Wiscom System Co., Ltd. — Management Reports 2017

Mar 27, 2017

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江苏金智科技股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

南 京

二〇一七年三月

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江苏金智科技股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

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江苏金智科技股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

2016 年度，监事会依照《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》 等法律法规及规章制度的规定，规范运作，认真履行监督职责，充分行使监督职 能。通过参加股东大会和列席董事会、直接听取公司各项工作报告与财务报告、 定期与公司高级管理人员进行沟通、查阅相关资料、对公司重大事项发表意见， 对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司董事、高级管理人 员的履职情况进行监督，切实维护了公司利益和全体股东的合法权益。

一、2016 年度监事会会议召开情况

2016 年度，公司共召开10 次监事会会议，会议的通知、召开和表决程序符 合《公司法》、《公司章程》、公司《监事会议事规则》的有关规定。有关情况如 下：

1、2016 年3 月5 日，第五届监事会第十八次会议在公司会议室召开，会议 审议并通过了公司2015 年度监事会工作报告、2015 年度内部控制自我评价报告、 2015 年度财务决算报告、2015 年度利润分配案、2015 年年度报告及其摘要共5 项议案。会议决议刊登于2016 年3 月8 日的《证券时报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上。

2、2016 年4 月5 日，第五届监事会第十九次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了关于选举第六届监事会股东代表监事的议案。会议决议刊登于2016 年4 月6 日的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

3、2016 年4 月26 日，第六届监事会第一次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了关于选举第六届监事会主席的议案和公司2016 年第一季度报告共2 项议案。会议决议刊登于2016 年4 月27 日的《证券时报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上。

4、2016 年5 月13 日，第六届监事会第二次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了公司非公开发行股票预案（修订稿）、关于本次非公开发行股票募集

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资金运用的可行性分析报告（修订稿）等共6 项议案。会议决议刊登于2016 年 5 月14 日的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

5、2016 年6 月3 日，第六届监事会第三次会议在公司召开，会议审议通过 了关于提名公司监事会监事候选人的议案。会议决议刊登于2016 年6 月4 日的 《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

6、2016 年6 月20 日，第六届监事会第四次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了关于调整首期股票期激励计划的激励对象名单、期权授予数量及行权 价格的议案、关于首期股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的议案、关 于选举第六届监事会主席的议案。会议决议刊登于2016 年6 月21 日的《证券时 报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

7、2016 年7 月25 日，第六届监事会第五次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了关于调整公司非公开发行股票方案的议案、关于公司符合非公开发行 股票条件的议案、关于公司非公开发行股票预案（调整稿）等共11 项议案。会 议决议刊登于2016 年7 月26 日的《证券时报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn上。

8、2016 年8 月26 日，第六届监事会第六次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了关于公司2016 年半年度报告及其摘要及2016年上半年募集资金存放 与使用情况的专项报告两项议案。会议决议刊登于2016 年8 月27 日的《证券时 报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

9、2016 年10 月28 日，第六届监事会第七次会议在公司会议室召开，会议 审议通过了关于公司2016 年第三季度报告。会议决议刊登于2016 年10 月29 日的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上。

10、2016 年11 月30 日，第六届监事会第八次会议在公司会议室召开，会 议审议通过了关于二次调整公司非公开发行股票方案的议案、公司非公开发行股 票预案（二次调整稿）、关于公司2015 年度非公开发行股票募集资金使用可行性 分析报告（二次调整稿）的议案、关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的 议案（二次调整稿）、关于与建信基金签订《股份认购合同之补充合同二》的议 案、关于与中国金融租赁有限公司签订《增资扩股补充协议二》的议案。会议决 议刊登于2016 年12 月1 日的《证券时报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn

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二、监事会对2016 年度有关事项的独立意见

1、公司依法运作情况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律、法规的有关规定规范运作，决策程序合法，建立了完善的 内部控制制度，公司董事、高级管理人员忠于职守，勤勉尽责，严格遵守国家法 律法规、《公司章程》和公司内部控制制度的规定，不存在违反法律、法规、《公 司章程》或损害公司和全体股东利益的行为。

2、检查公司财务的情况

• 报告期内，公司财务状况良好，财务制度健全、财务管理规范。财务报告真

• 实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、公司募集资金管理情况

报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资 金进行专户存储、使用、管理和监督。保证了募集资金存储安全、使用合理，保 证了公司、股东以及投资者的利益。

4、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司无重大收购、出售资产情况，也不存在内幕交易和损害部分 股东的权益或造成公司资产流失的情况。

5、公司关联交易情况

• 报告期内，公司关联交易价格公平、合理，未损害公司利益。 6、内部控制自我评价报告情况

公司已建立了较为健全的内部控制制度体系并得到有效执行，符合国家相关 法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作 用。公司董事会出具的《2016 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映 了公司内部控制的建设及运行情况。

• 7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已建立了《内幕信息知情人管理制度》。报告期内，公司严格按照制度

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规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，公平进行信息披露，维护了广大投资 者的合法权益。

• 8、公司实施股权激励计划的情况

报告期内，公司首期股票期权激励计划进入第三个行权期，共有130 名激励 对象达到行权条件，本期可行权期权数量共608.4 万股。监事会对激励对象是否 符合可行权条件进行了核实，认为本次可行权的激励对象行权资格合法、有效， 满足首期股票期权激励计划第三个行权期的行权条件，公司对股票期权激励计划 第三个行权期可行权事项的安排符合相关法律、法规和规范性文件，同意公司的 激励对象在规定的行权期内采用自主行权的方式进行行权。

9、公司利润分配情况

公司上市以来，每年均实施现金分红，符合《公司章程》及监管部门的相关 规定，充分考虑了公司的经营状况、公司未来的发展需要以及股东的投资回报， 符合公司及全体股东的利益。

江苏金智科技股份有限公司监事会

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