Wingtech Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2020

Jul 8, 2020

闻泰科技股份有限公司监事会

关于公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

首次授予日相关事项的核查意见

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）和《闻泰科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，闻泰科技股份有限公 司（以下简称“公司”）于2020年7月7日召开第十届董事会第二十一次会议、第 十届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权与限制性股 票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量、行权价格及授予价格的议案》、 《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。监事会对公司2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予日的 首次授予激励对象名单及首次授予安排等相关事项进行了核查，核查意见如 下：

（一）本次激励计划所确定的首次授予激励对象中，3名中层管理人员因离 职失去激励资格、2名中层管理人员因个人原因自愿放弃认购限制性股票，32名 核心技术（业务）骨干因离职失去激励资格、166名核心技术（业务）骨干因个 人原因自愿放弃参与本次激励计划，公司董事会对本次激励计划的首次授予激 励对象名单和授予数量进行相应调整。调整后，本次激励计划股票期权的首次 授予激励对象人数由 1,724 名调整为 1,523 名，首次授予的股票期权数量由 1,255.33万份调整为1,229.04万份，预留的股票期权数量由313.83万份调整为 307.26万份；限制性股票的首次授予激励对象人数由136名调整为131名，首次 授予的限制性股票数量由795.01万股调整为794.17万股，预留的限制性股票数量 由198.75万股调整为198.54万股。预留比例未超过本次激励计划拟授予权益总数 的20%。同时，鉴于公司将于2020年7月8日实施2019年年度权益分派方案，公 司董事会对本次激励计划股票期权的行权价格及限制性股票的授予价格进行相 应调整，即将股票期权的行权价格由112.04元/份调整为111.89元/份、限制性股 票的授予价格由56.02元/股调整为55.87元/股。

除上述调整外，本次激励计划首次授予安排与已披露的本次激励计划内容 一致，不存在其他差异。

（二）本次激励计划首次授予激励对象均符合《公司法》、《管理办法》等 法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》

和《激励计划》规定的激励对象条件和激励对象范围，不存在《管理办法》第 八条规定的不得成为激励对象的下述任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员、中层管理 人员及核心业务（技术）骨干，不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有 公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。首次授予的激励 对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

综上，公司监事会同意公司本次激励计划首次授予日的首次授予激励对象 名单，相关人员作为本次激励计划的首次授予激励对象合法、有效，同意确定 2020年7月7日为首次授予日，向符合条件的1,523名首次授予激励对象授予股票 期权1,229.04万份，行权价格为111.89元/份；向符合条件的131名首次授予激励 对象授予限制性股票794.17万股，授予价格为55.87元/股。

（以下无正文）

（本页无正文，为闻泰科技股份有限公司监事会关于公司 2020 年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予日相关事项的核查意见签字页）

参会监事签字：

____________ ____________ ____________ 肖学兵 刘海兰 韩迎梅