WUHAN DR LASER TECHNOLOGY CORP.,LTD — Management Reports 2019

Aug 15, 2019

长江证券承销保荐有限公司

关于武汉帝尔激光科技股份有限公司

2019 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司	被保荐公司简称：帝尔激光
保荐代表人姓名：张俊青	联系电话：0755-88602292
保荐代表人姓名：王承军	联系电话：0755-82548088

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资 金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交 易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次
（2）列席公司董事会次数	0 次
（3）列席公司监事会次数	0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况

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（1）发表独立意见次数	2 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0 次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0 次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	无

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三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
1.发行前公司股东关于所持股份流通限制及自愿 锁定的承诺	是	不适用
2.公司、控股股东、实际控制人、董事（不包括独 立董事）、高级管理人员关于稳定公司股价的预案 及承诺	是	不适用
3.公开发行前持股5%以上股东关于持股意向及减 持意向的承诺	是	不适用
4.公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监事、 高级管理人员关于招股说明书不存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
5.公司、控股股东、实际控制人、全体董事、高级 管理人员关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺	是	不适用
6.公司关于发行上市后利润分配政策的承诺	是	不适用
7.控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
8.控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级 管理人员、发行前持股5%以上股东关于避免关联 交易的承诺	是	不适用
9.发行前持股5%以上股东关于公司缴纳社会保障 及住房公积金的承诺	是	不适用
10.控股股东、实际控制人关于王纯诉公司、李志 刚的公司盈余分配纠纷案件、“太阳能硅片激光划 线挡光装置”专利权权属纠纷案件、“一种有槽真 空吸盘”专利权权属纠纷案件、股权转让纠纷案件 等四件诉讼案件作出的承诺	是	不适用
11.公司、控股股东、实际控制人、全体董事、监 事、高级管理人员关于未能履行承诺事项的约束措 施	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	2019 年6 月17 日，原保荐代表人乔端 先生因工作变动，不能继续担任公司保 荐代表人，由张俊青先生接替乔端先生 担任公司持续督导工作保荐代表人，继 续履行持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐	2018 年11 月26 日，中国证监会上海监

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机构或者其保荐的公司采取监管措施 的事项及整改情况	管局对长江保荐开展了现场检查，认定 长江保荐存在以下违规行为：公司业务 部门未配备合规管理人员，且合规部门 检查流于形式、未有效履行合规管理职 责。2019 年4 月26 日，中国证监会上 海监管局决定对长江保荐采取出具警 示函的行政监管措施。 对此，长江保荐于2019 年2 月已在业 务部门成立了投资银行合规小组，并于 2019 年4 月为每个业务部门配备了专 职合规管理人员。在合规检查方面，公 司已将利益冲突、履职冲突、回避情形 等内容纳入合规检查范围，并将增加合 规检查频次，保障合规检查的有效实 施。
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页以下无正文）

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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于武汉帝尔激光科技股份有限 公司 2019 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： 张俊青 王承军

长江证券承销保荐有限公司

年 月 日

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