WUSHANG GROUP CO., LTD. — Governance Information 2021

Mar 29, 2021

武汉武商集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度

第一章 总 则

第一条 为了建立健全公司的信息披露制度，增强信息披露 的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量 和透明度，根据有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。

第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作 中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因， 对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的追究与处理制 度。

第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、各 子公司负责人、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人以 及与年报信息披露工作有关的其他人员。

第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、 客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。

第五条 公司董事会秘书处在董事会秘书领导下负责收集、 汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，逐 级上报公司董事会批准。

第二章 年报信息披露重大差错的责任追究

第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1、违反《公司法》、《证券法》、《企业会计准则》和《企业 会计制度》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差

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错或造成不良影响；

2、违反《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、中国证监会和深圳证券交易所发布的有关年报 信息披露指引、准则、通知、《公司章程》、公司信息披露管理制 度以及公司其他内部控制制度等，使年报信息披露发生重大差错 或造成不良影响的；

3、未按照年报信息披露工作中的规程办事且造成年报信息 披露重大差错或造成不良影响的；

4、年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或 造成不良影响的；

5、其他个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影 响的； 6、监管部门认定的其他年度报告信息披露存在重大差错的 情形。

第七条 有下列情形之一，应当从重或者加重处理。

１、情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主 观因素所致的；

• ２、打击、报复、陷害调查人或干扰、阻挠责任追究调查的； ３、不执行董事会依法作出的处理决定的；

４、董事会认为其它应当从重或者加重处理的情形的。

第八条 有下列情形之一的，应当从轻、减轻或免于处理。 １、有效阻止不良后果发生的；

• ２、主动纠正和挽回全部或者大部分损失的；

３、确因意外和不可抗力等非主观因素造成的；

４、董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于处理的情形的。

第九条 在对责任人作出处理前，应当听取责任人的意见， 保障其陈述和申辩的权利。

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第三章 追究责任的形式及种类

第十条 追究责任的形式：

１、责令改正并作检讨；

２、通报批评；

３、调离岗位、停职、降职、撤职；

４、赔偿损失；

５、解除劳动合同；

6、情节严重涉及犯罪的，依法移交司法机关处理。

对责任人追究责任，可视情节轻重采取上述一种或同时采取 数种形式。

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、各子公司负责 人出现责任追究的范围事件时，公司在进行上述处罚的同时可附 带经济处罚，处罚金额由董事会视情节而定。

第四章 附 则

第十二条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规相悖的， 按有关法律、法规、规章处理。

第十三条 本制度的最终解释权归公司董事会。

第十四条 本制度经董事会审议通过后生效。

武汉武商集团股份有限公司

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