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WONIK Materials Co.,Ltd. — Major Shareholding Notification 2023
Oct 6, 2023
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Major Shareholding Notification
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주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.5 (주)원익머트리얼즈 0000 0000 주식등의 대량보유상황보고서 2023.09.062023.10.05베어링자산운용주식회사
| (약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우) | |
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : |
| 보고자 : |
-(주)원익머트리얼즈주주변동960,385 7.621,046,566 8.30특별관계자수 감소에 따른 공시의무 발생단순투자
| 요약정보 | |||
| 보고특례 적용전문투자자 구분 | |||
| 발행회사명 | 발행회사와의 관계 | ||
| 보고구분 | |||
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | 보유주식등의 수 | 보유비율 | |
| 직전 보고서 | |||
| 이번 보고서 | |||
| 보고사유 | |||
| 보유목적 |
(주) 보고자 보유분에는 일임계약 보유분 868,462주 (6.89%)를 포함.
※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.
확인서(단순투자 목적) 원익머티리얼즈-확인서.jpg 원익머티리얼즈-확인서
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항 (주)원익머트리얼즈104830코스닥상장법인12,608,000
| 회사명 | 회사코드 |
| 법인구분 | 의결권있는 발행주식 총수(주) |
2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자
(1) 보고자 개요
변동연명금융기관대한민국-베어링자산운용주식회사Barings Asset Management Korea Limited서울시 중구 을지로1가116-81-34269집합투자업, 투자일임업, 투자자문업주주베어링자산운용주식회사컴플라이언스&리스크관리팀Manager3788-0***김현욱3788-0*********[email protected]
| 보고구분 | ||
| 보고자 구분 | 국 적 | |
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | ||
| 성명(명칭) | 한글 | 한자(영문) |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | |
| 직업(사업내용) | 발행회사와의 관계 | |
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 부서 |
| 직위 | 전화번호 | |
| 성명 | 팩스번호 | |
| 이메일 주소 |
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
주식회사13,864,112,120,356 - -12,000,000,000 배인수, 박종학운용전략회의(Strategic Policy Group)Baring Asset Management (Asia) Limited100
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
1베어링고배당증권투자회사(주식)투자회사등공동보유자107-86-13979대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주2베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)투자회사등공동보유자107-86-34940대한민국서울시 중구 을지로증권투자회사주주3Baring Asset Management (Asia) Limited외국법인계열회사148349홍콩35/F, Gloucester Tower, 15 Queen's Road Central, Hong Kong자산운용사주주
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)베어링고배당증권투자회사(주식)
증권투자회사166,791,944,043 989,540,061 165,802,403,982 -베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)
증권투자회사6,980,664,319 31,502,781 6,949,161,538 - 베어링자산운용주식회사이사회, 주주총회--
| 법적성격 | |
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 부채총액 |
| 자본총액 | 자본금 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | |
| 최대주주(최다출자자) | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) |
Baring Asset Management (Asia) Limited
| 법적성격 | 자산운용회사 | ||
| 자산총액(또는 운용자산총액) | HKD 1,183,747,319 | 부채총액 | HKD 87,420,207 |
| 자본총액 | HKD 1,096,327,112 | 자본금 | HKD 1,117,955,990 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | - | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | 이사회 | ||
| 최대주주(최다출자자) | Baring Asset Management (Asia) Holding Limited | 최대주주 지분율 | 100% |
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
1베어링자산운용주식회사116-81-34269베어링고배당증권투자회사(주식),베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)대한민국서울시 중구 을지로1가-
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|---|---|---|---|---|---|
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | 주식회사 | ||
| 자본금 | 12,000,000,000 | 운용자산총액(*) | 13,864,112,120,356 |
| 대표자 | 배인수, 박종학 | ||
| 의사결정기구(의사결정권자) | SPG(운용전략회의) | ||
| 최대주주(법인 대표자) | Baring Asset Management (Asia) Limited,(Duncan Robertson) | 최대주주 지분율 | 100% |
(*)2022년 12월 31일 기준 운용자산총액
3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2023.08.03베어링자산운용주식회사4960,385 7.62960,385 7.6212,608,000 2023.10.05베어링자산운용주식회사31,046,566 8.301,046,566 8.3012,608,000 86,181 0.6886,181 0.680
| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |
4. 변동[변경]사유 장내 매수/매도단순 추가취득/처분-
| 변동방법 |
| 변동사유 |
| 변경사유 |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 베어링자산운용116-81-342691,020,436 --------1,020,436 8.09베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-1397925,378 --------25,378 0.20베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940752 --------752 0.01Baring Asset Management (Asia) Limited 1483490 --------0 0
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |
12,608,000-8.38.3
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) 베어링자산운용본인--1,020,436 8.091,020,436 8.09베어링고배당증권투자회사(주식)공동보유자--25,378 0.225,378 0.2베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)공동보유자--752 0.01752 0.01Baring Asset Management (Asia) Limited 특수관계인--0 00 0--1,046,566 8.301,046,566 8.30
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표 베어링자산운용116-81-34269108,463 --------108,463 0.86베어링고배당증권투자회사(주식)107-86-139796,515 --------6,515 0.05베어링고배당밸런스드60증권투자회사(주식혼합)107-86-34940198 --------198 0.00Baring Asset Management (Asia) Limited 148349-28,995 ---------28,995 -0.23
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
2. 세부변동내역(단위 : 주, 원)베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.08.04장내매수(+)의결권있는 주식960,385 347 960,732 28,232 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.08.04장내매수(+)의결권있는 주식960,732 10 960,742 28,220 --베어링자산운용116-81-342692023.08.04장내매수(+)의결권있는 주식960,742 4,643 965,385 28,239 --베어링자산운용116-81-342692023.08.04장내매도(-)의결권있는 주식965,385 -84 965,301 28,101 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.08.07장내매수(+)의결권있는 주식965,301 694 965,995 28,190 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.08.07장내매수(+)의결권있는 주식965,995 20 966,015 28,205 --베어링자산운용116-81-342692023.08.07장내매수(+)의결권있는 주식966,015 9,315 975,330 28,197 --베어링자산운용116-81-342692023.08.07장내매도(-)의결권있는 주식975,330 -1,415 973,915 28,023 --베어링자산운용116-81-342692023.08.08장내매수(+)의결권있는 주식973,915 8,000 981,915 27,913 --베어링자산운용116-81-342692023.08.08장내매도(-)의결권있는 주식981,915 -15,005 966,910 27,806 --베어링자산운용116-81-342692023.08.09장내매도(-)의결권있는 주식966,910 -738 966,172 28,250 --베어링자산운용116-81-342692023.08.10장내매수(+)의결권있는 주식966,172 8,627 974,799 27,472 --베어링자산운용116-81-342692023.08.10장내매도(-)의결권있는 주식974,799 -3,898 970,901 27,443 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492023.08.10장내매도(-)의결권있는 주식970,901 -10,053 960,848 27,427 베어링자산운용116-81-342692023.08.11장내매수(+)의결권있는 주식960,848 6,945 967,793 27,848 --베어링자산운용116-81-342692023.08.11장내매도(-)의결권있는 주식967,793 -75 967,718 27,740 --베어링자산운용116-81-342692023.08.14장내매수(+)의결권있는 주식967,718 5 967,723 27,400 --베어링자산운용116-81-342692023.08.14장내매도(-)의결권있는 주식967,723 -30 967,693 27,269 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.08.16장내매수(+)의결권있는 주식967,693 1,076 968,769 27,368 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.08.16장내매수(+)의결권있는 주식968,769 32 968,801 27,370 --베어링자산운용116-81-342692023.08.16장내매수(+)의결권있는 주식968,801 18,297 987,098 27,383 --베어링자산운용116-81-342692023.08.16기타(+)의결권있는 주식987,098 6,761 993,859 27,250 -현물이관(+)베어링자산운용116-81-342692023.08.16기타(-)의결권있는 주식993,859 -6,761 987,098 27,250 -현물이관(-)베어링자산운용116-81-342692023.08.17장내매수(+)의결권있는 주식987,098 2,426 989,524 26,674 --베어링자산운용116-81-342692023.08.17장내매도(-)의결권있는 주식989,524 -199 989,325 26,628 --베어링자산운용116-81-342692023.08.18장내매수(+)의결권있는 주식989,325 243 989,568 26,908 --베어링자산운용116-81-342692023.08.18장내매도(-)의결권있는 주식989,568 -110 989,458 26,795 --베어링자산운용116-81-342692023.08.21장내매수(+)의결권있는 주식989,458 51 989,509 26,561 --베어링자산운용116-81-342692023.08.21장내매도(-)의결권있는 주식989,509 -51 989,458 26,576 --베어링자산운용116-81-342692023.08.22장내매도(-)의결권있는 주식989,458 -43 989,415 26,244 --베어링자산운용116-81-342692023.08.24장내매도(-)의결권있는 주식989,415 -87 989,328 26,670 --베어링자산운용116-81-342692023.08.25장내매수(+)의결권있는 주식989,328 24 989,352 25,969 --베어링자산운용116-81-342692023.08.25장내매도(-)의결권있는 주식989,352 -69 989,283 25,866 --베어링자산운용116-81-342692023.08.28장내매수(+)의결권있는 주식989,283 1,642 990,925 26,007 --베어링자산운용116-81-342692023.08.28장내매도(-)의결권있는 주식990,925 -133 990,792 25,865 --베어링자산운용116-81-342692023.08.29장내매수(+)의결권있는 주식990,792 35 990,827 26,244 --베어링자산운용116-81-342692023.08.29장내매도(-)의결권있는 주식990,827 -18 990,809 26,164 --베어링자산운용116-81-342692023.08.30장내매수(+)의결권있는 주식990,809 536 991,345 26,466 --베어링자산운용116-81-342692023.08.30장내매도(-)의결권있는 주식991,345 -97 991,248 26,339 --베어링자산운용116-81-342692023.08.31장내매수(+)의결권있는 주식991,248 58 991,306 26,141 --베어링자산운용116-81-342692023.08.31장내매도(-)의결권있는 주식991,306 -39 991,267 26,108 --베어링자산운용116-81-342692023.09.04장내매도(-)의결권있는 주식991,267 -1,115 990,152 26,172 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.05장내매도(-)의결권있는 주식990,152 -149 990,003 25,993 --베어링자산운용116-81-342692023.09.05장내매수(+)의결권있는 주식990,003 298 990,301 26,041 --베어링자산운용116-81-342692023.09.05장내매도(-)의결권있는 주식990,301 -21 990,280 25,990 --베어링자산운용116-81-342692023.09.06장내매수(+)의결권있는 주식990,280 1 990,281 25,450 --베어링자산운용116-81-342692023.09.06장내매도(-)의결권있는 주식990,281 -26 990,255 25,356 --Baring Asset Management (Asia) Limited1483492023.09.06장내매도(-)의결권있는 주식990,255 -18,942 971,313 25,364 베어링자산운용116-81-342692023.09.07장내매수(+)의결권있는 주식971,313 7,111 978,424 25,367 --베어링자산운용116-81-342692023.09.07장내매도(-)의결권있는 주식978,424 -81 978,343 25,230 --베어링자산운용116-81-342692023.09.08장내매도(-)의결권있는 주식978,343 -32 978,311 25,283 --베어링자산운용116-81-342692023.09.11장내매수(+)의결권있는 주식978,311 116 978,427 25,333 --베어링자산운용116-81-342692023.09.11장내매도(-)의결권있는 주식978,427 -62 978,365 25,265 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.12장내매수(+)의결권있는 주식978,365 1,044 979,409 25,720 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.09.12장내매수(+)의결권있는 주식979,409 31 979,440 25,716 --베어링자산운용116-81-342692023.09.12장내매수(+)의결권있는 주식979,440 14,003 993,443 25,718 --베어링자산운용116-81-342692023.09.12장내매도(-)의결권있는 주식993,443 -20 993,423 25,460 --베어링자산운용116-81-342692023.09.13장내매수(+)의결권있는 주식993,423 65 993,488 25,458 --베어링자산운용116-81-342692023.09.13장내매도(-)의결권있는 주식993,488 -26 993,462 25,300 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.14장내매수(+)의결권있는 주식993,462 690 994,152 26,419 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.09.14장내매수(+)의결권있는 주식994,152 20 994,172 26,408 --베어링자산운용116-81-342692023.09.14장내매수(+)의결권있는 주식994,172 9,297 1,003,469 26,419 --베어링자산운용116-81-342692023.09.14장내매도(-)의결권있는 주식1,003,469 -6 1,003,463 26,458 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.15장내매수(+)의결권있는 주식1,003,463 1,392 1,004,855 27,125 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.09.15장내매수(+)의결권있는 주식1,004,855 41 1,004,896 27,120 --베어링자산운용116-81-342692023.09.15장내매수(+)의결권있는 주식1,004,896 18,584 1,023,480 27,130 --베어링자산운용116-81-342692023.09.15장내매도(-)의결권있는 주식1,023,480 -269 1,023,211 27,218 --베어링자산운용116-81-342692023.09.18장내매수(+)의결권있는 주식1,023,211 497 1,023,708 26,697 --베어링자산운용116-81-342692023.09.18장내매도(-)의결권있는 주식1,023,708 -115 1,023,593 26,616 --베어링자산운용116-81-342692023.09.19장내매수(+)의결권있는 주식1,023,593 1,198 1,024,791 26,998 --베어링자산운용116-81-342692023.09.19장내매도(-)의결권있는 주식1,024,791 -4 1,024,787 26,750 --베어링자산운용116-81-342692023.09.20장내매도(-)의결권있는 주식1,024,787 -68 1,024,719 26,970 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.09.21장내매수(+)의결권있는 주식1,024,719 698 1,025,417 25,994 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.09.21장내매수(+)의결권있는 주식1,025,417 20 1,025,437 25,995 --베어링자산운용116-81-342692023.09.21장내매수(+)의결권있는 주식1,025,437 9,282 1,034,719 25,994 --베어링자산운용116-81-342692023.09.22장내매수(+)의결권있는 주식1,034,719 1,563 1,036,282 25,999 --베어링자산운용116-81-342692023.09.25장내매수(+)의결권있는 주식1,036,282 998 1,037,280 26,290 --베어링자산운용116-81-342692023.09.25장내매도(-)의결권있는 주식1,037,280 -25 1,037,255 26,000 --베어링자산운용116-81-342692023.09.26장내매수(+)의결권있는 주식1,037,255 122 1,037,377 25,597 --베어링자산운용116-81-342692023.09.26장내매도(-)의결권있는 주식1,037,377 -40 1,037,337 25,600 --베어링자산운용116-81-342692023.09.27장내매수(+)의결권있는 주식1,037,337 40 1,037,377 25,814 --베어링 고배당 증권투자회사(주식)107-86-139792023.10.04장내매수(+)의결권있는 주식1,037,377 723 1,038,100 25,889 --베어링 고배당 밸런스드 60 증권 투자회사(주식혼합)107-86-349402023.10.04장내매수(+)의결권있는 주식1,038,100 24 1,038,124 25,888 --베어링자산운용116-81-342692023.10.04장내매수(+)의결권있는 주식1,038,124 12,536 1,050,660 25,909 --베어링자산운용116-81-342692023.10.04장내매도(-)의결권있는 주식1,050,660 -2 1,050,658 25,775 --베어링자산운용116-81-342692023.10.05장내매수(+)의결권있는 주식1,050,658 130 1,050,788 25,950 --베어링자산운용116-81-342692023.10.05장내매도(-)의결권있는 주식1,050,788 -4,222 1,046,566 25,864 --
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
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| 변동전 | 증감 | 변동후 |
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※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.
* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미