Wingtech Technology Co.,Ltd — Regulatory Filings 2020

May 17, 2020

证券代码： 600745 证券简称：闻泰科技 公告编号：临 2020-054

闻泰科技股份有限公司监事会

关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单 的核查意见及公示情况说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《闻泰科 技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，闻泰科技股份有限公 司（以下简称“公司”）于 2020 年 5 月 6 日召开第十届董事会第二十次会议、第 十届监事会第十三次会议，审议通过了《闻泰科技股份有限公司 2020 年股票期 权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）等相关议案，并 对激励对象的姓名及职务进行了公示，监事会结合公示情况对《激励计划》激励 对象人员名单进行了核查，具体情况如下：

一、公司对激励对象的公示情况

公司除在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露了《激励计划》 及其摘要、《2020 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》外，同时在 公司内部网站和公告栏公示了本次拟激励对象名单及职务，公示时间为 2020 年 5 月 7 日至 2020 年 5 月 16 日，在公示期限内，广大员工可通过电话或邮件形式 进行反馈。

在上述公示期限内，公司员工未对本次拟激励对象符合相关法律、法规及规 范性文件所规定的条件提出任何异议。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》和《公司章程》，经公司监事会对拟激励对象名单及职务 的公示情况并结合监事会的核查结果，公司监事会发表核查意见如下：

（一）列入本次《激励计划》激励对象名单的人员符合《公司法》、《管理办

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法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办 法》和《激励计划》规定的激励对象条件和激励对象范围；

（二）激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之 处；

（三）激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下 述任一情形：

• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  • 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  • 6、中国证监会认定的其他情形。

（四）激励对象为公司董事、高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员 及核心业务（技术）骨干，不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

综上，公司监事会认为，公司对激励对象名单的公示程序合法合规，本次列 入《激励计划》的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件， 其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。

特此公告。

闻泰科技股份有限公司监事会 二〇二〇年五月十八日

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