WUSHANG GROUP CO., LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 21, 2017

中信证券股份有限公司

关于武汉武商集团股份有限公司

2016 年度保荐工作报告

2016 年度保	荐工作报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：鄂武商A
保荐代表人姓名：宋琛	联系电话：010-60833090
保荐代表人姓名：郑淳	联系电话：010-60833680

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况	保荐机构自开始持续督导工作之后， 及时审阅了公司公开信息披露文件、 “三会”公告文件及其他临时公告文件 等
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	10 次，自募集资金到账之后，保 荐机构及保荐代表人每月核查公司的 募集资金存放与使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息	是

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披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次（2016年9月）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	无
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2016年9月
（3）培训的主要内容	1、上市公司董事、监事、高级管 理人员、控股股东、实际控制人买卖

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	股票行为规范；2、上市公司信息披露 管理的规定，包括披露要求、内幕交 易的防范、法律责任等；3、募集资金 规范管理的相关要求等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

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三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
武汉商联（集团）股份有限公司承 诺，争取在5年之内，采取多种 方式逐步解决武商集团、中百集团 和武汉中商三家上市公司的同业 竞争问题。承诺时间2014年07月 21日，承诺期限5年内。	争取 在5 年内 履行	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本 所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及 整改情况	2016 年度，存在以下中国证监会（包括派出 机构）和贵所对保荐机构或者保荐的公司采取监 管措施的事项： 1、2016年3月16日，中国证监会福建监管 局对保荐机构泉州宝洲路营业部出具《关于对中 信证券股份有限公司泉州宝洲路证券营业部采取 出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书 【2016】3 号），指出中信证券泉州宝洲路营业部 存在员工违规为客户融资提供便利的问题。保荐 机构此前已根据福建证监局的要求认真开展了自 查自纠工作，收到上述监管函件后，高度重视， 对相关责任人进行公司内部通报批评并处以经济 处罚，并深刻总结反思，汲取教训以杜绝此类事 件再次发生。 2、2016年11月25日，中国证监会山西监管

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局出具《关于对山西东杰智能物流装备股份有限 公司采取责令改下措施的决定》（行政监管措施决 定书【2016】18 号），认为保荐机构保荐的东杰智 能变更募投项目实施地点导致该项目的服务对象 和投资重点均发生变更，未及时进行充分信息披 露，违反了《上市公司信息披露管理办法》第 30 条相关规定。 东杰智能对文件所列相关情况进行了说明。 3、2016 年 12 月 30 日，中国证监会宁波证监 局出具《关于对宁波理工环境能源科技股份有限 公司采取责令改下措施的决定》（行政监管措施决 定书【2016】18 号），认为在对保荐机构保荐的理 工环科进行现场检查中发现公司存在相关问题， 违反了《上市公司信息披露管理办法》等相关规 定。 理工环科对文件所列问题逐项进行了整改， 并向宁波监管局提交了整改报告。 3.其他需要报告的重大事项 无

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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于武汉武商集团股份有限公司 2016 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

宋 琛

郑 淳

保荐机构：中信证券股份有限公司 2017 年 4 月 20 日

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