Wuhan Citms Technology Co.,Ltd — Governance Information 2021

Oct 28, 2021

武汉中科通达高新技术股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为规范武汉中科通达高新技术股份有限公司（以下简称“公司”） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、 《公司章程》的规定，特制定本议事规则。

第二条 公司监事会应向公司全体股东负责，运用法定职权并结合公司实 际，对公司董事、高级管理人员的履职以及公司财务、内部控制、风险控制、 信息披露等事项进行监督，以保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法 权益。

第二章 监事

第三条 公司监事由股东代表和公司职工代表担任，其中职工代表担任的 监事不得少于监事人数的三分之一。

股东代表担任的监事由股东大会选举和更换，职工代表担任的监事由公司 职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换。

第四条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负有忠实义 务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财 产。

第五条 监事每届任期三年，监事任期届满，连选可以连任。 第六条 监事应具有相应的专业知识或者工作经验，具备有效的履职能

力：

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• （一）具有与股东、职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力，能够维护 股东、职工的权益；

• （二）具有法律、财务会计、企业管理等方面的专业知识或工作经验。

第七条 有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

• （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被 判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾五年；

• （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

• （四）担任因违法吊销营业执照的公司、责令关闭的公司、企业的法定代

• 表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

• （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

• （六）公司董事和其他高级管理人员；

• （七）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

• （八）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他内容。

• 监事在任职期间出现本条所列情形的，公司应当解除其职务。

第八条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负 有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占 公司的财产。

第九条 监事有权了解公司经营情况。公司应当采取措施保障监事的知情

权，为监事正常履行职责提供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。监事履行

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职责所必需的相关费用由公司承担。

第十条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成 员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法 规和公司章程的规定，履行监事职务。

第十一条 监事可以在任期届满前提出辞职。监事辞职应当向监事会提交 书面辞职报告。

第十二条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者 建议。

第十三条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损失 的，应当承担赔偿责任。

第十四条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司 章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第三章 监事会的职权

第十五条 公司设监事会。监事会由3名监事组成，监事会设主席1人。监 事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监 事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召 集和主持监事会会议。

监事会的人员和结构应当保证能够独立有效地履行职责。

第十六条 监事会行使下列职权：

• (一)对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

(二)检查公司财务。监事会的监督记录以及进行财务检查的结果应当作为 对董事、高级管理人员绩效评价的重要依据；

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(三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议。监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或公司章程的，应当履行监 督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监会及其 派出机构、上海证券交易所或其他部门报告；

• (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

• 理人员予以纠正；

• (五)提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

• 持股东大会职责时召集和主持股东大会；

• (六)向股东大会提出提案；

• (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起

• 诉讼；

• (八)发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事

• 务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

• (九)法律、行政法规、部门规章、公司章程或公司其他内部制度规定的其

• 他职权。

第四章 监事会的议事程序

第十七条 监事会应定期召开会议，每6个月至少召开一次会议，由监事会 主席召集，并于会议召开10日前以书面方式（包括邮件、传真或专人送达方 式）发出通知。

监事可以提议召开临时监事会会议。监事会临时会议应于会议召开5 日前 以书面方式发出通知。如遇情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，监事 4 / 7

会可以随时通过电话、传真或者电子邮件方式发出会议通知，但召集人应当在 会议上做出说明。

第十八条 监事会会议通知包括以下内容：

（一）会议的日期、地点；

（二）事由及议题；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）联系人和联系方式。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及特殊情况需要 尽快召开监事会临时会议的说明。

第十九条 监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表 达意见的前提下，可以用电话、视频、传真等通讯方式进行表决并作出决议， 并由参会监事签字。

第二十条 监事应当出席监事会会议。因故不能出席的监事，可以书面 委托其他监事代为出席监事会。委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权 限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的监事应当在授权范围 内行使监事的权利。监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃 在该次会议上的投票权。

第二十一条 监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。每一 名监事享有一票表决权。监事会作出决议，必须经全体监事的过半数通过。 监事会会议的表决采取记名投票表决或举手表决。

监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择

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其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重 新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃 权。

第二十二条 监事会可要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部 及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

第二十三条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监 事和记录人员应当在会议记录上签名。监事有权要求在记录上对其在会议上的 发言作出某种说明性记载。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者 向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

监事会决议公告事宜，由公司董事会秘书按照上海证券交易所的规定办

理。

第二十四条 监事会会议记录包括以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）姓

名；

（三）会议议程；

（四）监事发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃

权的票数）；

（六）与会监事认为需记载的其他事项。

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第五章 决议的执行和会议文档的保存

第二十五条 监事应监督有关人员落实监事会决议。

第二十六条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、

表决票、经与会监事签字确认的会议记录，由专人负责保管。

监事会会议资料置备于公司，保存期限至少10年。

第六章 附则

第二十七条 本规则由公司监事会制订、修改、补充，并负责解释。

第二十八条 本规则未尽事宜依照国家有关法律法规、监管机构的有关规 定、公司章程执行。本规则与有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程 的规定不一致时，按照法律法规、监管机构的相关规定、公司章程执行。

第二十九条 本规则自股东大会审议通过之日起生效，修改时亦同。

二〇二一年十月二十九日

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