Wuhan Huazhong Numerical Control Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 13, 2020

证券代码：300161 证券简称：华中数控 公告编号：2020-022

武汉华中数控股份有限公司

关于召开2020年第一次临时股东大会的通知公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

武汉华中数控股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届董事会第五次会 议决议定于2020 年3 月 31 日召开 2020 年第一次临时股东大会，现将有关事 项通知如下：

一、 召开会议基本情况

• 1.会议召集人：公司董事会。

• 2.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关法

• 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

• 3.会议召开时间：

现场会议时间：2020 年3 月 31 日下午 2 时

网络投票时间：

• （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020 年3

• 月31 日上午9：30—11:30，下午13:00—15:00；

• （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020 年3 月

• 31 日9:15-15:00 期间的任意时间。

• 4.会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 5.股权登记日：2020 年3 月24 日

• 6.会议出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

凡2020 年3 月24 日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表 决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为公司股 东）；

• （2）公司部分董事、监事、高级管理人员；

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• （3）公司聘请的法律顾问和其他中介机构人员。

• 7.会议地点：武汉市东湖新技术开发区庙山小区华中科技大学科技园武汉华

• 中数控股份有限公司四楼会议室

二、会议审议事项

• 1.《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》；

• 2.逐项审议《关于公司2020 年度非公开发行A 股股票方案的议案》；

• 2.01 发行股票的种类和面值

• 2.02 发行方式及发行时间

• 2.03 发行对象及认购方式

• 2.04 发行数量

• 2.05 定价基准日、发行价格和定价原则

• 2.06 限售期

• 2.07 募集资金数量及用途

• 2.08 本次发行前公司滚存未分配利润的安排

• 2.09 本次发行的上市地点

• 2.10 本次发行决议有效期

• 3.《关于公司2020 年度非公开发行A 股股票方案的论证分析报告的议案》；

• 4.《关于公司2020 年度非公开发行A 股股票预案的议案》；

• 5.《关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》；

• 6.《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

• 7.《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》；

• 8.《关于公司非公开发行A 股股票涉及关联交易的议案》；

• 9.《关于公司2020 年度非公开发行A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议

案》；

• 10.《控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊

• 薄即期回报填补措施的承诺的议案》；

• 11.《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本次非公开发行股票

• 具体事宜的议案》；

• 12.《关于公司未来三年股东回报规划（2020-2022 年）的议案》

• 《关于修订公司<募集资金使用管理制度>的议案》

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以上议案已经由公司2020 年3 月13 日召开的第十一届董事会第五次会议审 议通过。相关内容详见刊登于中国证监会创业板指定信息披露网站的相关公告。

上述第6 项、第12 项、第13 项议案属于普通决议议案，应当由出席股东大 会的股东(包括股东代表人)所持表决权的1/2 以上同意；其他议案均属于特别 决议议案，应当由出席股东大会的股东(包括股东代表人)所持表决权的2/3 以 上同意。上述议案的关联股东需回避表决。

除第13 项议案外，上述议案中的其他议案将对中小投资者的表决单独计票 并披露。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计 持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、议案编码

议案 编码	议案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
1	《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》	√
2	《关于公司2020年度非公开发行A股股票方案的议案》	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行数量	√
2.05	定价基准日、发行价格和定价原则	√
2.06	限售期	√
2.07	募集资金数量及用途	√
2.08	本次发行前公司滚存未分配利润的安排	√
2.09	本次发行的上市地点	√
2.10	本次发行决议有效期	√
3	《关于公司2020 年度非公开发行A 股股票方案的论证 分析报告的议案》	√
4	《关于公司2020年度非公开发行A股股票预案的议案》	√
5	《关于公司非公开发行A 股股票募集资金使用可行性 分析报告的议案》	√
6	《关于前次募集资金使用情况报告的议案》	√
7	《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协 议的议案》	√
8	《关于公司非公开发行A 股股票涉及关联交易的议案》	√
9	《关于公司2020 年度非公开发行A 股股票摊薄即期回 报及填补措施的议案》	√

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10	《控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于非 公开发行股票摊薄即期回报填补措施的承诺的议案》	√
11	《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理本 次非公开发行股票具体事宜的议案》	√
12	《关于公司未来三年股东回报规划（2020-2022 年）的 议案》	√
13	《关于修订公司<募集资金使用管理制度>的议案》	√

四、现场参与会议的股东登记办法

1.登记方式

（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人 出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份 证办理登记手续；

（2）法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照副本复印件、法定代表人证明 书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理 人身份证、加盖公章的营业执照副本复印件、法定代表人出具的授权委托书、法 定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可于登记截止前用信函或传真方式进行登记（需提供有关证 件复印件），信函、传真以登记时间内公司收到为准。

2.登记时间：2020 年3 月30 日10:00-16:00；采取信函或传真方式登记的 须在2020 年3 月30 日下午16：00 之前送达或传真（027-87180605）到公司。

3.登记地点：【武汉市东湖新技术开发区庙山小区华中科技大学科技园武汉 华中数控股份有限公司董事会办公室】。

五、参与网络投票股东的投票程序

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的操作流程详见附件三。 六、会务联系

1.联系地址：【武汉市东湖新技术开发区庙山小区华中科技大学科技园武 汉华中数控股份有限公司董事会办公室】

2.联系人：田茂胜、万欣

• 3.联系电话：027-87180605

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4.传 真：027-87180605

5.邮 编：430223

七、其他事项

• 1.会议材料备于董事会办公室。

• 2.会议预计半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

附件一：《武汉华中数控股份有限公司2020 年第一次临时股东大会参会股

东登记表》

附件二：《授权委托书》

附件三：《参加网络投票的具体操作流程》

武汉华中数控股份有限公司董事会

二〇二〇年三月十三日

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附件一

武汉华中数控股份有限公司

武汉华中数控股份有限公司	武汉华中数控股份有限公司
2020年第一次临时股东大会参会自然人股东登记表
姓名：	身份证号：
股东账号：	持股数量：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：	邮编：
是否本人参加：	备注：

武汉华中数控股份有限公司

是否本人参加： 备注： 武汉华中数控股份有限公司	是否本人参加： 备注： 武汉华中数控股份有限公司
2020年第一次临时股东大会参会法人股东登记表
单位名称：	营业执照号码：
股东账号：	持股数量：
联系电话：	电子邮箱：
联系地址：	邮编：
是否单位法定代表人本人参加：	备注：

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附件二

授权委托书

兹全权委托_____先生/女士代表本人（本公司）出席武汉华中数控股份有限 公司2020 第一次临时股东大会，并代表本人（本公司）行使表决权。表决指示 如下：

如下：	如下：	如下：	如下：
（说明：若无明确指示，代理人可自行投票。）
议案 编码	议案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
1	《关于公司符合非公开发行A 股股票条件的议案》	√
2	《关于公司2020年度非公开发 行A股股票方案的议案》	√
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式及发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行数量	√
2.05	定价基准日、发行价格和定价 原则	√
2.06	限售期	√
2.07	募集资金数量及用途	√
2.08	本次发行前公司滚存未分配利 润的安排	√
2.09	本次发行的上市地点	√
2.10	本次发行决议有效期	√
3	《关于公司2020年度非公开发 行A股股票方案的论证分析报 告的议案》	√
4	《关于公司2020年度非公开发 行A股股票预案的议案》	√
5	《关于公司非公开发行A股股 票募集资金使用可行性分析报 告的议案》	√
6	《关于前次募集资金使用情况 报告的议案》	√
7	《关于公司与特定对象签署附 条件生效的股份认购协议的议 案》	√
8	《关于公司非公开发行A股股 票涉及关联交易的议案》	√

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9	《关于公司2020年度非公开发 行A股股票摊薄即期回报及填 补措施的议案》	√
10	《控股股东、实际控制人、董 事、高级管理人员关于非公开 发行股票摊薄即期回报填补措 施的承诺的议案》	√
11	《关于提请公司股东大会授权 公司董事会全权办理本次非公 开发行股票具体事宜的议案》	√
12	《关于公司未来三年股东回报 规划（2020-2022年）的议案》	√
13	《关于修订公司<募集资金使 用管理制度>的议案》	√

委托股东姓名及签章： 身份证或营业执照号码： 委托股东持股数： 委托人股票账号： 受托人签名： 受托人身份证号码： 委托日期： 注

• 1.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

• 2.单位委托须加盖单位公章。

• 3.授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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附件三

参与网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码为：365161；投票简称：华数投票。

• 2.填报表决意见：对于非累积投票议案填报表决意见，同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相 同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票 为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分 议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议 案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2020年3月31日的交易时间，即9:30—11:30和13:00—15:00。 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为2020 年3 月31 日（现场股东大会当日）

• 上午9:15-15:00 的任意时间。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引》规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过互联网投票系统进行投票。

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