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Major Shareholding Notification • Apr 26, 2021

주식등의 대량보유상황보고서(일반) 3.7 주식회사 우정바이오 1100 0001 ◆click◆ 정정문서 작성시 『정오표』 삽입 정정신고(보고).LCommon 주식등의 대량보유상황보고서 2021.04.192021.04.26천병년

(일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

&cr

주식회사 &cr우정바이오최대주주변동ㆍ변경5,454,79244.395,497,20743.131,580,73213.071,580,73212.40&cr① 주식담보대출 계약기간 연장&cr&cr② 에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합 전환우선주 651,891주 발행 관련 주주간계약을 통한 대주주 &crCall Option, 전환우선주 전환가액 변경으로 행사가능 &cr주식수 증가&cr

요약정보
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
주요계약체결 주식등의 수 및 비율		주식등의 수	비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 우정바이오215380코스닥상장법인12,744,817

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

보고자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)를 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함. (<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 변동ㆍ변경연명개인(국내)대한민국천병년千 炳 年&crChun Byung Nyun경기도 성남시 분당구 야탑로570827주식회사 우정바이오 대표이사최대주주주식회사 우정바이오경영기획본부부장031-88******공지우031-88************oojungbio.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)&cr[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처&cr및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

※ 주식등의 대량보유상황보고와 임원ㆍ주요주주 소유상황보고는 요건 및 면제사유 등이 상이하므로 보고시 주의 (이 문구는 인쇄되지 않음)&cr 1.주식등의 대량보유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 2.임원ㆍ주요주주 소유상황보고 면제사유(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)&cr 3.양자의 공시요건 및 면제사유 등 차이점 비교표(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조)

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

※ 보고자가 발행회사의 최대주주로서 보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr【보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr ◆click◆ 『보고자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00636#*보고자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

특별관계자가 개인인 경우 「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 생년월일만 연ㆍ월ㆍ일 순으로 6자리 숫자(예: 2005년 6월 1일생인 자의 경우 050601)로 기재하고 주민등록번호는 기재하지 않도록 유의하며, 「주소」기재란에는 행정구역상의 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재함.(<= 이 문구는 인쇄되지 않음) 1소경희개인(국내)친인척600310대한민국경기 성남 분당구 야탑로--2김진우개인(국내)임원730718대한민국경기 수원 이의동-임원(등기)3천희정개인(국내)친인척880603대한민국경기 성남 분당구 야탑로--4소은미개인(국내)친인척630718대한민국서울시 강남구 삼성로 --5천세정개인(국내)친인척921212대한민국경기 성남 분당구 야탑로--6임동진개인(국내)친인척790912대한민국강남구 양재대로 --7최다솜개인(국내)친인척861123대한민국서울 강남 삼성로 --8이은희개인(국내)친인척551107대한민국경기도 고양시 덕양구 화신로--9최아람개인(국내)친인척921021대한민국서울 강남 삼성로 --

연번	성 명&cr(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일&cr또는&cr사업자등록&cr번호 등	국적	주 소&cr(소재지)	직 업&cr(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재※ 대표보고자는 특별관계자의 보유지분을 포함하여 5%보고를 하여야 하므로 특별관계자의 추가/감소 및 지분변동시 특별관계자의 보유지분을 누락하는 일이 없도록 주의&cr→ 특별관계자의 범위(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인 또는 단체만 해당)

---------

법적성격
자산총액&cr(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자
의사결정기구&cr(의사결정권자)
최대주주&cr(최다출자자)	최대주주 지분율(%)

※ 특별관계자가 발행회사의 최대주주로서 특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우&cr【특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우】서식을 추가로 기재한다.&cr ◆click◆ 『특별관계자의 최대주주가 법인 또는 단체인 경우』을 삽입 00636#*특별관계자의최대주주가법인또는단체인경우.dsl

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) &cr

(1) 집합투자업자 개요

--------------

연번	명칭	사업자등록&cr번호 등	대상 집합&cr투자기구	국적	주 소&cr(소재지)	비고

(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항

법적성격	-
자본금	-	운용자산총액	-
대표자	-
의사결정기구&cr(의사결정권자)	-
최대주주&cr(법인 대표자)	-	최대주주 지분율	-

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2021.04.01천병년95,454,79244.395,259,22543.4912,092,9262021.04.26천병년95,497,20743.135,259,22541.2712,744,81742,415-1.260-2.22651,891

| | 보고서&cr작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식&cr총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수&cr(주) | 비율&cr(%) | 주식수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

- 직전 보고서( 2021년 4월 1일)는 보통주 12,092,926주 기준으로 작성되었으며 이번보고서는 보통주 12,092,926주와 전환우선주 651,891주를 합산하여 비율을 계산하였습니다.&cr

4. 보유목적 본 보고서 제출인 천병년 및 연명보고자는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령제154조 제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 것을 위하여 회사 또는 그 임원에 대하여 사실상 영향력을 행사하고 있거나 영향력을 행사하고자 하는 목적이 있습니다.&cr&cr자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호 &crⅠ. 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지&crⅡ. 이사 및 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경&crⅢ. 회사의 자본금의 변경&crⅣ. 회사의 배당 결정에 대한 영향&crⅤ. 회사의 합병(간이합병 및 소규모합병을 포함한다) 및 분할&crⅥ. 주식의 포괄적 교환 및 이전&crⅦ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 양수 또는 양도&crⅧ. 자산의 전부 또는 중요한 일부의 처분 또는 양도&crⅨ. 영업의 전부 또는 중요한 일부의 임대 경영 위임 또는 타인과 영업의 손익 전부를 같이 하는 계약 기타 이에 준하는 계약의 체결 변경 또는 해약&crⅩ. 회사의 해산

5. 변동[변경]사유 전환우선주 전환가액 변경으로 Call Option 행사가능 주식수 증가에스티-히스토리 2020-3 바이오 신기술조합 전환우선주 651,891주 발행 관련 주주간계약을 통한 일부 대주주 Call Option, 전환우선주 전환가액 변경으로 행사가능 주식수 증가주식담보대출 계약기간 연장

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 가. 주식등의 종류별 보유내역 천병년5708274,928,897- - -----237,9825,166,87940.54 소경희600310219,998--------219,998 1.73 김진우73071840,000--------40,000 0.31 천희정88060326,420--------26,420 0.21 소은미63071816,834--------16,834 0.13 천세정92121215,448--------15,448 0.12 임동진7909127,520--------7,520 0.06 최다솜8611232,174--------2,174 0.02 이은희5511071,134--------1,134 0.01 최아람921021800--------800 0.01

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

* 상기 '보유주식등의 내역' 중 '기타' 기재 수량은 전환우선주 콜옵션 보유분&cr

12,744,817237,98243.1341.27

| 의결권있는&cr발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수&cr(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율&cr[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율&cr(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정&cr

나. 보유형태별 보유내역 천병년5708274,928,897----237,982-5,166,87940.54 소경희600310219,998------219,998 1.73 김진우73071840,000------40,000 0.31 천희정88060326,420------26,420 0.21 소은미63071816,834------16,834 0.13 천세정92121215,448------15,448 0.12 임동진7909127,520------7,520 0.06 최다솜8611232,174------2,174 0.02 이은희5511071,134------1,134 0.01 최아람921021800------800 0.01

| 관계 | 성명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 &cr법률 시행령 제142조) 형태 | | | | | | | 합계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

&cr※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조)&cr&cr - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우&cr - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우&cr - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우&cr - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우&cr - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우&cr - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의&cr 지위를 가지는 경우

2. 보유주식등에 관한 계약 가. 계약 여부 있음

신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부

*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음

※ 경영참가목적으로 주식등을 보유한 경우 보유주식등에 대한 신탁ㆍ담보ㆍ대차계약 등 주요 계약을 체결한 경우 그 계약 내용 등을 보고하여야 하며, 계약등이 기간연장, 소멸, 해지 등의 계약의 중요내용이 변경이 될 경우에도 보고해야 함을 주의&cr→ 주요계약 체결 변경보고(하단 기재상의 주의사항의 링크 참조) (이 문구는 인쇄되지 않음)

나. 계약 내용 1천병년본인570827의결권있는 주식400,000하나금융투자(주)주식질권설정2021.03.262021.03.27~2021.09.273.14 질권설정&cr천병년 차입금(470백만원)에대하여 담보제공 2천병년본인570827의결권있는 주식293,686현대차증권&cr주식회사담보계약2021.02.012021.02.01~2021.05.03 2.30 천병년 주식담보(1,000백만원)에 대하여 &cr주식담보대출 3천병년본인570827의결권있는 주식427,046현대차증권&cr주식회사담보계약2021.04.192021.04.19~2021.07.19 3.35 천병년 주식담보(1,799백만원)에대한 &cr주식담보대출 (*주1) 4천병년본인570827의결권있는 주식460,000유안타증권담보계약2021.04.262021.04.26~2021.07.263.61 천병년 주식담보(1,200백만원)에 대한 &cr주식담보대출 (*주2) 1,580,73212.40 -

연번	성명&cr(명칭)	보고자와의&cr관계	생년월일 또는&cr사업자등록번호 등	주식등의&cr종류	주식등의&cr수	계약 &cr상대방	계약의&cr종류	계약체결&cr(변경)일	계약&cr기간	비율	비고
합계(주식등의 수)					합계(비율)

* 내용

구분	성명	계약&cr상대방	계약기간
변경 전	변경 후
(*주1)	천병년	현대차증권&cr주식회사	2021.01.18~2021.04.19	2021.04.19~2021.07.19
(*주2)	천병년	유안타증권	2021.01.25~2021.04.26	2021.04.26~2021.07.26

&cr

다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항 1400,000470,000,000천병년3.3160-2293,6861,000,000,000천병년3.5200-3427,0461,799,998,400천병년3.5200-4460,0001,200,000,000천병년3.8180-

연번	주식등의 수	대출금액	채무자	이자율	담보&cr유지비율	기타

3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) ----------------------

| 명칭 | 보고자와의&cr관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 천병년570827--------42,41542,4150.35--------------------------

| 관 계 | 성 명&cr(명칭) | 생년월일&cr또는&cr사업자&cr등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주&cr인수권이&cr표시된것 | 전환&cr사채권 | 신주&cr인수권부&cr사채권 | 교환&cr사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권&cr있는&cr주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr상환될주식 | 의결권&cr있는 주식으로&cr전환될 주식 | 주수&cr(주) | 비율&cr(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별&cr관계자 |

2. 세부변동내역 천병년5708272020.08.05기타(-)의결권있는 주식으로 전환될주식195,567-195,567 0 -주권(의결권 있는 주식으로 전환될 주식)으로 표시되어 있던 콜옵션(전환우선주) &cr기타로 정정천병년5708272020.08.05기타(+)기타0195,567195,567-주권(의결권 있는 주식으로 전환될 주식)으로 표시되어 있던 콜옵션(전환우선주) &cr기타로 정정천병년5708272021.03.15기타(+)기타195,567 42,415 237,9826,303전환우선주 전환가액 변경으로 전환가능(콜옵션) &cr주식수 변경

| 성명&cr(명칭) | 생년월일 또는&cr사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분&cr방법 | 주식등의&cr종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분&cr단가** | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미

3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역 (1) 취득자금등의 개요 천병년570827267,341,745--267,341,745

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	자기자금(H)	차입금(I)	기타(J)	계(H+I+J)

(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천

해당사항 없음.

◆click◆ 『취득자금등의 조성경위 및 원천』을 삽입 00636#*_*.dsl 01_자기자금의 경우 ㅇ 자기자금의 경우 천병년570827개인 급여소득 등 자기자금

성명	생년월일 또는&cr사업자등록번호등	취득자금등의 조성경위 및 원천