Wuhan P&S Information Technology Co.,Ltd — Management Reports 2021

Apr 16, 2021

力源信息 2020 年度监事会工作报告

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武汉力源信息技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020年，武汉力源信息技术股份有限公司监事会严格按照《公司法》、《公司 章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定的要求，认真履行了监事会自身职能， 并依法列席了董事会会议，参加了各次股东大会，充分发挥了监事会应有的作用。

一、监事会的工作情况

报告期内，公司共召开3次监事会，监事会的召集、提案、出席、议事、表 决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》的要求规范运作。召开情况 如下：

会议名称	会议时间	会议地点	会议议题
			1、审议《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》
			2、审议《关于会计政策变更的议案》
			3、审议《关于公司2019 年度财务决算报告的议案》
第四届监事会第七次会议	2020-4-27	公司会议室	4、审议《关于公司<2019 年年度报告>及<摘要>的议案》5、审议《关于2019 年度内部控制自我评价报告的议
			案》
			6、审议《关于2020 年第一季度报告的议案》
第四届监事会第八次会议	2020-8-17	公司会议室	1、审议《<2020 年半年度报告>及其<摘要>的议案》
第四届监事会第九次会议	2020-10-26	公司会议室	1、审议《2020 年第三季度报告的议案》

二、监事会对公司报告期有关事项的监督检查情况

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规 定，对公司的依法运作情况、财务状况、内部控制等进行了认真监督检查，情况 如下：

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力源信息 2020 年度监事会工作报告

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（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股 东大会的决议的执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控 制制度等进行了监督。监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、 《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议， 运作规范，勤勉尽职；公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司 董事和高级管理人员履行职务时，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司 利益的行为。

（二）公司财务情况

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查 和监督，公司监事会认为：报告期内，公司定期报告真实、客观反映了公司的财 务状况和经营成果。大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司所出具的“标准 无保留意见”的审计报告是客观、公正的。

（三）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司制定并有效执行了《对外信息报送及使用管理制度》、《重大事项内部报 告制度》、《内幕信息知情人管理制度》等管理制度。公司严格遵照制度的规定， 对内幕信息知情人进行及时的登记备案，并对其交易情况进行监督，防范内幕交 易发生，保障广大投资者的合法权益。经核查，报告期内，公司未发生利用内幕 信息进行违规股票交易的行为，未受到监管部门的处罚。

（四）对内部控制自我评价报告的意见

监事会对报告期内公司内部控制体系建立情况进行了监督和检查。监事会认 为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公 司生产经营管理实际需要。董事会2020年度内部控制自我评价报告真实客观的反 映了公司内部控制制度的建立及实施情况。

（五）公司关联方占用情况

2020年度，公司未发生关联方占用公司资金的情况。

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（六）公司对外担保情况

报告期内，公司及控股子公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、 任何非法人单位或个人提供担保的情况，发生的担保事项系本公司为控股子公司 及控制子公司为本公司提供的担保，担保行为已经履行了必要的审议程序，符合 有关法律法规和《公司章程》的规定，不会损害公司和广大投资者的利益。

公司监事会将继续严格按照《公司法》、公司《章程》和国家有关法规政策 的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。

武汉力源信息技术股份有限公司 监事会 2021 年4 月15 日

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