Winstech Precision Holding Co.,LTD. — Governance Information 2023

Dec 29, 2023

监事会议事规则

铭科精技控股股份有限公司

监事会议事规则

第一条 宗旨

为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称“《公司法》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市 公司规范运作》(以下简称“《主板上市公司规范运作》”)、《铭科精技控股股 份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。

第二条 监事会日常事务

公司指定专门负责人员协助监事会主席处理监事会日常事务。监事会主席可 以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。

监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面确 认意见。

第三条 监事会定期会议和临时会议

监事会会议分为定期会议和临时会议。

监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、《公司章 程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市 场中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证 券交易所公开谴责时；

（六）证券监管部门要求召开时；

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（七）《公司章程》规定的其他情形。

第四条 定期会议的提案

在发出召开监事会定期会议的通知之前，公司指定的专门负责人员应当充分 征求各监事的意见，初步形成会议提案后交监事会主席拟定。

监事会主席在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意 见。

第五条 临时会议的提议程序

监事提议召开监事会临时会议的，应当通过公司指定的专门负责人员或者直 接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

（一）提议监事的姓名；

• （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

• （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

• （四）明确和具体的提案；

• （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

在公司指定的专门负责人员或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内， 公司指定的专门负责人员应当发出召开监事会临时会议的通知。

第六条 会议的召集和主持

监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行 职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。

第七条 会议通知

召开监事会定期会议和临时会议，公司指定的专门负责人员应当分别提前十 日和三日将书面会议通知，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式， 提交全体监事。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头 或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第八条 会议通知的内容

书面会议通知应当至少包括以下内容：

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（一）会议的时间、地点、会议期限；

（二）拟审议的事项（会议提案）；

（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

（四）监事表决所必需的会议材料；

（五）监事应当亲自出席会议的要求；

（六）联系人和联系方式；

（七）发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要 尽快召开监事会临时会议的说明。

第九条 会议召开方式

监事会会议应当以现场方式召开。

紧急情况下，监事会临时会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会 议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其 对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真给公司指定的专门负责人员。 监事不应当只写明投票意向而不表达其书面意见或者投票理由。

第十条 会议的召开

监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于 出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部 门报告。

董事会秘书应当列席监事会会议。

第十一条 会议审议程序

会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工 或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

第十二条 监事会决议

监事会会议的表决实行一人一票，以记名投票方式表决。

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监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其 一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选 择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。

监事会应当对董事会编制的财务会计报告进行审核并提出书面审核意见，书 面审核意见应当说明报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准 确、完整。

监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员在财务会计报告编制过 程中的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业意见。董事、高级管理人员应当 如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会行使职权。

监事发现上市公司或者董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人等存 在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及其他可能导致重大错报的情形时，应 当要求相关方立即纠正或者停止，并及时向董事会、监事会报告，提请董事会、 监事会进行核查，必要时应当向深圳证券交易所报告。

公司监事应当保证公司及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、 完整。监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应 当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，监 事可以直接申请披露。

第十三条 会议录音

召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。监事会会议安排录音的，应事 先告知出席及列席会议的有关人员。

第十四条 会议记录

公司指定的专门负责人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下 内容：

（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

（二）会议通知的发出情况；

（三）会议召集人和主持人；

（四）会议出席情况；

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（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对 提案的表决意向；

（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票 数）；

（七）与会监事认为应当记载的其他事项。

对于通讯方式召开的监事会会议，公司指定的专门负责人员应当参照上述规 定，整理会议记录。

第十五条 监事签字

监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提 出的意见，与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录 或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向 监管部门报告，也可以发表公开声明。

监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向 监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

第十六条 决议公告

监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股票上市规则》 的有关规定办理。

第十七条 决议的执行

监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会 议上通报已经形成的决议的执行情况。

第十八条 会议档案的保存

监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、 表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决策记录、决议公告等，由公司指定 的专门负责人员保管。

监事会会议档案的保存期限不少于十年。

第十九条 附则

本规则未尽事宜，参照上市公司《监事会议事规则》有关规定执行。本规则

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监事会议事规则

未明确事项或者本规则有关规定与《公司法》等法律、法规不一致的， 按相关 法律、法规和规定执行。在本规则中，“以上”包括本数。

本规则经股东大会批准后生效，修改时亦同。本规则由监事会负责解释。

铭科精技控股股份有限公司 2023年12月

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