性股票进行了测算。

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励

7

计划预留授予部分的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安 排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，本激励计划预留授予限制性股票对各期会计成本的影响 如下表所示：

如下表所示：
					单位：万元
限制性股票数量	预计摊销的总费用
		2021年	2022年	2023年	2024年
（万股）	（万元）
3.235	400.80	38.70	212.55	104.21	45.34

预留部分限制性股票共计 5.805 万股，本次授予 3.235 万股，本次授予后剩余 2.570 万股尚未授予。

上述测算不包含本激励计划预留部分限制性股票剩余的 2.570 万股限制性股票，预 留剩余部分授予时将产生额外的股份支付费用。

上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度 审计报告为准。

五、法律意见书的结论性意见

综上所述，本所律师认为：本次激励计划预留部分授予相关事项已经取得现阶段 必要的授权和批准，本次激励计划预留部分的授予日、激励对象、授予数量及授予价 格均符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《科创板上市规则》以及《激励 计划》的相关规定，本次授予的授予条件已经满足。

六、独立财务顾问意见

宁波小多信息咨询有限公司认为：截至本报告出具日，无锡奥特维科技股份有限 公司本激励计划已取得了必要的批准与授权，本次预留限制性股票的授予日、授予价 格、授予对象、授予数量等的确定符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信 息披露》等法律法规和规范性文件的规定，奥特维不存在不符合 2021 年限制性股票激 励计划规定的授予条件的情形。

七、上网公告附件

8

一、《无锡奥特维科技股份有限公司独立董事关于公司第三届董事会第七次会议 相关事项的独立意见》；

• 二、《无锡奥特维科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划

• 预留授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）》；

• 三、《无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予激励对

• 象名单（截止授予日）》；

四、《国浩律师（上海）事务所关于无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划预留部分授予相关事项之法律意见书》；

• 五、《宁波小多信息咨询有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司 2021 年限制

• 性股票激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告》。

特此公告。

无锡奥特维科技股份有限公司

董事会 2021 年 11 月 16 日

9